转型期我国西部地区构建公共服务型政府问题研究开题报告.doc

一、开题报告情况报告内容及要求：须就论文选题意义、文献资料掌握情况、论文研究方法、论文总体设计等方面进行详细的公开及书面报告，提请指导小组予以审查开题报告审查记录论文题目：时间： 地点：（一）论文选题意义及创新点（二）国内、外相关文献掌握程度和研究方法的可靠性（三）论文总体设计的科学性（四）存在的主要不足 记录人签名： 年 月 日二、考核意见导师意见 签名： 年 月 日指导小组意见 签名： 年 月 日审查建议1合格，同意正式进入论文阶段2不合格，建议重新开题指导小组组成姓名职称所在单位签字组长成员院、系审核意见： 负责人签名： 年 月 日三、书面开题报告及文献名录（可另附页）转型期我国西部地区构建公共服务型政府问题研究（一） 论文选题意义1. 理论意义近年来，学术界围绕公共服务型政府的建设这一课题展开深入研究并取得了丰硕成果，但仍然存在一些薄弱、不足之处。主要体现在：有关公共服务型政府建设重要性、意义的讨论居多，对公共服务型政府的实践基础的探究相对较少；有关公共服务型政府建设的思路、对策建议讨论较多，对现有公共服务型政府建设实践存在的问题及原因的分析较少。公共服务型政府的具体模式还不是很清晰，对它的认识还存在一些误区。 吴玉宗：服务型政府建设之现状研究，行政与法2004年第11期，第3页公共服务型政府的概念或者被简单等同于企业化政府，认为只是一种话语上的变通，以适应中国的国情；或者被直观地理解为就是搞电子政务，建立电子化政府；或者认为把西方提倡的“一站式服务”照搬过来，建立行政服务中心就是服务型政府。公共服务型政府的内涵、特征以及理论基础是什么，等等，都还没有统一的认识，存在“一个概念，各自表述” 程倩：行进中的服务行政理论，中国行政管理2005年第4期，第80页的现象。总体看来，我国学术界对公共服务型政府的理论研究尚处于起步阶段，相关的文献资料比较零散，还没有形成一个趋于系统化的理论体系。此外，关于公共服务型政府建设的中国化、本土化研究不充分：相当一部分的研究成果只是对西方国家一些公共管理、公共服务理论与实践经验的介绍和移植；部分关于我国公共服务型政府建设研究脱离国情实际而只是对国外既有理论的简单套用。同时，研究的角度和方法显得单一：从研究角度讲，大多数研究侧重于理念、特征等价值层面，而对具体制度安排和设计的研究相对不足；从研究方法看，大多数采用的是规范研究，缺乏实证研究，缺乏从地方具体的现实经验出发，来思考公共服务型政府的建设。 杨国鹏：我国公共服务型政府建设问题研究综述，中州学刊2006年第2期，第14页事实表明，我国公共服务型政府的建设是从地方政府率先获得突破的，地方政府在建设公共服务型政府的过程中，为我国全面推进公共服务型政府建设积累了许多宝贵的经验。故此，推进西部地区公共服务型政府建设这一课题可以丰富和促进公共服务型政府的理论研究，具有非常重要的理论价值。2. 现实意义随着我国经济的不断发展，地方公共需求的日趋变化，对地方政府的公共服务能力提出了新的要求。目前，我国进入人均GDP 10003000美元的时期，这一时期，除了消费结构、经济结构呈现剧烈的变化外，人们对社会公共服务的需求提高的也相当快，经济社会矛盾亦愈加突出。 迟福林：建设公共服务型政府，北方经济2005年第4期，第21页按照经济发展的一般规律，一个地区人均GDP达到1000美元以上，工业化进入中期阶段，将进入一个加速发展时期。从国际经验看，人均GDP达到1000美元，是向更高层次迈进的阶段，也是经济增长的瓶颈阶段。在这一阶段，要注意全面、系统地完善政府的公共服务职能，加大公共事业支出，强化公共基础设施建设，适度扩大社会福利的覆盖面，否则将导致经济社会发展的动荡或停滞。