河南省科技成果鉴定登记.doc

河 南 省 科 技 成 果 鉴 定 登 记管 理 工 作 手 册（2012年）河南省科技厅科技成果转化与管理处2012年4月说 明科技成果鉴定是科技成果评价的方式之一，多年来，对判别科技成果的质量和水平，促进科技成果应用和转化发挥了重要作用。随着我国社会主义市场经济体制的完善，科技体制改革的不断深化，以及政府职能的转变，对科技成果评价提出了新的要求。中华人民共和国科学技术进步法规定“ 科学技术评价制度应当根据不同科学技术活动的特点，按照公平、公正、公开的原则，实行分类评价”。国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）中明确提出要改革科技成果评价制度。关于加强作风建设提升服务水平为中原经济区建设提供有力科技支撑的意见（豫科201164号）要求“改革科技成果鉴定评价机制和办法，减轻基层单位和科技人员负担”。为了适应新的要求，便于科技成果管理人员和科技工作者更好地了解科技成果鉴定的管理工作，促进科技成果鉴定管理的科学化、规范化和程序化，提高工作效率和服务水平，我们对2011年版手册进行了修改，并增加了科技成果登记的有关内容，编印了这本河南省科技成果鉴定登记管理工作手册（2012年版），本手册仅作为指导全省科技成果鉴定登记管理工作使用，解释权归省科技厅科技成果转化与管理处。由于时间紧，难免存在诸多不足，敬请各位在使用过程中多提宝贵意见，以便修改完善。河南省科技厅科技成果转化与管理处2012年4月目 录第一章 总则一、科技成果鉴定的主要依据1二、科技成果鉴定的内涵1三、科技成果鉴定的作用1四、科技成果鉴定的管理1第二章 科技成果鉴定的范围和评议内容一、应用技术成果2二、软科学研究成果3三、不组织鉴定的科技成果（项目）3第三章 科技成果鉴定的组织管理一、各级科技成果管理部门的权限4二、省科技厅直接主持与委托主持鉴定的界定4三、科技成果鉴定的形式及要求5四、聘请的同行专家应具备的条件5五、参加科技成果鉴定专家的权利和义务6六、组织和主持鉴定单位人员的行为规范6七、对成果完成单位的要求7第四章 科技成果鉴定的程序一、科技成果鉴定申请的渠道8二、申请鉴定的科技成果应具备的条件8三、科技成果鉴定的工作步骤 8四、形式审查的主要内容10五、会议鉴定的步骤及要求10六、函审鉴定的步骤及要求12第五章 成果鉴定的技术资料一、应用技术成果鉴定所需技术资料及主要内容13二、软科学研究成果鉴定所需技术资料及主要内容15第六章 科技成果登记一、科技成果登记的原则16二、科技成果登记的范围和条件16三、科技成果登记的程序17四、其他17第七章 附 录一、技术开发类应用技术成果评议内容的含义19二、社会公益类应用技术成果评议内容的含义19三、软科学研究成果评议内容的含义20四、科技课题的活动类型分类21附 件一、科学技术成果鉴定申请表24二、科学技术成果鉴定函审表33三、科学技术成果鉴定证书38四、河南省科学技术厅科学技术成果鉴定委托书49五、河南省科技成果鉴定形式审查未通过项目通知单50第一章 总 则一、科技成果鉴定的主要依据科技成果评价试点工作方案（国科办奖200963号），科技成果评价试点暂行办法（国科办奖200963号），科学技术成果鉴定办法（国家科委第19号令），科技成果鉴定规程（国科发成字1995048号），“关于贯彻实施国家科委科学技术成果鉴定办法的意见” （豫科成字1995第19号）。二、科技成果鉴定的内涵科技成果是指由组织或个人完成的各类科学技术项目所产生的具有一定学术价值或应用价值，具备科学性、创造性、先进性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新产品、新品种和新工艺等。科技成果鉴定是指由科技主管部门聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对被评价科技成果进行审查和辨别，对其科学性、创造性、先进性、可行性和应用前景等进行评价，并做出相应结论。科技成果鉴定对成果的知识产权不做评价。