县农村信用社案防工作自我评估报告.doc

XX县农村信用社案防工作自我评估报告XX省农村信用社联合社：根据省联社转发中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知（农信联办发【】92号文件）要求，我联社高度重视，迅速组织联社部门相关人员，对本机构年度案防工作进行自我评估，现将评估情况报告如下：一、 自我评估开展情况（一）成立领导小组。为保证案防工作检查及评估工作有序开展，联社成立了以理事长任组长，领导班子其他成员任副组长，内审监察部、合规与风险管理部、安全保卫部、办公室、运营部经理为成员的案防工作检查及评估工作领导小组，负责制订XX联社年案防工作检查及评估工作实施方案，监督和指导案防工作检查及评估工作的具体实施，研究解决检查、评估中有关重大问题，并审定检查及评估结果。（二）制订实施方案。根据省联社转发中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知（粤农信联办发92号）要求，我联社结合实际，制定了XX县农村信用合作联社年案防工作检查及评估实施方案，明确了工作目标、组织实施、检查评估项目及指标、检查评估方法、时间安排和工作要求等。（三）成立检查及评估工作组。为做好案防工作检查及评估，本次案防工作检查及评估由联社统一领导，内审监察部组织牵头，合规与风险管理部、人力资源部等部门共同参与，并成立了监事长任组长，内审监察部经理任副组长，合规与风险管理部、人力资源部等部门相关人员为组员的检查评估工作小组。在各网点开展自我检查、评估的基础上，联社检查及评估工作组分成2个小组，对联社及辖内各网点年案防工作进行了检查及评估。二、 自我评估得分情况法人机构自我评估得分为95分，网点自我评估得分如下表：社 别得 分社 别得 分社 别得 分XX社98营业部95.5XX社90XX社98XX社98XX社94.5XX社96XX社98XX社94XX社95XX社97XX社92XX社95XX社98XX社96XX社97XX社94XX社96.5三、 案防工作自我评估发现的问题通过评估，发现的存在问题主要有：一是案防责任追究机制建设不完善，没有建立案防责任追究实施细则；二是未建立案防考核机制，对联社及网点进行考核；三是案防制度体系建设不够完善，没有建立相应的案防管理实施细则；四是廉洁从业和反腐惩防体系建设不够完善。四、整改措施（一）强化规章制度。对案防管理工作规程进行量化和细化，完善案防责任追究制度，建立相应的责任追究实施细则，划分责任认定标准。（二）制定案件防控考核办法。根据银监会和上级联社案件防控考核相关制度，结合本社实际，制定考核办法，对各网点的案防工作和重点业务进行考核。（三）加强廉政建设，推进廉洁从业工作。一是完善案防控制度体系和反腐惩防体系建设；二是构建教育、监督、预防、惩治为一体的廉政（洁）风险防控机制；三是加强纪律教育，筑牢思想防线，五、下一步工作计划（一）强化规章制度。制订和完善案防体系相关制度和实施细则，用钢性量化指标促进案防工作全面、有序开展。（二）加强教育培训，提高员工整体素质。一是加强业务技能和业务制度的学习，以扎实的专业知识和操作技能提升服务质量；二是加强思想教育和案防学习，筑牢拒腐防变的思想防线；三是加强礼仪业务培训，以良好的社容社貌和微笑服务提升农信社的公众形象。（三）继续推进案件防控治理工作和合规文化建设。一是组织中层干部、联社管理人员和运营主管等人员，到XX县看守所和XX农信社廉洁从业教育示范基地接受警示教育；二是组织基层负责人和一线员工开展案防合规培训；三是做好案件防控治理和廉洁从业宣传板报，提升合规文化建设。（四）开展员工行为排查，防范员工异常行为。以“了解员工、帮助员工、挽救员工”的教育宗旨，深入开展员工思想道德方面、日常生活方面、工作方面及其他方面异常行为排查；定期开展员工家访活动，使“问题早发现、案件早预防”，切实防范各类案件和风险事件发生。