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法人授权委托管理办法（2009年6月修订）第一章 总则第一条 根据中华人民共和国民法通则（1986年4月12日第6届全国人大4次会议通过）、中华人民共和国合同法（1999年3年15日第9届全国人大2次会议通过）、最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（一）（法释199919号，1999年12月29日施行）及航天晨光股份有限公司（以下简称“公司”）章程，结合本公司的实际，特制定本办法。第二条 本办法规定了法人授权委托的管理职责、委托代理以及申请、变更、注销委托代理证(书)的程序和手续。第三条 本办法适用于公司相关单位或人员（以下简称代理人），以公司名义并代表公司从事经济及其他各项民事法律活动。各分子公司需要以公司名义并代表公司从事经济及其他各项民事法律活动的，参照本办法执行。第二章 管理职责第四条 公司办公室是公司法人授权委托的管理机构。第五条 公司办公室在管理授权委托事项中的职责是：（一） 根据公司领导的指示办理法人授权委托事项；（二） 负责代理人的法律知识培训和考核等事宜，帮助代理人取得代理资格；（三） 审查代理人的必备资格，提出代理权的范围、期限和代理形式的建议；经公司领导批准、授权后，办理法人授权委托证或一次性法人授权委托书；（四） 办理法人授权委托证的变更、注销和年度审核；（五） 负责“法人授权委托证(书)”的发放、使用、回收、注销的登记和有关资料的档案管理；（六） 负责对代理人的代理行为进行监督、检查等事宜，并对代理人的无权代理及其他违法行为进行处罚。第三章 委托代理第六条 代理人资格：（一） 办理法人授权委托证(书)者，必须经合同法及有关法律、法规以及公司的相关规章制度培训合格后，才有资格申请办理法人授权委托证(书)；（二） 代理人应加强合同法及其他有关法律、法规的学习，严格执行法人授权委托书中“签订合同须知”的有关规定，维护公司合法权益，提高合同履约率。第七条 委托代理采用两种形式：法人授权委托证和一次性法人授权委托书。法人授权委托证(书)必须载明代理人的姓名、代理事项、权限、期限。第八条 代理人在进行代理活动前，必须办理法人授权委托证(书)。法人授权委托证(书)是法人授权委托代理人订立合同的法律证书，也是代理人代理权的书面凭证。签订合同时，双方必须出具法人授权委托证(书)，鉴别代理行为的合法性及有效性。严禁与无权代理或主体不合格资信不明者签订合同。第九条 法人授权委托代理行为需经公司领导批准授权，并办理“法人授权委托证(书)”方可以公司名义在授权范围内实施民事法律行为，公司对代理人的代理行为承担民事责任。(一) 公司签订的投资、担保、贷款等各类合同或协议等，必须一事一办，授权公司分管领导或业务部门负责人签订；(二) 公司年度财务预算内管理性质的行政支出事项所涉及的各类合同及各部门职责范围内具体事项（包括信息系统建设或采购合同、办公设备采购合同、文化宣传合同、中介服务合同、处置职工住房合同、办理银行证券公司开户销户、职工住房房产证过户、工艺设备采购合同、特种设备维修合同、基本建设合同、不动产维修合同等），按年度一次性授权公司分管领导或业务部门负责人负责签订。预算外的合同，必须一事一办，授权公司分管领导或业务部门负责人签订；(三) 销售一、二分公司各办事处处长及各单位采购人员，在本岗位职责范围内的具体事项，办理授权委托证，经法定代表人批准授权后签订相关协议、合同；(四) 经公司法定代表人主持相关会议（党政联席会、专题办公会、领导小组会）审议通过的事项、经法定代表人签发文件明确的事项或法定代表人已经批准的事项，（包括但不限于资产重组或并购、资产经营、资本运作、资产处置等各类合同或协议，签署章程和各类方案等），按年度一次性授权公司分管领导负责签订。