合理利用WTOTBT协议,加快我国技术法规和标准体系建设.doc

合理利用WTO/TBT协议 加快我国技术法规和标准体系建设 摘 要：从世界贸易组织的规则特别是WTO/TBT协议的要求出发，分析了发达国家由技术法规、标准和合格评定程序组成的法规和标准体系，以美国的技术法规体系为例剖析发达国家的技术法规和标准体系。论述了如何利用WTO/TBT协议，通过加强对技术法规制定工作的统一管理，编制我国技术法规项目目录体系，积极调整我国现行的技术法规体系，要把采用国际标准和国外先进标准，加强对国外技术法规和标准的追踪，强化技术法规标准的制定、修订和发布工作，建设我国技术法规和标准体系。 关键词：技术法规；标准；合格评定程序；1 前言 技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade TBT，以下简称WTO/TBT协议)是非关税壁垒的一种，它是通过技术法规、标准和合格评定程序等技术手段达到提高商品流通要求，限制货物输入的目的。这类通过技术手段影响或限制正常国际贸易的技术措施视之为技术性贸易壁垒。具体表现在进口国在实施贸易进口管制时，通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定过分严格的技术标准、商品包装和标签标准等，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制国外产品进口的目的。技术法规体系建设是建立技术性贸易壁垒的基础，因此，各国尤其是发达国家，十分重视技术法规和标准体系的建设，并以此来不断完善市场质量保证机制。“入世”后我们首先要遵守WTO/TBT协议，还要在WTO/TBT协议允许的范围内合理利用WTO/TBT协议，保护我国的经济安全和合理利益。以达到促进出口，适当限制进口，保护我国的民族工业，促进经济发展，增强国力，提高人民生活水平的目的。要做到这两点都需要建立起由技术法规、技术标准、合格评定程序等等组成的法规体系。2 发达国家技术法规和标准体系建设的现状 2.1 技术法规和标准体系的组成市场经济的发展要求完善的技术法规和标准体系。综观发达国家的法规和标准体系，一般由技术法规、标准和合格评定程序组成，以颁布技术法规为主，辅之以标准的制定和合格评定程序的实施。美国作为全球最发达的经济体和头号科技大国，其技术法规和标准体系拥有自己独特的优势。本文以美国的技术法规体系为例剖析发达国家的技术法规和标准体系。2.2 技术法规 技术法规是强制执行的规定产品特性或相应加工和生产方法的包括可适用的行政管理规定。技术法规也可包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求。由于技术法规具有强制执行的特点，对国际贸易影响极大，已经被发达国家和很多发展中国家广为采用。据统计，当今世界上的贸易技术法规已有上万个，且呈日益增多的趋势。如1995年美国食品和药品管理局(FDA)发布的加工和进口水产品安全卫生程序，规定自1997年12月18日起，凡进入美国的水产品生产企业都必须实施HACCP控制体系，进口水产品的生产企业必须在美取得注册；1998年美国农业部签署临时法令，根据自1998年12月17日起，对所有中国输美货物的木质包装和铺垫材料实施新的检疫措施。2.3 标准 标准是指为了通用或反复使用的目的，由公认的机构批准，供共同和反复使用的非强制性实施的文件。标准规定了产品或相关生产方法的规则、指南或特性。标准也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装标志或标签要求。据统计，目前发达国家的标准不下10万个，且数量越来越多，要求越来越严，适用范围越来越广。美国的标准和法规名目繁多。美国是一个标准大国，它制定的包括技术法规和政府采购细则等在内的标准有万多个，私营标准机构、专业学会、行业协会等制定的标准也在万个以上，其中不包括一些约定俗成的事实上的行业标准。美国标准体制与其他国家的一个重要区别在于其结构的分散化。联邦政府负责制定一些强制性的标准，主要涉及制造业、交通、环保、食品和药品等。此外，相当多的标准，特别是行业标准，是由工业界等自愿参加编定和采用，美国私营标准机构就有400多个。美国国家标准协会是所谓“自愿标准体制”的协调者，但协会本身并不制定标准。也就是说，实际上美国并没有一个公共或私营机构主导标准的制定和推广。这一体制造成的结果是技术标准数量繁杂，要求比较苛刻，如果用来作为国际贸易的标准，经常会让人防不胜防。例如，要向美国市场出口木制或金属的梯子，至少会遭遇30个以上相关的标准或技术法规，涉及到材料、用途、包装等。这些标准由不同机构制定，有一些是政府的强制性规定，但主要是“自愿标准”，如果没有做充分的调研，产品就容易“犯规”。