科技成果鉴定应当坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效、专家审定的原则，确保科技成果鉴定工作的严肃性和科学性。三、科技成果鉴定的作用科技成果鉴定是科技成果评价的方式之一，科技成果鉴定对正确判别科技成果的质量和水平，促进科技成果的完善和提高，激励和保护科技人员自主创新的积极性，加速科技成果应用和转化，加强科技与经济的紧密结合，促进我省经济社会发展具有重要作用。四、科技成果鉴定的管理河南省科技厅归口管理、指导和监督全省的科技成果鉴定工作；各省辖市科技局负责管理、监督本地区的科技成果鉴定工作；省直有科技成果管理机构的部门负责管理、监督本部门的科技成果鉴定工作。第二章 科技成果鉴定的范围和评议内容一、应用技术成果应用技术成果主要指为提高生产力水平和促进社会公益事业而进行的科学研究、技术开发、后续试验和应用推广所产生的具有实用价值的新技术、新工艺、新材料、新设计、新产品和作物、生物、矿产新品种及技术标准等，包括可以独立应用的阶段性研究成果和引进技术、设备的消化、吸收再创新的成果。应用技术成果又分为技术开发类应用技术成果和社会公益类应用技术成果。对于可以直接指导应用技术研究和开发的应用研究成果，因其作用不仅表现为论文的学术价值，还表现在被该理论指导的应用技术成果上，这种应用研究成果可以视同应用技术成果，纳入科技成果鉴定范围。（一）技术开发类应用技术成果的评议内容：1技术创新程度；2技术经济指标的先进程度；3技术难度和复杂程度；4技术的重现性和成熟程度；5技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用；6取得的经济和社会效益；7进一步推广应用的条件和前景；8存在的问题和改进意见。（二）社会公益类应用技术成果的评议内容：1技术创新程度；2技术指标的先进程度；3技术难度和复杂程度；4推广应用程度；5技术创新对推动相关领域科技进步的作用；6取得的社会效益；7进一步推广应用的条件和前景；8存在的问题和改进意见。二、软科学研究成果软科学研究成果是指为决策科学化和管理现代化而进行的有关发展战略、政策、规划、评价、预测、科技立法以及管理科学与政策科学的研究成果。软科学研究成果应具有创造性，对国民经济发展及国家、部门、地区和行业的决策和实际工作具有指导意义，成果的主要表现形式是软科学研究报告和著作等。软科学研究成果的评议内容：1创新程度；2研究难度和复杂程度；3科学价值与学术水平；4对决策科学化和管理现代化的影响程度；5取得的社会效益和（间接）经济效益；6与国民经济、社会、科技发展战略的紧密程度；7进一步推广应用的条件和前景；8存在的问题和改进意见。三、不组织鉴定的科技成果（项目）（一）纯基础研究成果。其主要表现形式为学术论文和专著，其评价方法应根据国际惯例，通过国内外同领域学术刊物或学术会议公开发表，以被他人引用来获得认可。（二）无创新、无推广应用价值、无明显经济社会效益的一般应用技术成果和软科学研究成果。（三）违反国家（省）法律、法规、产业政策，对社会公共利益、资源、环境造成破坏、污染和危害的项目。（四）有项目权属、项目完成单位和完成人排序等异议和争议的项目。（五）各类涉及国家秘密的科技成果。第三章 科技成果鉴定的组织管理一、各级科技成果管理部门的权限（一）河南省科技厅是河南省科技成果鉴定的组织单位（以下简称组织鉴定单位），可以直接组织、主持科技成果的鉴定，也可以根据科技成果的具体情况和工作需要，委托有关部门（以下简称主持鉴定单位）主持科技成果的鉴定。（二）各省辖市科技局是本地区科技成果鉴定的组织单位，可以直接组织、主持本地区科技成果（包括计划外项目取得的成果）的鉴定，也可以接受省科技厅的委托主持本地区科技成果的鉴定。（三）省直有科技成果管理机构的部门是本部门科技成果鉴定的组织单位，可以直接组织、主持本部门科技成果（包括计划外项目取得的成果）的鉴定，也可以接受省科技厅的委托主持本部门科技成果的鉴定。科技成果鉴定中发生的各种争议、异议等问题，由主持鉴定单位负责处理，并将处理结果报组织鉴定单位备案。