法律论文对免检制度的综合分析：坚持、放弃抑或改良？.doc

对免检制度的综合分析：坚持、放弃抑或改良？ 对免检制度的综合分析：坚持、放弃抑或改良？是小柯论文网通过网络搜集，并由本站工作人员整理后发布的，对免检制度的综合分析：坚持、放弃抑或改良？是篇质量较高的学术论文，供本站访问者学习和学术交流参考之用，不可用于其他商业目的，对免检制度的综合分析：坚持、放弃抑或改良？的论文版权归原作者所有，因网络整理，有些文章作者不详，敬请谅解，如需转摘，请注明出处小柯论文网，如果此论文无法满足您的论文要求，您可以申请本站帮您代写论文，以下是正文。 内容提要免检制度的价值及其存废近年来受到媒体、社会大众、学者、政府等的关注。国家质检总局在免检制度制定过程中因静态思维而导致免检条件设定失当。就实施绩效而言，免检制度正面影响的作用机制存在较多问题，免检产品在获得免检资格后其销售额的增长可能主要并不在于该制度拥有的质量保障功能，而在于政府、企业、消费者、媒体及质量信号的现状等多种因素的共同作用而导致的免检标志所产生的信号功能的不当放大；由于对特定产品的功能瑕疵认知和危害测定存在难度等，免检制度的实施在产品质量方面会产生不可避免的负面影响。综合考虑多种因素，本文倾向于取消免检制度；但如果基于信息提供和执法效率提升等角度，或国家质检总局基于其他因素的考虑，认为免检制度必须存在，则应在处罚、监督、适用保留等方面对这一制度作出必要修正。关键词 免检免检标志 信号 绩效近年来，先后有一些免检产品出现质量问题，免检制度因此也受到媒体和社会的关注，他们对免检制度的关注主要在于对其存在价值的质疑；这种质疑引来了政府的回应。学界也有对免检制度的存废进行专门、系统研究。如有学者研究认为，产品免检制度作为政府的一种不作为，其设立破坏了法律效力的位阶性，破坏了公平有序的市场竞争秩序，也有违“有限政府”的理念；且产品免检制度的作用有限。因此应该在完善产品质量监督制度的基础上废除该制度。本文采用法学、经济学、社会学、社会心理学等视角和工具，基于免检条件设定的合理性、免检制度实施的基本绩效、免检标志的信号功能等方面对免检制度存废与改良等问题展开研究。一、免检制度及立法目的我国某些地方较早时曾经实施过产品免检制度。1999年12月5日国务院关于进一步加强产品质量工作若干问题的决定(以下简称决定)首次在全国确立产品免检制度。决定第16条指出要实行免检制度。3个月后，国家质量技术监督局于2000年3月14日发布产品免于质量监督检查管理办法(以下简称办法)，办法第2条规定，国家质量技术监督局对符合该办法规定条件的产品实行免于政府部门实施的质量监督检查制度，免检产品在一定时期内免于各地区、各部门、各种形式的质量监督检查。我国产品质量法第二章详尽规定了对产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度，但该法没有对产品免检作出任何规定。为何要有免检制度?办法第1条规定：“为鼓励企业提高产品质量，提高产品质量监督检查的有效性，扶优扶强，避免重复检查，规范产品免于质量监督检查工作，依据中华人民共和国产品质量法和国务院关于进一步加强质量工作若干问题的决定，制定本办法。”从该制度的立法目的看，免检制度的确立主要想达到两种目的。第一，扶助优质产品。第二，节约执法资源，提高产品质量监督检查的有效性。但我们对比决定和办法中的相关文字并揣摩其立法原意，我们可以发现两者存在较大的差异。与决定相比，办法更强调扶优扶强，强调国家产业政策的导向。办法第6条规定：“免检产品及其生产企业应当符合下列条件：(一)产品质量长期稳定，企业有完善的质量保证体系；(二)产品市场占有率、经济效益在本行业内排名前列；(三)产品标准达到或者严于国家标准、行业标准要求；(四)产品经省级以上质量技术监督部门连续三次以上(含三次)监督检查均为合格；(五)产品符合国家有关法律法规和国家产业政策。”