当前，我国西部地区人均GDP的增速在日益加快，因此，西部地区地方政府实施治理的过程中，很有必要开展公共服务型政府的建设。可以说，西部地区公共服务型政府的成功构建可以促进西部地区乃至带动全国经济社会的可持续发展。同时，“科学发展观”的实践及社会主义“和谐社会”的建设要求西部地区地方政府切实加快政府行政管理体制的改革步伐，适应市场经济体制的要求，构建公共服务型政府。构建公共服务型政府是西部地区地方政府统筹经济与社会发展、化解社会矛盾、社会风险与维护社会稳定的关键。同时，将建立公共服务型政府作为社会转型时期西部地区行政改革的一个现实的目标选择，有助于我们从新的视角，把行政改革和政府职能转变引向深入，真正把公共服务型政府建设提升到一个更高的层次和更新的水平。当前，西部地区地方政府正在如火如荼地进行公共服务型政府建设的实践探索。因而，进一步深化地方公共服务型政府建设这个问题具有鲜明的时代特征和特殊的现实意义。（二） 文献综述1. 国外文献综述20世纪90年代，伴随西方传统政府官僚体制危机加深，各国政府掀起了新一轮的行政改革热潮，戴维·奥斯本和特德·盖布勒提出了“企业家政府”的概念并将其上升为一种理论，改革政府：企业精神如何改革着政府一书中指出，企业家政府理论的宗旨是试图把企业管理的精髓移植到政府中来，通过变革官僚政府内部的管理机制和内部驱动力来达到重新塑造政府形象的目的。戴维·奥斯本和彼得·普拉斯特里克在摒弃官僚制：政治再造的五项战略中从五个方面阐述了如何进行政府再造运动。由于企业家政府理论在重新审视当代政府角色和正确认识政府职能等方面为人们提供了重要启示，一时间在美国产生了很大反响。而“新公共管理运动”背景下萌生的“企业家政府”理论也成为后来“服务型政府”研究的起点。周晓丽：传统公共行政、新公共管理、新公共服务比较研究，天府新论2006年第3期，第77页西方对地方政府公共产品和服务的理论研究最早可追溯到1959年，马斯格雷夫的公共财政理论一书中对公共需要的生产和供应作了区分；紧随其后文森特·奥斯特罗姆等在1961年对于这一区分加以延伸，认为公共产品和服务的生产和供应需要区分开，且生产环节既可由私人来承担，又可由公共部门来承担。美国学者奥克森在其治理地方公共经济一书中也有类似表述，认为地方政府的职能在于公共服务的供应，而公共产品和服务的生产应当交给私营部门来进行。理查德·C·博克斯在公民治理：引领21世纪的美国社区一书中，以公民治理的模型，提出了提高地方公共服务能力的对策。瑞典的埃里克·阿姆纳的趋向地方自治的新理念则对几个国家的地方治理进行了比较研究，同时也提到不同国家地方政府之间的关系，这种关系也会对地方政府的公共服务能力产生一定影响。在公共服务研究领域里，颇具代表性的登哈特教授夫妇在2004年合著的新公共服务，服务而不是掌舵中明确指出，政府的职能是服务而不是掌舵，而公共利益是目标而不是副产品，政府与公民的关系不同于企业与客户的关系，政府是为公民服务而不是为顾客服务，政府应当重视人而不只是重视生产，公民权比企业家精神更重要等。他们所倡导的新公共服务理念，不仅帮助我们重新认识到公共服务的公共性，更使我们重新认识到公共服务的多元化。戴维·H·罗森布鲁姆在其著作公共行管理、政治和法律的途径中也提出，公共行政与私营部门的管理不同，政府有义务服务于公共利益，人们应当要求公共管理者对公共利益责任的承担。基于上述公共服务理论，西方各国一直将公共服务型政府构建作为行政改革的重要目标，且这一领域的理论研究也在继续深入。虽然有些理念并不一定完全适合我国国情，但其核心终究都是强调服务于公众，以顾客为导向，回应社会的公共服务需求，并且注重提升服务意识和降低服务成本，提高地方政府行政效能和效益，这些还都与我国构建公共服务型政府倡导的目标较为一致，很多研究成果值得借鉴。