二、省科技厅直接主持与委托主持鉴定的界定下列科技成果的鉴定原则上由省科技厅直接主持：（一）省直无成果管理机构的部门所属单位完成的，并且直接向省科技厅申请鉴定的科技成果；（二）省科技厅所属单位完成的，并且直接向省科技厅申请鉴定的科技成果；（三）列入省、国家各类科技计划（基金），资助金额在50万元以上的项目所取得的科技成果；（四）总体性能、水平预计达到“国际先进”或“国际领先”的科技成果；（五）有院士参加鉴定的科技成果；（六）其它需要省科技厅主持鉴定的科技成果。除上述科技成果，其它科技成果委托相应部门主持鉴定。三、科技成果鉴定的形式及要求河南省科技成果鉴定采用会议鉴定和函审鉴定两种形式，两种形式具有同等效力。（一）会议鉴定会议鉴定指由同行专家采用会议形式对科技成果作出评价。需要组织同行专家进行现场考察（演示）、测试，并经过讨论答辩才能作出评价的科技成果，可以采用会议鉴定。采用会议鉴定时，由主持鉴定单位根据被鉴定科技成果的技术内容聘请七至十五名同行专家组成鉴定委员会，鉴定委员会到会专家不得少于应聘专家的五分之四，总数不得少于七人。被聘专家不得以书面意见或委派代表出席会议。（二）函审鉴定函审鉴定指由同行专家通过书面审查有关技术资料，对科技成果作出评价。不需要组织同行专家到现场进行考察、测试和答辩，由专家通过书面审查有关技术资料即可进行评价的科技成果，可以采用函审鉴定。采用函审鉴定时，由主持鉴定单位根据被鉴定科技成果的技术内容聘请五至九名同行专家组成函审组。提出书面函审意见的专家不得少于应聘专家的五分之四，总数不得少于五人。四、聘请的同行专家应具备的条件（一）具有高级技术职务。特殊情况下可聘请不多于四分之一的具有中级技术职务的中青年科技骨干。特殊情况是指：个别专业缺少高级技术职务的科技人员；某些新型学科和边缘学科高级专业技术人员比较少。（二）对被鉴定科技成果所属学科（专业）有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况。（三）具有良好的科学道德和职业道德。“同行专家”是指最接近被鉴定科技成果所属学科（专业）的科技人员。选聘同行专家组成鉴定委员会或函审小组时，应尽可能有教学、科研、生产三方面的专家参加。主持鉴定单位负责选聘参加鉴定工作的同行专家，同行专家应从“河南省科技成果评价专家库”中选取，如拟聘请的专家是库外专家，主持鉴定单位应按照程序，先行推荐专家入库。下列人员不得被聘请为科技成果鉴定专家：1. 科技成果完成单位的人员；2. 计划任务下达或委托单位的人员；3. 长期脱离科研、生产的党政机关管理人员。五、参加科技成果鉴定专家的权利和义务（一）独立对被鉴定的科技成果进行评价，不受任何单位和个人的干涉。（二）要求成果完成单位提供充分、详实的技术资料，包括必要的原始资料。向成果完成单位提出质疑并要求作出解释，要求复核试验或者测试结果。（三）充分发表个人意见，要求在鉴定结论中记载不同意见，可以拒绝在鉴定结论上签字。（四）要求排除影响鉴定工作正常进行的干扰，必要时可以向主持鉴定单位或组织鉴定单位提出中止鉴定的请求。（五）应当严格遵守科学道德和职业道德规范，抵制各种不正之风对鉴定工作的干扰，保证科技成果鉴定的严肃性和科学性。（六）对被鉴定的科技成果进行认真负责的审查，进行实事求是的评价，评价结论应当科学、客观、准确，并对作出的评价结论负责。（七）不得以任何理由将评议情况，特别是讨论中的不同意见对外泄露。（八）有义务和责任保守被鉴定科技成果的技术秘密。六、组织和主持鉴定单位人员的行为规范（一）不得对被鉴定的科技成果发表任何评价和导向性意见。（二）不得干涉参加鉴定的专家独立地进行鉴定工作。（三）对专家提出的与鉴定工作有关的请求，应认真研究并及时作出明确答复。（四）对鉴定的全部过程进行组织和服务，但不得成立鉴定领导小组领导鉴定工作。（五）应当严格遵守科学道德和职业道德规范，抵制各种不正之风对鉴定工作的干扰，保证科技成果鉴定的严肃性和科学性。（六）不得以任何理由将评议情况，特别是讨论中的不同意见对外泄露。（七）有义务和责任保守被鉴定科技成果的技术秘密。七、对成果完成单位的要求（一）保证不存在科技成果完成单位或者人员名次排列异议和科技成果权属方面的争议。