第一章(发展经济学).ppt

发展经济学（Economics of Development）,授课方式及成绩评定,授课方式：课堂讲授+课堂讨论 成绩评定方法：平时成绩（含听课率、课堂发言、平时作业（小论文）等）30%期末考试 70%,使用教材,谭崇台编著：发展经济学，武汉大学出版社，2008年4月第2版参考教材：郭熙保、周军，发展经济学2007年版，中国金融出版社。美迈克尔 P 托达罗著：发展经济学（余向华等译），机械工业出版社，2009年1月第1版,课程主要内容,发展经济学的主要理论发展经济学的基本方法国际经验和教训中国的经济发展问题与战略目标：强化对当代发展中国家经济问题的认识能力、独立、理智地对各种发展问题做出自己的判断和政策结论。,第一章 导论,1.1发展经济学的研究对象 1.2发展中国家的分类及特征1.3发展经济学的兴起与演变 教学重点：三个经济发展理论思路,1.1研究对象,什么是发展经济学？发展经济学产生并逐步形成于20世纪中叶，是一门以研究发展中国家经济增长和经济发展为对象的新兴的综合性经济学科。是二次世界大战结束前后，从西方经济学体系中演变而来的以研究经济落后国家或农业国实现工业化、现代化，实现经济起飞和经济发展的经济学科。,微观经济学,宏观经济学,经济学流派,西方经济学,利润最大化原理（MR=MC）,AMarshall（18421924）,“经济学原理”（1890）,经济增长（财政、货币政策）,JMKeynes（18831946）,“就业利息与货币通论”（1936）,供给学派,理性预期学派,发展经济学,注：亦有学者将“发展经济学”列为宏观经济学范畴,“西方发展经济学”与“西方经济学”之关系,1.1 研究对象,发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展问题 只研究发展中国家*研究范围较宽*,章节内容,1.2 发展中国家,（1）何为“发展中国家”？（2）发展中国家的分类（3）发展中国家的共有特征,（1）何为“发展中国家”,落后的、先进的传统的、现代的发达、不发达国家较为发达、欠发达国家发达国家、发展中国家工业化国家南方、北方国家第三世界国家,两种“三个世界”,“第一世界”是指富有的西方资本主义国家，“第二世界”是东方阵营的社会主义国家。第三世界国家逐渐试图摆脱两大阵营的控制，希望以第三种力量干预世界政治，以便能够更好地追求自己的利益。1955年4月，它们第一次在印度尼西亚的万隆召开了会议，来拟订自己的设想。奠基者是当时的印度总理尼赫鲁和南斯拉夫总统铁托。这就是后来的77国集团1974年2月22日，毛泽东主席同赞比亚总统卡翁达谈话时说：“我看美国、苏联是第一世界。中间派，日本、欧洲、加拿大是第二世界。咱们是第三世界。”,（2）发展中国家的分类,联合国的分类经合组织的分类世界银行的分 类中国是怎样的国家？,联合国的分类,联合国将发展中国家分为三类：最不发达国家、非石油输出国发展中国家和石油输出国，有160个发展中成员国。最不发达国家符合三个条件：人均GDP低于100美元（以1971年不变价格计算）；制造业在GDP中所占比重低于10%；识字人数占总人口比重低于20%目前世界上有最不发达国家49个，人口6.3亿。并且变化不大,经合组织的分类（经济发展与合作组织OECD）,经合组织将发展中国家分为低收入国家、中等收入国家和新兴工业化国家（Newly Industrialized Countries，简写为NICs）NICs是指工业发展迅速、产业结构变化显著、制成品在出口产品中所占比重迅速上升、经济增长速度较快、人均收入较高的国家和地区,世界银行的分 类,世界银行则按地理位置将发展中国家分 类分为撒哈拉以南非洲、北非、中东、除日本之外的亚洲、拉丁美洲和加勒比、东欧的转型国家。