其他需要授权的事项，必须一事一办，授权公司分管领导或业务部门负责人签订；(五) 公司章程已经授权总经理的日常经营行为，经各类公司级会议（包括但不限于总经理办公会、专题办公会、领导小组会）批准的事项，按年度一次性授权公司领导或业务部门负责人负责签订；(六) 公司直接行使控股或参股企业股东权利的，授权相关人员参加股东会议代表公司行使股东权利；对于投资企业股东会审议须报公司审批的事项，可按年度一次性授权公司分管领导负责审批授权相关人员行使权利，但该事项须经公司法定代表人主持相关会议审议通过，或经法定代表人签发文件明确，或经法定代表人批准；未经法定代表人主持相关会议审议通过的事项或未经法定代表人签发文件明确的事项或法定代表人未批准的事项，必须一事一办由法定代表人授权相关人员行使权利；投资企业股东会审议事项不含须报公司审批事项的，按年度一次性授权公司分管领导负责审批授权相关人员行使权利；(七) 公司派出投资企业的董事行使董事权利的，涉及投资企业日常经营行为的事项，须报公司总经理办公会审议批准，按年度一次性授权相关派出董事行使权利；不属于日常经营行为的事项，由公司党政联席会审议批准，一事一办授权相关董事行使权利；(八) 授权公司分管领导或业务部门负责人签订或者承办的各类合同、协议及其它事项，公司分管领导或业务部门负责人视具体情况可以转委托，但仍由公司分管领导或业务部门负责人对法定代表人负责。转委托的受托人不得再次委托他人办理授权事项。第四章 法律责任第十条 代理人应在代理权限内进行代理活动，超越代理权、没有代理权或代理权终止后的代理行为均属无权代理。未经批准、授权的代理行为，即无权代理行为，公司不承担民事责任，当事人必须承担无权代理的法律后果，并承担由此引起的一切法律责任。第十一条 代理人有下列行为之一的，按公司有关规定追究其经济、行政责任。触犯刑律的，报请司法部门追究其刑事责任：（一） 因失职、渎职给公司造成损失的；（二） 滥用代理权损害公司利益的。滥用代理权是指代理人以被代理人名义同自己订立合同；代理人同时代理两方当事人订立合同；代理人与第三人串通签订合同从中渔利，代理人将公司业务转嫁给其他单位等行为；（三） 在代理活动中，接受“好处费”、“回扣”等化公为私，损害公司利益的行为。第十二条 代理人应该在代理权限内进行代理活动，如出现无权代理或其他违法行为，一经发现，对代理人处以2000元罚款，给公司造成损失的，按公司的经济责任处罚条例进行处罚。第十三条 代理人虽然取得了代理权但未按公司在销售、采购、基建、财务等环节的管理制度执行，给公司造成损失的，按公司的经济责任处罚条例进行处罚。第五章 申请、变更、注销委托代理证书的程序和手续第十四条 申请委托代理证(书)的程序和手续如下：（一） 申请办理法人授权委托证的程序(见附件1)：1、 申请人认真填写“法人授权委托证申请表”（见附件2），同时交近期一寸正面免冠照片二张，申请单位要做好代理人员的审查工作，申请人所在单位领导签署审查意见并经公司业务主管部门审核通过后统一上报公司办公室；2、 公司办公室本着“授权适当”的原则提出审核意见，报公司领导批准、授权，由公司办公室统一办理法人授权委托证；3、 办理法人授权委托证有效期限为一年，以公历年度为限，每证需交押金100元；4、 “法人授权委托证”实行年度审核制。各单位在年末根据工作需要申报需继续持证人名单，由公司办公室根据持证人的工作质量进行审核，加盖“法人授权委托证书效核专用”章，办理延续手续继续行使代理权；不合格者，向董事长建议取消其代理资格。（二） 申请办理一次性法人授权委托书的程序(见附件3)：1、 申请办理一次性法人授权委托书时，申请人认真填写“一次性法人授权委托书申请表”（见附件4）；2、 办理一次性法人授权委托书的，免交照片和押金，委托期限以天为单位,自公司领导批准授权之日起算，最长不超过一年；3、 公司对一次性法人授权实行逐级审批和按业务归口审批相结合的审核制度。（1） 申请人申请办理公司经营范围内经营性合同的一次性法人授权委托书的，经本人申请、本单位领导审核后，提交公司业务主管部门审核：经营计划部负责对涉及公司计划统计、安全生产、能源环保、劳动保护、资产设备管理及各类物资的采购等方面的申请授权事项进行审核；市场部负责对涉及公司营销、品牌广告、竞争情报、网络营销管理等方面的申请授权事项进行审核；技术质量部负责对涉及公司技术、质量、标准化、计量和知识产权、工艺技术改造等方面的申请授权事项进行审核；人力资源部负责对涉及公司招聘、培训、劳动、人事、工资、人寿保险等方面的申请授权事项进行审核；工艺保障部负责对涉及公司新工艺、新装备的研究开发、技术攻关规划、公司房