（二）提供的鉴定技术资料和有关文件内容必须真实可靠，严禁徇私舞弊、弄虚作假。（三）必须据实回答专家提出的问题和提供专家所需要的原始技术资料。（四）专家评议时应回避，保证专家独立评议。（五）认真做好鉴定（会务）的服务工作。第四章 科技成果鉴定的程序一、科技成果鉴定申请的渠道（一）科技成果完成单位可以向所在省辖市科技局申请鉴定；（二）省直有科技成果管理机构的部门所属单位完成的科技成果，可以向本部门申请鉴定；（三）省直无科技成果管理机构的部门所属单位完成的科技成果，可以向所在省辖市科技局申请鉴定，也可以直接向省科技厅申请鉴定；（四）两个或两个以上单位共同完成的科技成果，可以由第一完成单位负责，通过相应渠道申请鉴定，同一科技成果只能鉴定一次，不得多单位分头申请鉴定；（五）受理鉴定申请的科技成果主管部门，可以将整体性能具有国内先进以上水平，对我省科技进步和经济社会发展具有重大促进作用的科技成果，向省科技厅推荐，由省科技厅组织鉴定。二、申请鉴定的科技成果应具备的条件（一）属于规定的科技成果鉴定范围；（二）已完成合同约定或者计划任务书规定的各项技术性能指标和任务，或者已完成开题报告、实施方案等要求的各项技术性能指标和任务；（三）不存在科技成果完成单位或者人员名次排列异议和权属方面的争议；（四）相关文件和技术资料齐全，内容和格式符合有关要求。三、科技成果鉴定的工作步骤此处给出的是由省辖市科技局和省直有科技成果管理机构的部门（以下简称主管部门）受理的鉴定申请，并推荐到省科技厅组织鉴定的工作步骤，其他情况可参照本步骤进行。（一）成果完成单位准备鉴定材料成果完成单位编写整理技术资料，填写科学技术成果鉴定申请表，起草科学技术成果鉴定证书（不含专家测试报告和鉴定意见）等鉴定材料，将鉴定材料报送相应主管部门。（二）主管部门初审鉴定材料主管部门应当在收到鉴定申请之日起三个工作日内，对鉴定材料进行形式审查，明确是否受理鉴定申请，并作出答复。对符合鉴定条件的，应当受理并通知申请鉴定单位。对不符合鉴定条件的，不予受理，并以书面形式反馈相关原因。（三）主管部门推荐对拟推荐由省科技厅组织的成果鉴定，主管部门应将科学技术成果鉴定申请表、科学技术成果鉴定证书草稿、技术资料，以及拟聘请的同行专家名单报送到省科技厅，同时提交相关电子信息或电子文档（如：成果鉴定申请表、申请成果鉴定项目汇总表、拟聘请同行专家名单等）。（四）省科技厅审查鉴定材料省科技厅对推荐的成果鉴定材料进行形式审查、核对拟聘请专家的条件，并在三个工作日内作出答复。同意组织鉴定的，确定主持鉴定单位和鉴定形式，并通知主持鉴定单位；不同意组织鉴定的，以书面形式反馈不同意组织的理由。（五）主持鉴定单位主持完成鉴定工作主持鉴定单位在接到“同意组织鉴定”的通知后一个月内，按照确定的鉴定形式，依照规定的鉴定步骤及要求，主持鉴定工作，形成鉴定意见。（六）申请科学技术成果鉴定证书编号主持鉴定单位将“鉴定意见”和“鉴定委员会名单”电子文档提交到省科技厅，省科技厅在接到上述文档后两个工作日内，给出科学技术成果鉴定证书编号和鉴定批准日期。（七）颁发科学技术成果鉴定证书成果完成单位根据分配的证书编号和鉴定批准日期，按统一的格式印制科学技术成果鉴定证书，函审鉴定要求各函审专家的基本信息和函审意见附在鉴定证书后面。科学技术成果鉴定证书最多不超过三十份。印制的科学技术成果鉴定证书先送主持鉴定单位审核无误后，加盖主持鉴定单位印章，再送省科技厅审核，无误后加盖“河南省科技厅成果鉴定专用章”，科学技术成果鉴定证书生效，省科技厅留存两份。四、形式审查的主要内容（一）是否属于鉴定范围内需要鉴定的科技成果；（二）科学技术成果鉴定申请表和起草的科学技术成果鉴定证书是否正确无误；（三）提交的技术资料是否齐全、完整并符合要求；（四）成果完成单位及主要完成人排序有无异议，有无成果权属争议等问题。五、会议鉴定的步骤及要求（一）会前准备1主持鉴定单位及时发出召开鉴定会的通知。2主持鉴定单位在鉴定会召开前将技术资料以及起草的科学技术成果鉴定证书送达鉴定专家。3需要进行现场测试的，测试组专家须在鉴定会召开前完成测试工作，写出测试报告，并签字。