关于印发《进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见》的通知.doc

部门文件油安字2007929号中国石油天然气股份有限公司 关于印发进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见的通知各企业：为深入贯彻落实集团公司关于进一步加强HSE管理体系建设的意见（中油质安字2006739号），强化HSE管理体系在基层组织的有效运行，规范和简化基层组织HSE管理体系文件，增强HSE“两书一表”的适用性和可操作性，提高基层组织HSE风险管理水平，根据集团公司HSE管理体系建设推进计划（中油安字2007号343号）工作部署，结合企业基层组织HSE“两书一表”的运行现状，集团公司研究制定了进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见，现印发给你们。本指导意见针对基层组织在实施HSE“两书一表”过程中，与现行的技术规范、岗位职责、操作规程及规章制度等存在的内容交叉重复等现象，以及HSE作业指导书（简称指导书）和HSE作业计划书（简称计划书）编制工作量大、可操作性不强等问题，提出了规范要求。对于HSE“两书一表”中要求的“HSE现场检查表”、“作业指导卡”等属于在检查和执行上的细化问题，各企业可根据“规范、简练、实用”原则，结合实际情况自行策划、编制。各企业应加强对编制工作的组织领导工作，制订进一步规范HSE“两书一表”工作计划。企业HSE管理部门及各相关业务主管部门按照相应的管理职责，按业务分系统对基层组织指导书和计划书的编制及运行工作进行指导、督导和检查工作。在文件执行过程中，各企业主管部门应将有关信息和情况及时与集团公司安全环保部HSE体系处联系。附件：进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见主题词：HSE 指导书 计划书 编制 意见安全环保部2007年11月29日印发附件 进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见为加快HSE管理体系建设，进一步完善基层组织的HSE“两书一表”，规范HSE作业指导书（简称指导书）和HSE作业计划书（简称计划书）的编写工作，结合基层组织运行HSE“两书一表”的实际情况，制订本指导意见。一、基本要求（一）适用范围HSE“两书一表”是HSE管理体系在基层组织运行的一种模式，主要适用于从事生产施工作业活动的基层组织（基层队、项目部等），应用对象是基层组织岗位员工。勘探、开发及油气管道等企业的工程技术服务类基层组织，都应编制并运行HSE“两书一表”；炼油与化工等企业的炼化检维修基层组织可参照编制要求，结合“四有一卡”、“作业许可”、“作业指导卡”等风险管理方法，实施HSE“两书一表”管理；生产服务、加工制造、后勤服务及其他企业的基层组织可参照编制要求，结合现有的安全生产责任制度等，实施HSE“两书一表”管理，加强对生产过程的HSE管理。（二）指导书与计划书的关系 指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，是相对固定的作业文件，在一定时期内应保持相对稳定；计划书是对指导书没有覆盖到的新增危害，特别是当人员、环境、工艺、技术、设备设施等发生变化（变更）时，针对基层岗位员工特定作业活动和操作行为的工作指南。计划书在内容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化。（三）注意事项编写指导书和计划书时，应与为基层减负工作结合起来，对基层现有的作业文件进行清理，用HSE“两书一表”规范基层HSE管理；要针对基层岗位员工的知识水平，在文字上力求简明扼要，内容上通俗易懂，使员工易学、易懂，便于掌握和方便使用。二、HSE作业指导书（一）主要内容指导书的主要内容由以下五部分组成：1岗位任职条件；2岗位职责；3岗位操作规程；4巡回检查及主要检查内容；5应急处置程序。以上五部分是指导书的主要内容，随着基层岗位员工掌握程度和接受能力的提高，可逐步完善指导书的相关内容。对条件成熟的单位，应把现行的作业程序、设备操作规程、工艺技术规程以及应知应会知识等文件进行清理，充实指导书的内容，减少基层文件重复现象，确保指导书在规范基层岗位员工操作行为上具有唯一性和权威性。（二）编制与使用1编制工作指导书应根据基层组织的性质编写，同一类型的基层组织可以编制一类指导书。指导书的编制应在企业或企业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加，组成编制工作组。编制时，首先对基层组织现有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行清理，然后按照指导书的内容要求进行汇总和整合。编制完成后，由主管生产技术的领导牵头，HSE主管部门组织，各有关部门和基层岗位员工参加，对指导书进行审核，并组织培训。2使用要求指导书应印发到基层岗位员工，内容较多时可按分册管理，相关人员应人手一册。使用过程中，要定期强化培训。各有关业务主管部门应及时收集有关信息，协调解决文件执行中的问题，按照体系变更程序进行变更管理。待添加的隐藏文字内容3三、HSE作业计划书（一）主要内容计划书的主要内容由以下五部分组成：1项目概况、作业现场及周边情况；2人员能力及设备状况；3项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4风险控制措施；5应急预案。以上五部分是计划书的建议内容。基层组织可以参照上述内容，编制计划书，作为指导书的补充文件。没有编制指导书的基层组织，或是由不同单位基层组织新组建的项目部，在各自的指导书上存在很大差异不便执行时，应按照上述内容，把指导书中有关内容一并考虑，编制计划书。（二）编制与使用1编制工作在内容上，计划书应满足“适时、实用、简练”要求。计划书编写应在基层组织主要负责人（队长、项目经理）主持下，对项目（活动）在人员、环境、工艺、技术、设备设施等方面发生变化或变更而产生的危害因素进行辨识，由生产技术人员、班组长、关键岗位员工及安全员共同参与，编制计划书。计划书编制完成后，应组织培训，并对相关方进行告知。2使用要求针对作业周期及作业场所不同，基层组织在使用计划书时应注意以下几种情况：第一种：作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单（见附表）。在施工过程中，应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而可能带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。第二种：作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单。在施工过程中，对随着时间、环境变化而带来的新增危害因素及时进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。第三种：作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加风险管理单。在同一区块单井施工前，对随着时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原区块计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写单井风险管理单。第四种：作业周期短、作业场所相对固定的作业活动（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开展危害识别活动，填写风险管理单，也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作单”等相关文件中。其他情况下，基层组织可参照上述要求，编制和使用计划书。 附表： 风险管理单（样表）编码编号作业地点（包括井号、工号等）本表对应的作业计划书名称1新增主要危害因素辨识（包括对人员、环境、工艺、技术、设备设施变化的描述）2主要风险提示（包括指导书中提到的主要风险）3风险削减和控制措施4应急处置措施填写人 年 月 日 项目监督 年 月 日 审核人 年 月 日 项目经理 年 月 日 相关人员告知记录序号姓名工作岗位（职务）签 字日 期 年 月 日 年 月 日 年 月 日完成时间： 年 月 日 验收人 年 月 日 备注：1、本表是计划书的附件。2、本表的内容按照计划书的使用要求填写。3、本表的内容不限于在一张表格上，可以视情况增加附页。