2. 国内文献综述一段时期以来，国内关于服务型政府建设的研究成果可谓汗牛充栋，但真正将研究内容专注于“西部地区建设公共服务型政府”的却为数不多，这正是本论题努力推进的动力和价值所在。早在政府再造的浪潮中，我国学者联系本国社会主义社会的本质以及转变政府职能的改革要求，提出了“服务型”政府理念，并从政治学中的社会主义人民主权理论、行政管理学中新公共管理理论、行政法学中行政法制理论以及行政伦理学中的为人民服务理论等方面对其理论依据进行了论证。提出了构建服务型政府的三大模式即“顾客导向”模式、“公民参与”模式和法制化规范化模式等。我国真正针对“服务型政府建设”的研究始于2001年，从“政务超市”被称作是公共行政社会化服务的新模式开始，它以管理形式的创新，为政府职能转变、实现服务型政府构筑了一个有效载体，向建立“顾客为导向”的服务型政府迈进了一大步。刘熙瑞、段龙飞：服务型政府：本质及其理论基础，国家行政学院学报2004年第5期，第27页文章合为时而著，迟福林在2006年发表的论文论公共服务型政府中指出，建设公共服务型政府是一场深刻的“政府革命”，它不是简单地对现有政府管理体制的修补或增删，也不是一般性政府职能调整，而是建立一个与经济、社会转型相适应的以人为本的现代政府模式。刘熙瑞的切实加强积极服务型政府的研究和建设将积极服务型政府职能及其实现问题作为研究中心。何颖的完善社会主义市场经济体系必须建设服务型政府强调改变行政管理体制、转变政府职能，才能适应市场经济的发展。彭向刚、王郅强的服务型政府：当代中国政府改革的目标模式一文，从政治体制改革发展的角度，论证政府体制改革的最终目标是建立服务型政府。席丹的论建立公共服务型政府管理新体制一文，从政府职能中存在的主要问题出发，从制度经济学、信息经济学和公共经济学的角度分析了问题的原因，并提出了建立公共服务型政府管理新体制的思路。李军鹏代表作推进行政体制改革，建设公共服务型政府中将行政管理体制改革的总体思路和战略可以归纳为“一个中心，四大战略”，明确了我国行政体制改革的前进方向。何显明在以服务型政府建设推进社会主义和谐社会的构建一文中倡导政府在和谐社会的建设中起主导性作用，构建和谐社会必须加快服务型政府建设，推进政府角色由“经济建设型”向“公共服务型”转变，不断强化其社会管理职能。罗德刚的论全面推进地方公共服务型政府建设较早反映了地方公共服务型政府的建设构想，指出当前建设地方公共服务型政府取得初步成效的同时也凸现出许多问题。杨亚南的论现代公共服务型地方政府的建设一文，从GDP带来的现实问题角度出发，分析了问题产生的原因，以及超越GDP、构建公共服务型地方政府的必要性，并提出一些建设的具体策略。全毅代表作强化政府公共服务，加快地方政府职能转型从转变政府执政理念、加快体制创新等方面提出了强化地方政府公共服务职能、提高履行公共职能效率的对策建议。在公共服务型政府建设理论研究日见成熟的过程中，学术专著的贡献不容小觑。李军鹏在其2004年版的公共服务型政府中系统研究了公共供求关系的基本理论，提出了中国政府公共供给与公共服务的指标体系，进行了中国政府公共产品供给的比较研究；研究了国际化、新型工业化、城市化等过程中社会公共需求的增长趋势，重点分析了国际化与城市化过程中的政府公共供给战略；系统研究了中国特色公共服务的模式与战略，并提出了推进中国政府政府职能转变、建立公共服务型政府等行政改革对策。2006年版的公共服务型政府建设指南一书，通过介绍我国中央政府、地方政府和发达国家建设公共服务型政府的做法和经验，进而揭示了公共服务型政府的发展趋势。