4主持鉴定单位以及拟推选的鉴定委员会正、副主任，在鉴定会前召开预备会，听取成果完成单位关于鉴定会准备情况的汇报，并商定会议的具体议程。5拟推选的鉴定委员会主任指定一名鉴定委员起草鉴定意见。（二）鉴定会通常的程序及事项1会议开始阶段（主持鉴定单位负责人主持）宣布鉴定会开始，介绍与会专家、领导和相关代表，相关代表讲话，成立鉴定委员会，推选鉴定委员会主任和副主任，管理部门领导提出相关要求。2汇报质疑阶段（鉴定委员会主任或副主任主持）成果完成单位作技术研究报告；专家测试组作测试报告；用户单位作使用报告；专家进行现场考察或观看演示；专家根据已经审阅的鉴定材料和听取的报告，现场考察或观看演示等，对成果提出质疑，成果完成单位必须据实回答专家提出的问题和提供所需要的原始技术资料。3专家评议阶段（鉴定委员会主任或副主任主持）专家评议采取背靠背的形式进行独立评议，成果完成单位人员一律不得参加，组织鉴定单位或主持鉴定单位可派一至二名代表列席会议，了解专家评议情况，但不得对被鉴定的科技成果发表任何导向性评价意见。主持鉴定单位必须安排充裕的时间保证专家进行讨论和评议。参加鉴定会的专家和列席会议的人员不得以任何理由将评议情况，特别是讨论中的不同意见对外泄露。评议内容主要包括：（1）技术资料是否完整、真实、可靠，文字描述是否准确、客观；（2）是否完成合同或计划任务书等要求的各项技术性能指标和任务；（3）根据不同类型科技成果的评议内容进行评议（见第二章相关内容）；（4）核对起草的科学技术成果鉴定证书有关内容与提交的技术资料是否相符。根据评议情况，形成成果鉴定意见，鉴定意见包括上述（1）-（3）项所含评议内容的评价结论。鉴定意见必须经到会专家的四分之三以上通过才有效，不同观点应在鉴定意见中明确记载。鉴定意见不明确写上“存在问题”和“改进意见”的视为无效鉴定。作出的总体性能、水平的评价要客观公正，要有可比的对象。“国际领先”的必需有3名以上国内著名同行专家参加，“国际先进”的必需有1-3名国内著名同行专家参加，原则上有国家级查新单位的查新报告；“国内领先”的必需有3名以上省内著名同行专家参加，“国内先进”的必需有1-3名省内著名同行专家参加，同时有省级以上查新单位的查新报告。组织鉴定单位或主持鉴定单位发现鉴定意见有不符合有关规定的，应及时向鉴定委员会指出，要求鉴定委员会予以补正。主任委员或副主任委员向完成单位反馈鉴定意见，通过鉴定意见。主任委员或副主任委员在鉴定意见上签名，测试组组长和成员在专家测试报告上签名，鉴定委员会专家在鉴定证书上签名，不同意鉴定意见的专家有权拒绝签字。科技成果经鉴定委员会评议未通过的，鉴定委员会应正式写出未通过的理由，经主持鉴定单位审核后，通知成果完成单位。4会议结束阶段（主持鉴定单位负责人主持）成果完成单位代表讲话，有关领导讲话，鉴定会结束。特别注意事项：坚持厉行节约、反对奢侈浪费。严格控制鉴定会的规模，最大限度减轻成果完成单位的负担，与科技成果鉴定工作组织、主持和评价无关的人员不得参加鉴定会。要将科技成果鉴定工作与成果的宣传和推广等工作区分开来。专家的技术咨询费由成果完成单位支付，标准参照有关财务规定。六、函审鉴定的步骤及要求（一）主持鉴定单位选聘函审专家组成函审组，并指定正、副组长。（二）主持鉴定单位将同意鉴定的批复件、科学技术成果鉴定函审表和技术资料以及起草的科学技术成果鉴定证书初稿送函审专家审阅。（三）函审专家收到函审资料后，按会议鉴定评议内容进行审查，在科学技术成果鉴定函审表中填写审查意见（专家手写），三周内将已填写审查意见的科学技术成果鉴定函审表、技术资料、科学技术成果鉴定证书初稿送回主持鉴定单位。（四）主持鉴定单位将各函审专家已填写审查意见的科学技术成果鉴定函审表送函审组正、副组长，函审组正、副组长根据专家的函审意见，写出综合鉴定意见（专家手写），签字后送主持鉴定单位。鉴定意见必须依据函审专家四分之三以上的意见形成，不同观点应在鉴定意见中明确记载。（五）科学技术成果鉴定函审表原件及函审鉴定意见原件经主持鉴定单位审核后，鉴定意见填写在科学技术成果鉴定证书的“鉴定意见”栏，各函审专家的基本信息和函审意见附后。