美国标准的分散化还为标准的制定提供了多样化渠道，使制定者能根据一些特殊要求做出灵活反应，及时从标准角度出台限制性措施。2.4 合格评定程序合格评定程序是指任何用于直接或间接用来确定满足技术法规或技术标准要求的程序。国际上采用的合格评定程序包括认证制度和检验检疫制度。各国认证制度纷繁复杂，美国的技术评定系统既分散又复杂。据统计，目前美国有55种认证，美国普遍采用所谓“第三方评定”，即由独立实验室和测评机构等测试后，再提供有关产品是否符合标准的正式评定结果。如美国保险商实验室公司的安全评定体系，美国一些大连锁店基本上不销售未取得UL安全认证的电器。美国合格评定系统结构分散，其主体是专门从事测试和产品认证的独立实验室。“美国独立实验委员会”有400多个会员，测试和产品认证在美国已形成一个很大的产业，每年营业额在100亿美元以上。在这个分散的结构中，美国政府部门的作用是认定和核准各独立实验室的资格，或指定某些实验室作为本行业合格评定的特许实验室，使得这些实验室颁发的证书具有行业认证效力。在合格评定领域，美国近年来对安全、健康和环保方面越来越重视。这意味着，相关企业在认证上有时会面临额外要求。如美国劳工部职业安全和卫生署规定，所有在工作场所使用的设备，都必须得到经过其承认的独立实验室的产品认证。2.5 尽管从理论上讲，标准和合格评定程序本身不具备强制执行的性质，但一旦与技术法规相配套而成为市场准入的必备条件后，其强制性质就不言而喻了。而目前在国外特别是发达国家的法规、标准体系中，技术法规、标准和合格评定程序都是相互联系在一起的。比如美国标准本来就多，要求也高，再加上评定系统的复杂，本国公司有时都不容易应付，更何况那些想进入美国市场的外国公司了。对外国公司来说，接受美国指定实验室的检测，会耗费大量时间和金钱、使进入美国市场的难度和贸易成本增加。另外，由于合格评定包括取样、测试、评估等一系列环节，在每个环节上都可能通过更苛刻的等级要求加以控制，因此进口商品的竞争力被有效地制约。3 如何利用WTO/TBT协议建设我国技术法规和标准体系3.1 加强对技术法规制定工作的统一管理 WTO/TBT协议第七条要求统一国内规则。在许多成员中，实施强制性标准的技术规定以及评定符合标准的系统不仅通过中央政府机构，而且也通过地方政府及非政府机构来指定和实施。协议施加给成员一项有约束力的义务，要求其中央政府机构在指定实施强制性标准时遵守协议的纪律。不过，有的成员宪法不允许作为协议签字成员的中央政府代表其地方政府接受协议义务的约束，协议呼吁这些政府尽可能采取合格的措施保证这些地方政府遵守协议的纪律。我国在加入WTO有关质检工作内容的多边承诺中承诺“国家质检总局负责中国所有的与合格评定有关的政策和程序，其它政府部门和机构在发布其制定的合格评定政策和程序前须经国家质检总局批准；”目前，我们的技术法规制定还不统一，制定部门多，程序各异。质检总局要承担起归口管理技术法规的任务。首先要在充分考虑中国立法现状并借鉴国际经验的基础上，建议由国务院组织制定一部技术法规制定方面的部门规章，对下列问题进行明确规定：国务院授权国家质检总局统管技术法规的管理工作。国家质检总局可授权其它政府部门和机构在各自分管的范围内起草、制定技术法规。确定经国家质检总局授权制定技术法规和合格评定程序的部门名录，并根据中国加入WTO有关质检工作内容的多边承诺中规定“向WTO/TBT委员会提交中国所有有权制定技术法规和合格评定程序的政府机构和非政府机构的名录”。技术法规的发布程序。各部门在起草技术法规时，应首先报国家质检总局备案，说明制定技术法规的必要性、科学性、合法性等，以便向WTO及其成员通报，接受咨询，并根据成员的反馈情况进行修改。技术法规的发布应严格履行审批手续，根据国务院的规章备案规定向国务院法制办备案，并同时提交国家质检总局，由国家质检总局统一向WTO及各成员通报。根据TBT的规定，技术法规的形式可以是法令、指令、条例等，但为统一和规范，建议除国务院制定的技术法规管理部门规章以条例形式出现，各部委和省级政府制定的技术法规统一以规章（部长、省长、局长令等）形式发布，使我们的技术法规更有权威性。3.2 编制我国技术法规项目目录体系 根据我国加入WTO有关质检工作内容的多边承诺中规定国家质检总局在确定授权制定技术法规和合格评定程序的部门名录后，征求有关部门意见，首先建立一个涉及安全、卫生、环保商品和项目体系，列入体系的商品和目录需逐步制定相应的技术法规。从商品看，进口食品、机电产品、敏感的动植物产品应优先考虑，这些商品的进口可由海关、检验检疫部门在口岸进行重点查验监管，将不合格商品拒于国门之外。3.3 积极调整我国现行的技术法规体系 我国已经制定了一些技术法规。其中不少已经不能适应形势的需要，目前的强制性国家标准和行业标准及一些部门的“红头文件”与技术法规有相似之处，在某些方面也起到技术法规的作用，但这些标准和文件中绝大部分与TBT协议要求的技术法规的格式、内容、发布程序等方面都有很大的差别。