,世界银行按人均收入划分,低收入国家，中低收入国家，中高收入国家，高收入国家（世界银行的标准）：2001年：2008年 2010年低收入 人均$745以下；$975$1006中低收入人均$746-2975；$976-$3855$1006-$3975 中高收人均$2976-9205；$3856-$11905$3976-$12275 高收入人均$9206以上；$11906以上$12275以上,中国是怎样的国家？（1）,中国地处东亚，是非石油输出国，1999年人均GDP780美元，全世界排第140位，属中等收入国家中的低收入国家2008年中国人均GDP3315美元 排名：106名 2011年中国人均GDP为5432美元，排名世界第87位（比上年前进两位），卢森堡第一122,272美元，美国第十五48,147美元，日本第十八位 45,774美元,中国是怎样的国家？（2）,中国1999年的人均GNP(当时按GNP计算)为780美元，迈过了756美元的分界线，进入所谓“中等收入”行列。这一年，“中等收入组”的人均GNP范围是756-9265美元，因此中国又属于“下中等收入组 2009年中国人均GNI已达到3590美元，接近2009年“上中等收入”3946美元的起始线水平；而2010年达到4260美元，终于迈过了3976美元的“上中等收入”门槛。,中国是怎样的国家？（3）,2011年在31个省区市人均GDP一览表中，共有25个省份的人均GDP超过4000美元，达到中等偏上国家水平。全国2011年人均GDP实现5450美元，共有天津、上海、北京、江苏、浙江、内蒙古等11个省份超过全国这一平均水平。其中，去年津、沪、京三地的人均GDP均超过8万元人民币，按年平均汇率折合1.2万美元。,（3）发展中国家的共有特征,发展中国家各自有其相异之处，有时差异甚至很大（历史传统、国土大小、人口多少、收入水平、产业结构、物质资源和人力资源禀赋、公营和私营部门比重、对外依赖程度、经济体制等）但有很多共同的特点，所以“可以在颇为相似的框架内去观察它们”（否则失去意义）,共有特征（贫困、失业、公平）,低下的生活水平 低下的生产率水平 人口增长率高，赡养负担重（儿童和老人人数与劳动力人数之比）失业问题严重 农业部门和农村人口所占比重大 在国际关系中处于依附地位,低下的生活水平,人均收入水平都很低，差距扩大全球80%的GDP，是在只占世界人口15%的经济发达地区生产的。存在大范围的贫困（贫困线标准）目前，发展中国家贫困人口为12.5亿，占总人口的三分之一，其中一半分布在南亚，非洲人口的一半生活在贫困线以下。,人均收入低,贫富差距大,医疗卫生水平低下,发达国家平均寿命男性为75岁，女性为81岁，发展中国家男性为63岁，女性为67岁5岁以下儿童死亡率，发达国家为7，而发展中国家为83发展中国家的人口中大约有10亿人营养不良，13亿人缺铁，10亿人缺乏卫生饮用水世界卫生组织2005年指出，全世界目前仍有十三亿人得不到最起码的医疗保健，全球每年仅死于妊娠和分娩的妇女人数就多达一千万,人口出生率高,平均寿命低,发展中国家人口年平均增长率为2%以上，发达国家的人口年均增长率为0.7%埃塞俄比亚：人口增长率为2.9%非洲的塞拉利昂和斯威士兰两国分别成为最短的国家，只有37岁。新生婴儿死亡率最高的国家是阿富汗，平均每千名新生婴儿中有165人夭折，战乱、贫穷、疾病,教育水平低下,各级学校的入学率发展中国家均低于发达国家1998年，低收入国家15岁以上人口的文盲率男性为30%，女性为49%，而发达国家的文盲率则不足5%,低下的生产率水平,要素和体制的约束（资本、人力资本、土地占有、市场发育等）边际报酬递减规律,人口负担严重,人口基数大 人口增长率高人口赡养负担（Dependency Burden）重童工现象非常严重,人口基数大,目前世界上总人口3/4以上居住在发展中国家 中国13亿人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利亚、巴基斯坦等发展中国家人口都过亿人口最多的十个国家：中国、印度、美国、印尼、巴西、巴基斯坦、俄罗斯、孟加拉国、尼日利亚、日本,人口增长率高,发展中国家出生率高，为3040，发达国家只有1015，同时由于医疗条件等的改善，死亡率逐渐减少，结果发展中国家的人口增长率为2%.