第五章 成果鉴定的技术资料一、应用技术成果鉴定所需技术资料及主要内容（一）计划任务书或者合同书（开题报告或实施方案等）（二）技术研究报告包括以下主要内容：1选题立项的背景及其目的、意义。目前的技术现状，国内外发展的趋势，存在的主要关键技术问题。2技术方案论证、技术特征。项目研究的（设计）思路、原则，采用的详细技术路线、方法（措施）、技术原理（和机理）、试验方法、实验数据、解决的关键技术问题、取得的效果及主要技术特征（性能、指标、参数）。主要技术指标：工业项目需主要工艺、技术参数，装备水平，检测手段，原材料来源及消耗情况，环保、安全及卫生状况等；农业项目需试验设计，试验材料，试验方法，试验对比数据等；医疗卫生项目需各种实验数据、图表（图片）、统计分析，主要技术指标测试结果，临床研究病例数及对照研究资料，随访资料及应用反馈材料等。3总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较。国内外同类技术研究的现状，本项目技术成果的创新点、新颖性、先进性、适用性和成熟度，与国内外同类先进技术的比较、分析。4技术成熟程度、已推广应用及取得的效益情况，对推动社会经济发展和行业科技进步的意义。5经济效益(一次性直接效益)和社会效益分析。进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等。（三）测试分析报告及实验、测试记录报告（包括原始记录）适用于产品类科技成果鉴定，是对产品或工艺进行技术指标测试的结论性资料。包括：具体技术名称及内容，原订参数及测试结果，测试条件和方法，测试记录（包括原始数据和有关图表），环境试验后的特征及结论等。工业项目需主要工艺、技术参数，装备水平，检测手段，原材料来源及消耗情况，环保、安全及卫生状况等；农业项目需试验设计，试验材料，试验方法，试验对比数据等；医药卫生项目需各种实验数据、图表（图片）、统计分析，主要技术指标测试结果，临床研究病例数及对照研究资料，随访资料及应用反馈材料等。（四）设计与工艺图表适用于产品类科技成果鉴定，须提供设计文件、工艺规范、有关图样（图纸）、生产工艺流程图、产品使用说明书、标准化审查报告、主要生产设备清单等。（五）质量标准（企业标准、行业标准、国家标准、国际标准）适用于产品类科技成果鉴定，质量标准（技术条件）是对产品的性能、参数、指标、质量、规格以及试验、工艺、检验等方面所作的技术规定；是产品的生产和使用部门的一种共同技术依据。属产品类的科技成果，须提供产品或技术所采用的相关质量标准，包括国际标准、国家标准、行业标准和企业标准等，其中，企业标准，须经市级或市级以上质量技术监督部门审查备案。（六）专业检测机构出具的（产品）检测报告（七）查新报告查新报告是指查新机构用书面形式就其处理的查新事务和得出的查新结论向查新委托人所做的正式陈述。它是通过文献检索，以文献为依据，针对具有实质性的内容、特征、性能、指标等，经过对比分析，真实地反映查新项目在国内外所处的位置和技术水平。需要与国际同类技术和产品进行比较的项目，必须提供国际联机检索的证明材料。查新报告应由国家科技部、国务院有关部门及省科技行政部门认定的，具有科技查新资质的科技信息机构出具。（八）国内外相关技术发展的背景材料，引用他人成果或者结论的参考文献（九）用户使用情况报告（2家以上）用户使用情况报告是反映成果整体质量和使用效果的反馈性报告。它包括：成果名称、使用条件、运行、使用时间，成果质量稳定程度、使用及维护方便程度，外观质量和同类产品比较、存在问题、改进建议等方面的内容。用户使用情况报告应由直接使用的单位提供，一般不少于2家用户报告。（十）国家法律法规要求的行业审批文件（十一）其它材料（论文论著、专利证书、获奖证书、证明材料等）二、软科学研究成果鉴定所需技术资料及主要内容（一）计划任务书或者合同书（开题报告或实施方案等）（二）研究报告包括立项背景，主要研究过程，具体观点、方法和理论的创新性等研究内容，研究内容的科学价值和意义，取得的主要研究成果及推广应用情况，对决策科学化和管理现代化的作用和影响，存在问题及改进建议等。