条件中的第(五)项“产品符合国家有关法律法规和国家产业政策”是决定第16条所没有的。这种差异是极其明显的，因为如果仅仅只是为加强监督抽查工作而设立这种制度，则完全没有必要把产品符合国家产业政策作为必备条件。而决定则更强调通过免检制度的实行加强监督抽查工作。因为在决定中，“实行免检制度”与“完善产品质量监督抽查制度”、“加大处罚力度”等三种举措共同被放置于第五大点“加强监督抽查工作，加大处罚力度”之下。我们需要关注这种差异。因为仅仅从提高有限执法资源使用效率角度，免检制度可能就会取得较大的存在合理性，而如果运用免检制度来扶助强者，则这种制度存在的合理性可能就经受不了WTO规则和现代政府理念的考量，更不用说这种制度对消费者可能带来的负面影响。二、对免检条件合理性的审视免检在本质上是一种奖励。何种企业在何种情形下有资格获得免检形式的奖励，这应该是免检制度在制定时需要重点考虑的，因为不当的免检条件设定会直接导致制度实施的低绩效。国家质检总局在免检制度制定过程中的静态思维而导致的错误推导，以及免检产品再次申请免检资格的条件问题，是免检条件设定失当的主要表现，这可能导致免检制度在实施中产生各种形式的负面影响。(一)免检制度制定过程中的静态思维及其影响1静态思维与错误推导在办法第6条列举的免检产品及其生产企业应当符合的五个条件中，除了涉及到产业政策外，有两个涉及到产品质量标准和质量保证体系；有一个涉及到企业的规模；还有一个涉及到抽检合格率的问题。抽检合格率的问题是惟一涉及到质量技术监督部门的条件，也是质量技术监督部门主要的可控条件。质量技术监督部门正是通过对符合上述五个条件的企业在后续的三年中放弃抽检来实施免检制度的。如果把免检产品当作是对该企业的一种奖励的话，这种把评奖中的某些主要条件作为奖励的主要内容的举措值得质疑。我们一般的评奖只是对评奖前的事实运用既定的标准和条件进行评定，评奖后的安排不会涉及到评奖的条件本身。针对这种把评奖中的特定条件作为奖励措施的免检制度，我们需要考问：在不同的条件之下，原来优秀的企业还会优秀吗?具体言之，把“产品经省级以上质量技术监督部门连续三次以上(含三次)监督检查均为合格”作为免检制度的条件是否合理、合适?我们以为，姑且不论这种制度的绩效如何，把评定条件作为奖励内容的做法是一种错误的立法推导。三次抽检合格意味着什么?从逻辑推理的角度，我们仅仅只能从三次抽检合格中推导出：在同等条件下，后续抽检的合格率会非常高；但并不能必然推导出，在没有抽检威胁的情形下，企业的抽检合格率也会非常高，假如对其进行抽检的话。这是两种不同的情形，而免检条件的设定把后一种情形视为当然，这是免检制度设计中的一个被忽略的问题，是立法过程中的静态思维的表现。很显然的是，此情形下与彼情形下，同样的主体常常会有不同的行为。把特定情形下主体的行为定格并推而认为该主体在其他情形下必然也会有这种行为，这不符合一般常识。以前的小学生守则中有一条叫“老师在与不在一个样”，儒家经典中庸中有这样的教条：“君子戒慎乎其所不睹，恐慎乎其所不闻。莫见乎隐，莫显乎微，故君子慎其独也。”但较多学生在老师在与不在之时是两个样的，较多的人在独与不独之时也是两个样的。2从经验与教训看问题的严重性如果对主体的行为选择有较深入的了解或者具有一般的常识，就不会犯如此之错误。社会心理学 所研究的纯粹在场问题就表明，仅仅作为一个被动的观众或共事者在场的他人，对被观察者的行为会产生很大幅度的助长或抑制效应。这种纯粹在场的他人与被观察者并不具有竞争性，也不会对被观察者实施奖励或惩罚。在如此之情形下，都会对被观察者的行为产生较大影响，抽检制度与免检制度对特定主体所产生的影响的差异相对应该更大，因为抽检制度的实施者对企业而言并非仅仅只是纯粹的在场者，它们是参与者，是惩罚的实施者。