井敏于2006年版的构建服务型政府：理论与实践对服务型政府的基本理论进行较为系统的分析，并对我国服务型政府构建的可行性进行了分析。此外，还有谢庆奎、佟福玲的服务型政府与和谐社会，吴声功的服务型政府的构建等都是关于政府职能改革和服务型政府构建颇具参考价值的理论著述。显然，国内学术界关于公共服务型政府建设方面研究成果还是相当丰富的，但关于西部地区公共服务型政府建设方面的研究却是非常薄弱的。本文将研究视角定位于“西部地区公共服务型政府构建”，以期丰富经济社会欠发达的西部地区在构建公共服务型政府方面的研究。（三） 论文研究方法1. 文献检索法。查阅国内外有关地方公共服务型政府建设方面的文献，包括对专著、期刊论文、会议资料、报纸资料、电子文献等进行收集和整理。同时借助网络搜索工具（百度、Google等）搜索访问了国内外相关网站了解有关的最新学术动态与研究进展。2. 系统分析法。本文把公共服务型政府建设看作是一个开放的、发展的系统来加以研究，有助于全面准确把握服务型政府的实质，科学分析内外影响因素的内在联系，避免理论与实践相脱节。3. 归纳分析法。运用新公共管理理论、治理理论、新公共服务理论等相关理论，结合西部地区的实际情况，采用归纳分析的方法，对我国西部地区公共服务型政府创建动因、必要性等方面进行一些理性分析和科学概括。4. 借鉴研究法。“它山之石，可以攻玉”，通过借鉴研究的方法来探讨西方发达国家公共财政模式的发展对我国西部地区公共财政模式改革的重要启示。5. 定性分析与定量分析相结合的研究方法。运用定性分析与定量分析相结合的方法，有助于全面了解和把握我国西部地区行政改革的本质及规律。本文在部分章节中采用了该方法。此外，还采用实证和演绎研究方法对我国西部地区公共服务型政府实践和改革的方向进行了初步分析。（四） 论文总体设计论文提纲第一章 绪论第一节 选题背景与研究意义第二节 国内外研究综述第三节 写作思路与研究方法第二章 公共服务型政府的基本理论第一节 公共服务型政府的内涵、特征及功能一、 公共服务型政府的内涵二、 公共服务型政府的特征三、 公共服务型政府的功能第二节 公共服务型政府的理论基础一、 公共选择理论二、 新公共管理理论三、 公共供求关系理论四、 治理与善治理论五、 新公共服务理论第三节 政府管理模式的演变一、 统治型政府模式二、 管理型政府模式三、 公共服务型政府模式第三章第四章第五章 .我国西部地区建设公共服务型政府的动因与必要性第一节 西部地区建设公共服务型政府的动因一、 全球化与信息化的挑战二、 民主化浪潮对政府回应能力的召唤三、 中央与地方关系的变革四、 经济社会的快速发展五、 社会突发性事件的增加六、 社会转型中制度选择的困惑第二节 西部地区建设公共服务型政府的必要性一、 “以人为本”理念和科学发展观的集中体现二、 解决社会转型和社会发展失衡的有效手段三、 完善社会主义市场经济体制的内在要求四、 政府职能转变与社会主义和谐社会构建的迫切需要五、 适应新时期国际行政改革潮流发展的必然趋势第六章 我国西部地区建设公共服务型政府的现状分析第一节 西部地区建设公共服务型政府所取得的成效一、 公共服务意识不断增强二、 公共服务功能趋于完善三、 政务公开，公众的知情权逐步扩大四、 政府管理模式和工作流程科学化五、 投资体制日趋完善，投资环境持续改善第二节 西部地区建设公共服务型政府过程中存在的问题一、 服务意识逐步提高，行政理念不断更新二、 改革审批制度，政府职能有所优化三、 公共服务功能和供给方式渐趋完善四、 投资体制日趋完善，投资环境持续改善五、 政务公开，公众的知情权有所扩大第三节 西部地区建设公共服务型政府过程中存在问题的根源一、 “政府本位、官本位”的传统行政文化桎梏二、 公共服务由政府独家垄断，供给模式单一三、 