如果考虑到基数，发展中国家每年新增的人口远远超过发达国家。中国和印度每年就给世界增加2500万人口,人口赡养负担重,发达国家的劳动力整体赡养负担大约占全部人口的1/3（儿童66%），而发展中国家为45%（90%以上为儿童），这就造成经济上的赡养负担（Dependency Burden）重,失业问题严重,公开失业率高发展中国家的城市劳动力中公开失业者约占1015%，1524岁青少年失业率高达30%左右 严重就业不足就业不足（Under-employment），指劳动者的实际工作时间少于他们能够工作的时间，或劳动者形式上在工作，但实际效率极低，减少劳动时间对总产出没有影响这在发展中国家的农村很普遍,农业部门和农村人口比重大,在发展中国家，现代工业与传统农业并存，相对发达的城市与广大落后的农村并存 在绝大多数发展中国家，大多数人口生活在农村，非洲（68%）南亚（64%）北美（3%）亚洲和非洲6.85亿的农业劳动力，产值1.95亿美元；北美450万（1%）农业劳动力6000万美元（1/3）,二元差距,农业主要采取传统的小农经济生产方式，生产规模小，劳动效率低，产品主要用于自己消费，绝大多数农村生活条件艰苦城市以工业为主，采用大规模生产方式和较先进的技术和管理手段，劳动生产率较高，产品主要用于销售，城市居民收入较高，生活条件较好,在国际关系中处于劣势,处于国际分工体系的底层，主要生产和出口初级产品，经济结构因而畸形发展 受到国外势力的控制和支配 发达国家的体制和文化也给发展中国家不断带来冲击 发展中国家大量的资本和人才却流向发达国家,1.3 发展经济学的兴起及发展,1.3.1发展经济学的“最老”和“最新”1.3.2发展经济学的演变1.3.3发展经济学的发展趋势,1.3.1 发展经济学的“最老”和“最新”,发展经济学这门学科是最老的经济学的一个分支发展经济学又是最新的经济学的一个分支,最老的经济学的一个分支,在发展经济学作为一门学科兴起之前，西方经济学说史中已经有了丰富的经济发展思想从最早的重商主义者，威廉配第到亚当斯密，到大卫李嘉图，再到马尔萨斯、约翰穆勒，最后到马歇尔、熊彼特等等，他们的经济思想中或多或少都包括经济增长和发展的思想。他们或是论证经济如何发展（如斯密等），或是消极的解释经济如何不发展（如马尔萨斯、李嘉图等）,最新的经济学的一个分支,发展中国家二战以后才纷纷独立发展经济学是直到20世纪50、60年代才逐渐发展起来，“30多年前，很少有大学将发展经济学课程列入本科生经济学教学计划”（瑟尔沃）但现在，几乎没有那个大学的经济学科不开设这门课，教科书、论文、刊物Journal of Development Economics发展经济学领域已有好几位经济学家获得诺贝尔经济学奖，如库兹涅茨、刘易斯、舒尔茨、阿马蒂亚森等,1.3.2 发展经济学的演变,第一阶段（1940s末至1960s初）第二阶段（1960s中期至1970s末）第三阶段（1980s至今）,发展经济学的第一阶段,唯资本论唯工业论唯计划论带来的现实问题,唯资本论,认为投入三要素中资本的多寡及其形成的快慢是发展中国家促进或阻碍经济增长的首要因素 代表性的理论，如纳克斯（Nurkse,R.）的“贫困恶性循环”理论、纳尔逊（Nelson,R.）的“低水平均衡陷阱”理论、缪尔达尔（Myrdal,C.）的“循环累积因果关系”理论，罗森斯坦罗丹的“大推进”理论、莱宾斯坦（Leibenstein,H.）的“临界最小努力”理论、罗斯托的“起飞”理论，钱纳里（Chenery,H.B.）