这种行为差异也被 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的获得与广告量的增加对销售额的增长都会有贡献，那就需要作出区分。因此，客观数据的获取应该考虑是否存在广告投放量增加这一事实。这当然仅仅只是诸多可能的影响因素中的一种。(3)质量的提升和维持导致了销售额增长吗?免检制度对检验费用的减少以及执法资源的节约肯定是存在的，但对销售额的增长我们需要分析其原因。是免检制度的存在使企业更加注重产品的质量，即提供产品质量而使销售额增长，还是还有其他因素?从立法目的看，该制度的最主要目的在于“鼓励企业提高产品质量”。这一目的是否达到?上述数字给我的感觉似乎质量的提升导致了销售额的增长。其实并非完全如此。上述企业销售额的增长，有质量保障的因素，也有消费者对免检产品信任的因素，而这种信任一方面源于对质量的信任，另一方面也源于较多纯粹非质量的因素，如市场整体质量信息的不足，对政府信号的信任等。需要指出的是，通过提升产品质量使销售额增长的路径可以增大免检制度存在的合理性，而通过非质量因素使销售额增长的路径则是免检制度应该受到谴责的重要因素。2免检标志的信号功能及 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能力收集到最佳量的信息，现实中存在相当部分的消费者根本没有经济能力自行收集消费信息。所以从这两个因素考察，很多财产状况不佳的人、受过较少学校教育的人往往自身没有能力解决常人看来很容易解决的信息问题。从而在实践中产生较多的从众行为。从广义上看，从众行为也是一种“搭便车”的行为，因为自身没有能力解决面临的信息问题，所以众多消费者只能从他人的行为中获取信息，这是最便捷的路径。我们在此无需深入研究众多消费者产生从众行为的心理基础，但我们需要进一步研究的是，在现实中，有多少人拥有从众的心理?有多少人作出从众的行为?这就需要对消费者基于免检标志而产生的从众心理和行为作深入调查和研究。当然，这种信息的获取具有相当难度。但我们可以肯定的是，消费者获取信息的能力越弱，作出从众行为的可能性就越大；市场上有效质量信号越不足，基于某些看似真实的质量信号而产生从众行为的可能性也就越大。就免检制度而言，如果民众了解免检制度的实施绩效信息，即产品获得免检资格后，其销售额大幅度增加，那较多的人更有可能作出从众行为。而上述有关免检制度实施绩效专门报道中的这些比例和数字，由于有夸大的嫌疑(当然可能是无意的)，或使民众误认为免检制度功能非常高，了解或误解这一信息的消费者不仅会增强对免检标志的信任，在交易决策中，还有相当的可能因此选择免检产品。第四，市场上有效质量信号不足使免检标志信号功能放大。我国在最近的10多年中已经建立起较完善的质量认证制度，如ISO9000系 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疵对人造成的损害以及一些让人慢慢得病、慢慢死亡的质量问题，我们是否会把它们认定为质量事故?如果我们有这种意向，那我们是否有信息能力把它们认定为质量事故?而事实上，能够获得免检产品资格的大型企业一般不会产生“大头娃娃式”的质量事故，其质量事故的产生往往是隐蔽的，很难被感知的。因此，办法第14条的监督功能极其有限。国家质量监督检验检疫总局有关负责人在针对“免检产品失之监管”这一质疑时指出，获得免检资格的产品，除了要接受政府的监管外，还要接受社会监督，消费者也有权对免检产品的质量问题向省级质量技术监督部门申诉、举报。这种回应也很让人质疑。消费者和媒体有多大的监督能力?有多大的监督作用?媒体和消费者的监督仅仅只能是最初级的监督，如免检标志的三年期限是否超过；是否超范围使用免检标志；免检产品的生产是否存在明显的、一目了然的违法行为等。对碘超标之类的质量问题，消费者和媒体几乎没有监督能力。