法制不健全，公众合法权益难以保障四、 人力资源开发能力低，公务员素质不理想五、 公共财政体制不合理，有待改进和完善六、 公民社会发育迟滞，社会组织不发达第七章 我国西部地区推进公共服务型政府建设的思路和举措第一节 西部地区建设公共服务型政府的目标定位一、 建立有限政府二、 建立透明政府三、 建立高效政府四、 建立责任政府五、 建立民主与法治政府第二节 西部地区建设公共服务型政府的基本原则与需要理顺的关系一、 西部地区建设公共服务型政府的基本原则二、 西部地区建设公共服务型政府过程中需要理顺的关系第三节 西部地区推进公共服务型政府建设的路径选择一、 贯彻科学发展观的要求，更新行政理念二、 切实转变政府职能，塑造政府管理新模式三、 优化公共财政收支结构，完善公共财政体制四、 加大人力资本投资，打造高素质行政队伍五、 改进政府绩效考核机制，切实提升行政效能六、 推行电子政务，增强行政透明度七、 创新公共服务，积极培育社会组织八、 深化行政审批制度改革，优化发展环境结语（五） 参考文献1. 美戴维·奥斯本、特德·盖布斯改革政府：企业精神如何改革着公营部门M周敦仁等译上海：上海译文出版社，19962. 美丹尼斯·C·缪勒著公共选择理论M杨春学等译北京：中国社会科学出版社，19993. 美埃莉诺·奥斯特罗姆等公共服务的制度建构M宋全喜等译上海：三联书店，20004. 美B·盖伊·彼得斯政府未来的治理模式M吴爱明等译北京：中国人民大学出版社，20015. 澳欧文·E·休斯公共管理导论M彭和平等译北京：中国人民大学出版社，20016. 加加里斯·摩根驾御变革的浪潮M孙晓丽等校译北京：中国人民大学出版社，20027. 美戴维·奥斯本、彼得·普拉斯特里克摒弃官僚制：政府再造的五项战略M谭荣功等译北京：中国人民大学出版社，20028. 美查尔斯·J·福克斯、休·米勒著后现代公共行政M楚艳红等译北京：中国人民大学出版社，20029. 美尼古拉斯·亨利著公共行政与公共事务M项龙译北京：华夏出版社，200210. 美珍妮特·V·登哈特新公共服务：服务，而不是掌舵M丁煌译北京：中国人民大学出版社，200411. 弗雷德里克森公共行政精神M张成福等译北京：中国人民大学出版社，200312. 陈振明公共管理学转轨时期我国政府管理的理论与实践M北京：中国人民大学出版社，199813. 俞可平治理与善治M北京：社会科学文献出版社，200014. 毛寿龙有限政府的经济分析M上海：三联书店，200215. 彭澎政府角色论M北京：中国社会科学出版社，200216. 陈振明政府再造西方新公共管理运运述评M北京：中国人民大学出版社，200317. 李文良中国政府职能转变问题报告M中国发展出版社，200318. 吴知论中国地方政府管理创新M北京：人民出版社，200419. 李军鹏公共服务型政府M北京大学出版社，200420. 李军鹏公共服务型政府建设指南M北京：中共党史出版社，200621. 中国改革发展研究院编建设公共服务型政府M北京：中国经济出版社，200422. 孙柏英当代地方治理面向21世纪的挑战M北京：中国人民大学出版社，200423. 李大林中国地方政府职能转变的理论和实践研究M北京：国家行政学晓出版社，200524. 国家教育行政学院建设中国特色公共服务型政府M北京：中央文献出出版社，200525. 句华公共服务中的市场机制理论方式与技术M北京大学出版社，200626. 井敏构建服务型政府理论与实践M北京大学出版社，200627. 中国(海南)改革发展研究院：聚焦中国公共服务体制M北京：中国经济出版社，200628. 张向奥服务型政府及其建设研究D郑州大学图书馆，2004年29. 张志远公共服务型政府理论与构建D郑州大学图书馆，2004年30. 