银行支行财会运营部国庆节前重点运营专项检查方案.doc

 银行支行财会运营部国庆节前重点运营专项检查方案为进一步加强内控管理，抓好重要环节的制度落实，切实提高营业机构风险防范能力，支行决定于国庆节前组织对网点现金、重要空白凭证、抵质押品、交接、柜员临柜保管使用规范等五项重点业务进行专项检查。本次检查方案如下：一、检查时间范围：检查自9月27日至29日止，辖内网点在岗柜员、主出纳现金箱、重要空白凭证、支行金库、保管抵质押品、休班离岗箱包管理、柜员临柜保管使用规范五方面。二、检查形式：1、本次检查由网点运营主管首先对本机构对照检查重点进行自查，运营主管要按照本次检查方案内容及“事中十个严审”对本网点内控管理情况进行全面梳理和掌握，确保日常工作中特别是假期期间内控管理严密、业务操作严密、风险防范到位。2、财会运营部监管人员要以飞行队形式对划片监管网点或交叉形式对网点进行一次全面检查。三、具体要求、本着“突击性、随机性、实效性”的查库原则，检查采取不定时间、不定范围、不打招呼的方式进行突击检查。、检查内容要全面，包括检查现金及库房要落实“两开一移”要求，对成箱（袋）、成捆（包）现金进行开箱、开包、移位要求；检查现金及有价单证；检查登记簿、系统和实物相符，检查交易记录与实物收付及录像监控相符；检查库房管理及查库制度的落实情况，严查柜员违反“四个严禁”违规保管客户卡折、印章、代客办理业务、自办业务等情况3、网点自查及监管员检查结束后（9月29日）要将检查情况报财会运营部信箱，汇总后报支行分管行长。银行支行财会运营部