（三）发表的论文或出版的著作（四）论文（论著）被收录和被他人论文（论著）正面引用证明（五）实际应用或采纳单位出具的证明（2家以上）（六）查新报告（七）其它材料（报刊评论、获奖情况、国内外相关研究的背景材料等）提供的鉴定技术资料和有关文件内容必须真实可靠，引用文献资料和他人技术必须说明来源；鉴定材料文件必须打印、装订整齐、符合档案部门的要求。第六章 科技成果登记一、科技成果登记的原则（一）开展科技成果登记的主要依据中华人民共和国统计法（中华人民共和国主席令第十五号），科技成果登记办法（国科发计字2000542号），关于加强国家科技计划成果管理的暂行规定（国科发计字2003196号），河南省科技成果登记办法实施细则（豫科成20025号）。（二）科技成果登记的目的科技成果登记是为了保证及时、准确和完整地统计科技成果，为科技成果转化和宏观科技决策服务。科技成果登记坚持客观、准确、及时的原则。（三）科技成果登记的管理河南省科技厅负责管理和指导全省的科技成果登记工作。各省辖市科技局负责本地区科技成果登记的推荐申报工作；省直有科技成果管理机构的部门负责本部门科技成果登记的推荐申报工作。各单位在推荐申报前应对成果的真实性进行审查。科技成果完成单位应是独立的法人单位，根据属地化原则或行业管理原则向科技成果管理机构提出申请，不得重复申请。两个或两个以上单位共同完成的科技成果，由科技成果第一完成单位牵头申请登记。二、科技成果登记的范围和条件（一）登记范围执行各级、各类科技计划（含专项）产生的科技成果和非财政投入产生的科技成果都应当登记。已通过鉴定、验收、行业准入、评估、评审及结题等方式评价或已获得知识产权，并且不涉及国家秘密的科技成果，应及时申报登记。（二）登记条件1登记材料规范、完整；2已有的评价结论持肯定性意见；3不违背国家的法律、法规和政策。（三）登记应当提交的材料登记应当提交科技成果登记表及下列材料：1应用技术成果：相关的评价证明(鉴定证书或者鉴定报告、科技计划项目验收报告、行业准入证明、新产品证书等)和研制报告；或者知识产权证明(专利证书、植物品种权证书、软件登记证书等)和用户证明。2基础理论成果：学术论文、学术专著、本单位学术部门的评价意见和论文发表后被引用的证明。3软科学研究成果相关的评价证明(软科学成果评审证书或验收报告等)和研究报告。科技成果登记表格式由科学技术部统一制定。三、科技成果登记的程序（一）科技成果完成单位按照要求准备相关材料、利用“国家科技成果登记系统”录入成果信息，根据属地化原则或行业管理原则向所在省辖市科技局或省直有关部门提出申请登记。（二）各省辖市科技局或省直有关部门应对成果的真实性进行审查，对成果登记的条件进行初审。对初审合格的科技成果，向科技成果登记部门推荐申请登记。（三）科技成果登记部门对办理登记的科技成果进行形式审查，对符合条件的予以公告。（四）公告发布后两个月内无异议的科技成果，由登记部门发给登记证书；有异议的，由推荐申报部门负责处理，并将处理结果报登记部门备案。科技成果登记证书不作为确认科技成果权属的直接依据。四、其他（一）凡存在争议的科技成果，在争议未解决之前，不予登记；已经登记的科技成果，发现弄虚作假，剽窃篡改或者以其他方式侵犯他人知识产权的，注销登记。（二）科技成果登记机构及相关的工作人员擅自使用、披露、转让所登记成果的技术秘密，侵犯他人知识产权的，追究相应的法律责任。第七章 附 录一、技术开发类应用技术成果评议内容的含义（一）技术创新程度在技术开发中解决关键技术难题并取得技术突破，掌握核心技术并进行集成创新的程度，自主创新技术在总体技术中的比重。（二）技术经济指标的先进程度与国内外最先进技术相比其总体技术水平、主要技术（性能、性状、工艺参数等）、经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模等）、环境、生态等指标所处的位置。（三）技术难度和复杂程度指技术的实现对理论、模型、算法及其它技术的依赖程度，以及与现有技术相比较的超越程度。（四）技术的重现性和成熟程度该技术已经形成生产能力或达到实际应用的程度，包括技术的稳定、可靠性等。