徐广彤基于服务型政府理念的政府机关绩效评估模式研究D浙江大学图书馆，2004年31. 肖陆军论服务型政府建设D中央民族大学图书馆，2006年32. 秦云益构建我国服务型政府的若干问题研究D郑州大学图书馆，2006年33. 于骞地方公共服务型政府构建的理论与实践思考D山东大学图书馆，2006年34. 兰坤. 建设新疆服务型政府的问题研究D新疆大学图书馆，2006年35. 王冰西部地区政府公共服务创新分析D兰州大学图书馆，2007年36. 霍晓英地方政府公共服务能力研究D中央民族大学图书馆，2007年37. 肖启峰西部欠发达地区建设公共服务型政府的思考D.吉林大学图书馆，2007年38. 陶秉元建设服务型政府J铜陵职业技术学院学报，2006(3)39. 张建英浅论和谐社会追求中的政府创新J. 青海社会科学，2007(2) 40. 刘熙瑞服务型政府：经济全球化背景下中国政府改革的目标选择J中国行政管理，2002(7)41. 郭济坚持科学发展观，推进政府社会管理和公共服务改革J中国行政管理，2004(10)42. 迟福林、方栓喜加快服务型政府的若干建议J经济研究参考，2004(13)43. 唐铁汉强化政府公共服务职能，努力建设公共服务型政府J中国行政管理，2004(7)44. 李军鹏论中国政府公共服务职能J国家行政学院学报，2003(4)45. 钟明论公共服务型政府制度平台的构成要素J天津社会科学，2003(6)46. 罗德刚论全面推进地方公共服务型政府J中国行政管理，2004(7)47. 沈荣华提高政府能力的思路选择J中国行政管理，2003(3)48. 张成福电子化政府：发展及其前景J中国人民大学学报，2003(3)49. 尹继卫中国政府公共服务能力建设思考J中国行政管理，2004(8)50. 王悦荣公共服务型政府的逻辑框架与建设策略J湖北社会科学，2004(8)51. 刘恩杰、刘庆构筑服务型政府是我国地方政府管理模式转型的主导趋向J理论学习，2004(9)52. 王爱萍塑造服务型政府新公共管理视野下我国政府与社会关系的重塑J甘肃行政学院学报，2004(2)53. 燕继荣对服务型政府改革的思考J国家行政学院学报，2006(2)54. 吴玉宗服务型政府建设之现状研究J行政与法，2004(11)55. 姜晓萍成都市的“规范化服务型政府”建设J中国行政管理，2004，(11)56. 中国行政管理学会课题组服务型政府是我国行政改革的目标选择J中国行政管理，2005(4)57. 张伟、肖莉关于青海省建设公共服务型政府问题研究J青海社会科学，2007(1)58. 虞胜武、郑迎春政通才能人和：服务型政府是构建社会主义和谐社会的必然选择J北京行政学院学报，2006(2)59. 王嘉让西部地方政府公共服务创新J陕西省经济管理干部学院学报，2005(1)60. 李景鹏从管制型政府向服务型政府的转变J新视野，2004(5)61. 俞友康、韦留先建设服务型政府理论与实践的思考特区探索J，2002(3)62. 吴先满在加紧加快政府职能转变中构筑现代市场服务型政府 南京社会科学J，2003(1)63. 陈庆云等公共管理的跨越从政府本位到社会本位中国行政管理J，2005(4)64. 陈群民构建服务型城市政府J上海综合经济，2002(7)65. 洪威雷、黄华服务行政21世纪中国行政管理的方向选择J湖北大学学报，2001(2)66. 沈荣华论服务行政的法治架构J中国行政管理，2004(1)67. 侯玉兰论建设服务型政府内涵及意义J理论前沿，2003(3)68. 周义程公共服务供给主体选择的悖论及其消解策略J行政与法，2005(11)69. 唐铁汉建设公共服务型政府的着力点N人民日报，2005年3月4日第十五版