SP21近郊区县业务稽核管理办法[重庆联通分公司规章制度全].doc

第一章 总 则第1条 为适应公司日益增长的业务发展需要，规范公司内部各项业务办理过程的管理，提高营销过程中各项业务执行的有效性和准确性，特制定业务稽核管理办法。第2条 业务稽核是防止部分营销政策在使用过程中的扩大化，及时发现在销售过程中因违规造成的套机、套返费等风险，对业务政策使用、工号权限、业务资料准确性以及新用户真实性的核查等方面的稽核和管理。第3条 各分公司市场部是业务政策制定和管理的部门，担负业务稽核培训、抽查、考核的管理职责；在市场部下设专职业务稽核人员岗位，业务稽核人员应在与公司或会联签定正式合同或协议的员工中聘用。第4条 稽核人员要具备一定的财务、销售实践工作经验以及严谨的工作作风、高度的敬业精神；严格遵守分公司保密制度，遵循实事求是、客观公正的原则，保守企业商业秘密，维护企业利益。第5条 稽核人员名单报区县工作组备案，如遇人员变动，应及时向区县工作组报备。第6条 本办法适用于十三个区县分公司。第二章 业务稽核工作分类第7条 业务稽核分为：操作流程、资费稽核、营业稽核、工号稽核、新用户上网稽核等类别。第8条 资费稽核是指业务发展过程中资费使用和变更的规范性和准确性，防止资费适用范围和适用渠道扩大化而发生的业务核查管理。资费稽核的依据是联通公司制定或各营销部门、专业部门制定报公司批准的所有业务资费政策。资费按使用分为：有效资费、现行资费、储备资费。一、 现行资费：目前正在办理并执行的各项电信业务收费标准。二、 有效资费：目前已停止办理但已办理用户仍然执行的资费政策。三、 储备资费：根据市场竞争状态，为保证快速应对市场变化，预先制定资费标准并在计费系统中作好数据，根据需要可随时执行的资费政策。第9条 营业稽核是对每一个工号所受理的每笔业务的核查。业务受理稽核分为：日常业务受理稽核、特殊业务受理稽核、用户档案稽核、话费赠免等稽核。第10条 工号稽核是指对各类业务工号在日常业务时对使用权限的稽核（营业工号、主任工号、合作营业厅工号、特殊工号）的申请、变更、注销的管理。（工号的申请、变更、注销应报分公司综合部备案）第三章 业务稽核的职责第11条 负责前后台每笔业务的稽核。第12条 负责资费使用范围和资费标准进行稽核。第13条 负责工号权限的管理和稽核。第14条 负责业务发展数据的核查，对出现的问题反馈到相关的部门进行处理，并为财务返费提供基础数据。第15条 负责业务数据的管理及保密工作。第四章业务稽核的内容第16条 每日依照日报表对电脑、日报单、业务变更单进行稽核。即：新开户、过户、销户、重购卡、特服的登记和取消、停复机、更改付费方式等。第17条 负责资费的整理和稽核：一、 及时整理分公司及部门适用的相关资费(包括有效资费、现行资费、储备资费)、适用客群及推广渠道，并建全档案。二、 定时审核前后台每笔业务录入、变更资费依据（含政策、档案）的完整性、正确性。三、 每日定时审核前后台每笔业务资费录入的准确性。四、严格审核每笔业务资费适用的推广渠道，防止资费执行过程中渠道扩大化。五、严格审核资费执行过程中有无政策扩大化。包括小网扩大化、销售模式与资费政策不匹配、资费叠加使用。六、严格审核优惠资费在规定的区域办理，防止优惠资费跨区域办理。第18条 负责分公司工号的申请、变更、注销以及密码管理工作（包括营业工号、主任工号、特殊工号）。一、 员工因工作需要增加业务受理类别、权限或受理前台业务的新员工需配置工号时，由业务稽核人员提出申请，经分公司负责人批准，将配置工号的人员姓名、性别、身份证号码、工号类别、工号权限上报区县工作组申请。二、 员工因工作调整，其工号的类别、权限、工号使用人需变更时，业务稽核人员提出申请，经分公司负责人批准后，将其更改的内容上报区县工作组变更。如遇特殊情况，未及时变更工号使用人时请做好相关记录。三、 员工离职或调离部门时，业务稽核人员应及时将工号上报区县工作组注销。四、 每月定期对分公司工号进行整理。第19条 负责日常业务发展数据的核查和统计，为财务返费提供销售基础数据。即通过每日对入网资料的核查，准确地提供包括经销商名称、卡号、手机机型、串号、是否上网等内容的销售基础数据的核对；并保证每月销售数据正确、及时地导入经销商管理系统。第20条 负责业务数据的管理及保密工作。即通过每日对业务发展数据的统计，形成业务报表按时上报、存档。第五章 业务稽核流程综合市场部或区县工作组下发业务稽核标准各区县分公司各分公司业务稽核人员待添加的隐藏文字内容2工号权限稽核新用户的电话稽核业务受理稽核资费稽核分类自查综合市场部稽核管理 抽 查第六章 业务稽核考核第21条 报各分公司及部门每月对每笔资费使用情况进行自查自评。第22条 综合市场部或区县工作组对各分公司进行抽查评分。第23条 结合各分公司自查评分及综合市场部或区县工作组的抽查评分进行综合考评，并纳入绩效考核范围。第24条 业务稽核执行过程中，给公司带来不良影响或造成经济损失的违规行为移交公司监察室或区县工作组处理。第七章 附则第25条 本办法由区县工作组负责解释。