屋等不动产的管理等方面的申请授权事项进行审核；财务部负责对涉及公司财务预（决）算、银行借贷合同、与中介机构的审计、评估、税收征管、公积金及住房补贴的核算、汇缴、提取等方面的申请授权事项进行审核；证券投资部负责对涉及公司证券市场融资方案的策划、组织和实施，公司各种资本运作、合资合作等项目策划、组织和实施及公司各类定期报告、日常信息的披露等方面的申请授权事项进行审核；企业文化部负责对涉及公司外部宣传工作、公司企业文化形象策划、设计和实施等方面的申请授权事项进行审核；公司办公室负责对涉及公司审计、法制、保密、保卫、办公用品采购、物业管理、车辆保险及其它领导交办的事项等方面的申请授权事项进行审核。（2） 经公司业务主管部门审核通过后的一次性法人授权委托书申请，上交公司办公室审核后统一提请公司领导批准，一次性法人授权委托书标的额在500万元 (含)以内的，由公司主管副总经理批准；标的额在500万元以上、3000万元以内的还须总经理批准；标的额在3000万元(含)以上还须由董事长批准。4、 具有营业执照的分公司需以分公司名义对外交往时，应当按此规定和程序办理分公司的授权委托,并将受托人姓名、对方当事人姓名及单位、委托事项及范围、受委托人的权限、委托期限等材料报办公室备案；第十五条 变更委托代理证(书)的程序和手续如下：（一） 法人授权委托证持有人因工作变动需要变更委托代理事项、权限的，或者代理人单位、职务变动，但仍需要继续持有“法人授权委托证”的，须重新办理申请手续，填写“法人授权委托证申请表”,明确需要变更的具体事项，在递交申请表的同时交回原“法人授权委托证”。（二） 一次性法人授权委托书不允许涂改，如委托代理事项、权限、期限等内容发生变更的，须提交书面申请重新办理，原一次性法人授权委托书必须上交公司办公室注销；第十六条 注销委托代理证(书)的程序和手续如下：（一） 代理人离、退休或因工作岗位变更，无需继续持有“法人授权委托证”的，由原单位负责收回“法人授权委托证”，向公司办公室办理注销手续，并凭收据向公司财务部办理退还押金手续；（二） 一次性法人授权委托书所载明的代理事项完毕后即自动注销。第六章 附则第十七条 公司各控股子公司可参照本办法制定相应的制度，并报公司办公室备案。第十八条 本办法由公司办公室负责解释。第十九条 本办法自颁布之日起实施。附件：1、法人授权委托证办理流程图2、法人授权委托证申请表3、一次性法人授权委托书办理流程图4、一次性法人授权委托书申请表附件1：法人授权委托证办理流程图申 请 人填 写申请表审 批审 核授 权办理授权审 核审 核申请人须参加公司组织的法律培训并经考试合格后方可申请缴 纳100元押金申请人所在单位领导公司业务主管部门公 司办 公 室公司主管副总经理法人代表公 司财 务 部附件2：法人授权委托证申请表编号：申 请 人年 龄照片所在单位文化程度职 务工作证号何时何地受过合同法培训办 理合同史申请委托事项及权限申 请 人单位领导审查意见 年 月 日业务主管部门意见 年 月 日办 公 室审核意见 年 月 日副总经理审批意见 年 月 日法人代表授权意见 年 月 日委托证书编 号有效期自 年 月 日起至 年 月 日止附注：用钢笔正楷填写；此表由办公室存档；申请人需交一寸正面免冠照片2张。 附件3：一次性法人授权委托书办理流程图申请人500万申请授权金额3000万元填 写申请表审 批审 批审 核审 批办理授权审 核审 核申请授权金额500万元申请授权金额3000万元申请人所在单位领导公司业务主管部门公 司办 公 室公司主管副总经理总 经 理董 事 长附件4：一次性法人授权委托书申请表编号：申请人情况对方当事人情况姓 名年 龄对方单位全 称所在单位职 务身份证号对方当事人姓 名申请授权事项申请授权权限申请授权期限(授权期限以天为单位,自公司领导批准授权之日起算,最长不超过一年)申 请 人单位领导审核意见年 月 日业务主管部门意见年 月 日办 公 室审核意见年 月 日副总经理审批意见年 月 日总 经 理审批意见年 月 日董 事 长审批意见年 月 日附注：申请授权金额在500万元(含)以内的,由公司副总经理审批；申请授权金额在500万元以上、3000万元以内的还须总经理批准；申请授权金额在3000万元(含)以上还须董事长批准。