对那符合我国入世要求的技术法规和标准予以保留，对那些不符合世贸组织规则及市场经济发展的、明显不适应外经贸形势发展需要的、条款不配套不具体和难以操作的以及政策法规之间不相一致的，都应予以调整、修订或废止，对尚未有技术法规或标准的，要抓制定。3.4 要把采用国际标准和国外先进标准，作为标准化工作的战略性任务来抓 WTO/TBT协议第二条中要求技术法规要基于国际标准，确保技术法规不对贸易造成不必要障碍的一种方法是以国际标准作为基础。协议要求成员有义务基于国际标准制定技术法规。当管理当局由于气候、地理或技术因素认为国际标准效果不好或不合适时，可以作为例外处理。为在国际范围进一步协调技术标准，协议呼吁世贸组织成员积极参与国际标化组织和其他国际标准组织的工作。据统计截止到2000年底，我国拥有的19278项国家标准中，采用国际标准的国外先进标准的8387项，采标率43.5% 。在我国加入WTO有关质检工作内容的多边承诺中承诺“中国的技术法规的制定和标准的制定将发国际标准为基础，并使发国际标准为基础制定技术法规的百分比在5年内增加10%”。因此我国在今后我们在制(修)订标准时，凡是国际标准已经存在或国外已有先进标准、且我国实际情况又允许采用的，应尽量予以采用。不仅要使我国的标准向国际标准、国外先进标准看齐，实现“对接”，而且在管理制度、管理结构和管理方法方面，也要实现与国际对接。要把国外动态追踪工作落到实处。及时了解掌握国际标准发展动态，特别是国外有关国家和地区的相关标准、技术法规及合格评定的发展动态对各行业的技术进步，特别是对我国外贸的发展和扩大产品出口的影响。3.5 加强对国外技术法规和标准的追踪 国外尤其是工业发达国家的一些技术法规和标准相当先进，加强对国外法规标准的追踪，及时采用，对加强我国技术法规和标准体系的建设十分重要。国外一些公司或行业团体对本公司或本行业的标准经常修订，一旦本行业有了某种技术上的突破，便很快制定成标准，供生产直接采用。由于他们对设计、生产和使用中出现的变化反应迅速、及时，其标准的先进性显而易见。如美国的ASME锅炉和压力容器法规标准，每年两次补遗,3年修订一次；国际标准每5年复审一次,一旦认为必要，立即着手修订。因此，出入境检验检疫部门要有针对性地研究欧美、日本、南美、中东等地相应的标准和技术法规的情况，应通过对这些技术法规、标准、措施的搜集研究，掌握国外技术法规的发展趋势和动向，弄清出口产品进入国际外市场的市场准入条件和程序，制定早期的相应对策，有效地开展对企业的服务，避免被动应付。促进我国产品占领国际市场。对搜集到的技术法规信息要及时传递，使关部门和企业在国外未正式采取某项技术法规前，采取预警措施，提前做好准备。 3.6 强化技术法规标准的制定、修订和发布工作 发达国家都非常重视技术法规体系建设，美国在加强本国技术壁垒的同时，还开始有意识地对其标准战略进行调整，以期打破欧盟国家和日本等国的技术壁垒限制。2000年下半年，美国国家标准学会等出台了国家标准战略，明确提出要利用美国标准体系的优势，整合各方面资源，大力推进美国标准的国际化，使美国标准更容易被国际市场接受。目前国际贸易的游戏规则已越来越依赖于技术标准，国际市场之争很大程度上已演变成标准之争。显然，美国是想通过“标准先行”进一步控制国际市场，同时达到突破别国技术壁垒的目的。无论如何，美国这种利用技术标准国际化来克服技术壁垒不利影响的思路值得借鉴和学习。对于发展中国家来说，本国的生产商和市场潜力是最有影响力的因素，如果善用这些因素，在国际技术标准的竞争中完全可以取得自己的发言权。在我国的法规标准体系建设中，存在的薄弱环节一是国际标准和国外先进标准的采用率不高，二是高新技术产品的技术法规标准建设滞后，三是对涉及安全、卫生、环境保护、动植物检疫等方面法规标准供应不足，这些方面也应成为我国技术法规标准建设的重点。在标准的制定上，要尽快完成由生产型标准向贸易型的转变。我国的技术法规和标准制定应从生产型向贸易型、市场型转变，这样既能挡住进口商品对我国内市场的冲击，又能维护我国消费者的合法权益。使我国技术法规和标准体系更能适应我国入世的需要。 参考文献：1 葛志荣. 技术性贸易壁垒协定的理解. 北京: 中国农业出版社, 20012 葛志荣. 实施卫生与植物卫生措施协定的理解. 北京: 中国农业出版社, 20013 李忠海. 迎接新世际的挑战 把检验检疫工作提高到新水平. 北京：中国检验检疫杂志社，2001.94 杨文士 徐京悦. 利用标准化手段 克服贸易技术壁垒 迎接“入世”挑战. 北京：世界标准化与质量管理，2001.35 夏友富. 影响未来的重要因素-技术性贸易壁垒(TBT)与我国出口贸易发展. 北京：国际贸易，1999.66 郭力生. 国际贸易与技术壁垒及WTO的通报咨询制度. 北京：轻工标准与质量，2000.2