（五）技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用指自主研发的关键技术对解决行业、区域发展的重点、难点和关键问题，推动产业结构调整和优化升级，提高企业和相关行业竞争能力，实现行业技术跨越和技术进步的作用和市场竞争中发挥作用的情况。（六）取得的经济效益和社会效益直接经济效益和间接经济效益，包括主要完成单位已经通过技术转让、增收节支、提高效益、降低成本获得的新增利润、税收的金额及他人由于使用该项技术而产生的经济效益。二、社会公益类应用技术成果评议内容的含义（一）技术创新程度在科学研究和技术开发中取得的进展和创新程度，包括建立新技术、新方法、新装置，掌握新规律，及进行系统集成创新等。（二）技术指标的先进程度与国内外同类技术、方法、装置比较，其性能、功能参数及总体技术指标等的水平。（三）技术难度和复杂程度指项目研制开发的技术难度，包括涉及的专业领域范围、项目规模、需要解决的关键问题数量。（四）已推广应用程度项目的实用性、适用性和已经推广应用的范围。（五）技术创新对推动相关领域科技进步的作用技术水平提高的幅度，和对解决行业、区域、学科发展的关键问题，实现技术跨越或技术进步，制定国家、行业（学科）标准，推动行业（学科）或区域科技进步的作用。（六）取得的社会效益对提高科学研究基础建设水平和科学技术普及的贡献，或在环境、生态、资源保护与合理利用，提高人民生活质量和健康水平，防灾、减灾，保障经济、社会有序、持久发展等方面所取得的综合效益。三、软科学研究成果评议内容的含义（一）创新程度研究项目在理论观点上的创新性，研究方法上的创新程度。（二）研究难度和复杂程度在研究方面的难易程度以及研究成果所应用的项目（问题）的复杂程度。（三）科学价值与学术水平项目提出的观点、理论、方法的科学价值与学术水平。（四）对决策科学化和管理现代化的影响程度项目为各级政府部门、各类企事业单位决策提供科学依据的影响程度，为管理现代化发挥作用的影响程度。（五）取得的社会效益和（间接）经济效益项目发挥的作用，取得的社会或经济效益。（六）与国民经济、社会、科技发展战略的紧密程度项目与国民经济、社会、科技发展需求的某一个方面或多个方面的紧密程度。四、科技课题的活动类型分类（一）基础研究基础研究是指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识（揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说）而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。其成果以科学论文和科学著作为主要形式。（二）应用研究应用研究是指为获得新的科学技术知识而进行的独创性研究，它主要针对某一特定的实际应用目的。应用研究通常是为了确定基础研究成果或知识的可能的用途，或是为达到某一具体的、预定的实际目的确定新的方法（原理性）或途径。其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。 区分基础研究和应用研究的主要标志：具有特定的实际应用目的的研究属于后者。（三）试验发展试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进，而进行的系统性工作。其成果形式主要是专利、专有技术、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。在社会科学领域，试验发展是指把通过基础研究、应用研究获得的知识转变成可以实施的计划（包括为进行检验和评估实施示范项目）的过程。人文科学领域没有对应的试验发展活动。区分科学研究(基础研究和应用研究)与试验发展的主要标志：前者主要是为了增加科学技术知识、后者则是为了开辟新的应用(如新材料或新技术)。区分科学研究与试验发展（即R&D）与其它有关活动的主要标志：具有创新成份的活动归于前者。（四）研究与试验发展成果应用为解决研究与试验发展活动阶段产生的新产品、新装置、新工艺、新技术、新方法、新系统和服务等能投入生产或在实际中应用所