雀巢金牌成长3+奶粉碘含量超标的问题，最早是由浙江省工商部门抽检发现的。中央电视台每周质量报告栏目自设立以来至今共有200多次质量调查。在其揭示的质量违法行为中，绝大多数是明显的、一目了然的违法行为，只不过这些违法行为当时处于秘密状态而已。因此，虽然办法也赋予了消费者和媒体的监督权利，但这种权利的行使在较多时候存在着信息障碍。较多情形下的问题产品，消费者和媒体是没有能力监督的。3作为市场主体的企业并非必然诚信虽然办法第三章对免检产品和免检产品的企业专章设定了“监督管理”制度，其中第12条规定：“免检产品生产企业应当按照规定每年向所在地的省级质量技术监督部门和国家质量技术监督局报告一次免检产品的质量状况。”第13条规定：“免检产品生产条件或者企业组织结构发生重大变化，以及产品标准修订的，企业应当在三十日内向所在地的省级质量技术监督部 对免检制度的综合分析：坚持、放弃抑或改良？是小柯论文网通过网络搜集，并由本站工作人员整理后发布的，对免检制度的综合分析：坚持、放弃抑或改良？是篇质量较高的学术论文，供本站访问者学习和学术交流参考之用，不可用于其他商业目的，对免检制度的综合分析：坚持、放弃抑或改良？的论文版权归原作者所有，因网络整理，有些文章作者不详，敬请谅解，如需转摘，请注明出处小柯论文网，如果此论文无法满足您的论文要求，您可以申请本站帮您代写论文，以下是正文。门和国家质量技术监督局报告。”但需要注意的是，这些监管方式与直接的质量抽检是两种完全不同的监管路径。严格地说，前者并不是监督，而仅仅只是一种质量技术监督部门对信息的获取，因为质量技术监督部门完整的监督是自上而下的，而前者仅仅是自下而上的。很显然，办法中确定的监督方式以及免检制度本身都是以对企业的完全信任为前提和基础的，这不是很恰当。对企业的完全信任而较长时期内放弃监管是不妥的，这种信任完全可能被滥用。就作为市场主体的企业而言，没有谁必然诚信，也没有谁必然不诚信。决定其是否诚信的重要因素是是否存在促使其诚信的内在因素和外在环境。当促使其诚信的环境有了变化时，其完全有可能作出不诚信的行为。对企业而言，外在的监督是促使其诚信的重要因素。虽然在产品质量监督方面，有多个监督主体，多种监督路径，但如前所述，对现代社会中的较多产品的质量瑕疵，普通消费者因没有信息能力而几乎不存在监督前提，公权机构成为主要甚至惟一的(在某些情形下)监督力量，因为公权机构不仅拥有远远超过普通消费者更强的监督权力，更拥有普通消费者所不可能拥有的专门设备。在这种情形下，公权机构这种惟一让企业感受到的“威胁”力量就不应该消失。如果公权机构较长时间内放弃对这些瑕疵认知和危害测定存在难度的产品的监督，企业的不诚信行为是可能的，因为没有谁能够在交易或使用中了解其产品的某些质量瑕疵。此情形下，对企业的完全信任相当危险。四、对免检制度的取消或改良(一)本文的倾向性主张综上分析，虽然免检制度有正面影响，但产生正面影响的作用机制存在较多问题，免检产品在获得免检资格后其销售额的增长可能主要并不在于该制度拥有的质量保障功能，而在于政府、企业、消费者自身、媒体及质量信号的现状等多种因素的共同作用而导致的免检标志所产生的信号功能的不当放大；免检制度的实施在产品质量方面还会产生不可避免的负面影响；再考虑到现代政府的行为理念等因素，本文更倾向于取消免检制度。本文之所以会有如此之倾向性主张，还基于如下分析和考虑：如同先后登场的各种质量标志的贬值，免检标志较大幅度的贬值也是具有相当的可能性。其原因比较复杂，主要有三：第一，免检标志的增值存在不当放大现象，其贬值也会存在放大的现象。第二，免检标志作为一种共有物，与纯粹私有物相比，本身就有相对更大的贬值可能性；当其贬值到一定程度，就会形成贬值的恶性循环，从而加速贬值的进程。第三，在我国目前，一个看似坚实的金字招牌其实“弱不禁风”，几乎受不了一次折腾。中国消费者协会颁发的“3·