的“两缺口”理论等,唯工业论,工业化的好处代表性理论，如刘易斯（Lewis,W.A.）的“二元经济”理论、罗森斯坦罗丹的“平衡增长”理论和赫希曼（Hirschman,A.O.）的“不平衡增长”理论、普雷维什（Prebisch,R.）的“贸易条件恶化”理论等等*,唯计划论,理论（市场不完全、凯恩斯主义、丁伯根技术）和实证（苏联）的支持在“大推进”理论、平衡增长理论等思想中，计划化、国家干预等都是应有之意丁伯根技术：为达到一个经济目标,政府至少要运用一种有效的经济政策;为达到N个经济目标,政府至少要运用N个独立、有效的经济政策。,带来的现实问题,受第一阶段发展经济学的影响，这一时期发展中国家大多走的是一条封闭式的、以物质资本积累为核心、高度计划化的进口替代型工业化发展道路 虽其中有些国家经济发展取得了一定的成果，但总的来说，经济发展并未达到预期结果，反而暴露出许多新的问题*反倒是经济比较开发、注意发挥市场作用、实行出口导向的一些发展中国家经济取得了较快的增长,第二阶段的大调整,对发展有了更广泛的认识对经济计划化的得失重新评价纠正对农业的偏见 重新评估市场机制的作用 强调对外开放的作用,对发展有了更广泛的认识,发展经济学家认识到经济增长只是经济发展的一个重要方面，但不是全部从1960s开始，一些新的问题被纳入发展的范畴，如开始研究收入分配问题和二元程度扩大问题；就业问题、增长中的再分配问题、满足基本需要问题等也成为人们研究发展的对象,对经济计划化的得失重新评价,发展经济学家开始认识到计划化的缺陷：过于重视计划的制定而忽视计划的执行；过于重视数量指标而忽视难以量化但意义重大的因素；,纠正对农业的偏见,农业和农民成为“糟糕经济学的很大牺牲品”（舒尔茨），农业的贡献和农业的地位是两回事农业不仅仅是工业扩张的工具，农业本身的发展，农业现代化也是经济发展的重要目标发展劳动密集型农业对就业的作用只要采取加大人力资本投资及合适的政策，农民利用土地、劳动和技术的能力是明显的、巨大的。,重新评估市场机制的作用,与新古典主义复兴相联系重视市场机制三方面的作用（有效配置资源并提供对经济增长的激励；有效完成政策目标并避免直接控制下出现的低效率和腐败现象；提供广泛的信息而成本不高）*与计划机制相比，市场机制是一种更为可取的经济发展工具 重视市场不等于取消计划和政府干预，政府干预应与利用市场机制相结合,强调对外开放的作用,发展经济学家对进口替代战略的批评（价格体系的扭曲，不利于国际收支的改善和资源的有效配置；不是保护新兴产业而是保护低效率）出口鼓励战略的好处东南亚和东亚一些国家（马来西亚、泰国等）的经济成就,第三阶段的多样性,结构主义思路新古典主义思路激进主义 思路,结构主义思路,认为新古典主义经济学对发展中国家并不适用普雷维什的“中心外围”结构理论贸易条件的恶化是一个长期的过程非均衡的结构异质还具有刚性的特点必须实现工业化，实行进口替代战略,新古典主义思路,理论对发达国家和发展中国家都适用经济发展是一个渐进的、连续的过程 经济发展过程又是一个和谐的、累积的过程 经济发展均衡状态是稳定的，而价格机制是一切调节的原动力重视资本的积累，认为储蓄率是经济发展的重要制约条件认为贸易自由化、国际资本流动和国际技术扩散对于发达国家和发展中国家都有利。主流思路,激进主义思路,对新古典主义的批评比结构主义还要尖锐和彻底 认为发展中国家的不发达状态是由不公平的世界经济秩序所造成的，形成了“支配依附”的关系“新马克思主义者”,1.3.3 发展经济学的发展趋势,研究内容更具体化：技术、制度、贫困与主流经济学的理论和方法融合：信息经济学和博弈论研究范围区域国别划：分类或个别研究,本章小结,什么是发展中国家？发展中国家有那些同质性？发展经济学的兴起有哪些历史背景？发展经济学经过那几个演变的阶段？发展经济学的研究思路主要有哪几种？发展经济学的发展趋势是什么？,