毕业论文（设计）森林认证与林产品国际贸易关系初探22998.doc

森林认证与林产品国际贸易关系初探崔一梅 刘燕 田明华（北京林业大学经济管理学院 北京 100083）摘要：该文辩证地分析了森林认证和林产品国际贸易的关系：森林认证可能阻碍林产品贸易自由化，而不合理的林产品贸易可能会恶化环境，显示出对立的一面；但是二者最终追求的目标都是为了可持续发展，这是统一的一面。该文论述了森林认证和林产品国际贸易之间的相互影响，认为林产品国际贸易是推动森林认证快速发展的重要因素，森林认证是促进林产品贸易可持续的手段之一。关键词：森林认证 林产品贸易 可持续发展 绿色壁垒 环境On The Relationship between Forest Certification and International Trade on Forestry ProductsCui Yimei Liu Yan Tian Ming-huaSchool of Economics and Management, Beijing Forestry University, Beijing, 100083, P. R. ChinaAbstract: This thesis dialectically analyzes the relationship between forest certification and international trade on forestry products: forest certification may hinder the liberalization of trade of the forestry products, unreasonable forestry products trade may worsen the environment, which shows the contradictory side; But goals that the two pursue finally are all for sustainable development, this is identical side. Additionally, the thesis expounds the mutual impact between forest certification and forestry products trade. It is hold that trade of forestry products is a important factor to promote the fast development of forest certification and that forest certification is one of instruments to promote the trade of the forestry products sustainable.Key words: forest certification; trade of forestry products; sustainable development; green barrier; environment.一、森林认证与林产品国际贸易关系问题的提出森林认证，作为一种以市场机制促进森林可持续经营的手段，从产生到现在经历了十多年的时间，影响力在逐渐扩大。如图1所示，1994年全球经过森林认证的森林面积为0.03亿hm2；2004年全球经过森林认证的森林面积为2.98亿hm21（图1）。森林认证的发展相当快。目前，世界上最有影响力的认证体系是FSC（森林管理委员会）和PEFC（森林认证认可计划体系）。到2005年7月为止，经过FSC认证的森林面积有约0.57亿hm2，分布在65个国家的730个已经获得森林经营认证的企业，其中中国有439.63hm2的森林通过了森林经营认证，分属于四个林业局2；同时获得FSC产销监管链认证（COC）的企业有4021家，它们分属于72国家，其中中国有98家企业获得了COC认证3。截止到2005年6月3日，全球经过PEFC认证的森林面积为1.23亿hm2，分属于17个国家；同时获得PEFC产销监管链认证的企业有2285家4。目前，没有中国企业获得PEFC认证。所以，仅这两大森林认证体系就已经认证了约1.8亿hm2的森林面积。预计，未来森林认证的发展会越来越快。图1 19942004年森林认证面积增长图 图2 20002004年世界林产贸易额变化20世纪90年代以来，林产品的需求大幅度的增长，因此林产品的生产和国际贸易增长速度很快。根据联合国粮农组织的资料显示：1990年的林产品世界进口额为1127.11亿美元，出口额为1002.96亿美元，到2004年的全世界林产品进口额为1754.37亿美元，出口额为1695.67亿美元5（图2）。随着人们生活水平的提高，人们对林产品的需求也会越来越多，因为人均的林产品的消费量是一个国家的生活水平的反映。然而，林产品贸易的对象本身是一种资源，这种资源对全球的环境建设举足轻重，所以林产品国际贸易也尤为引人关注。从以上分析可知，森林认证发展很快，分布很广，涉及国家众多；另一方面，林产品的国际贸易发展也很快，它对环境的影响也越来越大。一直以来，国际贸易与环境之间的关系在学术界被争论不休。森林认证意味着环境保护，林产品贸易则代表国际贸易，因此它们之间的关系实际上也是贸易与环境关系的缩影，但除了一般意义上的矛盾之外，林产品国际贸易与森林认证的关系有其特殊性。本文试图从理论与实际相结合分析它们之间的特殊的对立统一的关系。二、森林认证与林产品国际贸易的对立（一）森林认证林对产品贸易的影响无论森林认证的推动者是否承认，或者说并非森林认证发动者的本意，实质上森林认证在国际贸易中已经构成了一种非关税绿色壁垒。那么，作为一种壁垒，尤其是非关税绿色壁垒，由于它的性质使然，它必定会给林产品国际贸易带来一些不利的影响。从某种程度上讲，它会阻碍林产品的国际贸易的自由化。虽然我们知道世界贸易组织（WTO）允许绿色壁垒存在的前提是它不会影响贸易自由化，而且它必须是促进环境保护或者可持续发展的手段。问题在于，有很多国家，尤其是在贸易保护主义盛行的国家，过度的使用森林认证这样的非关税绿色壁垒，会极大地影响贸易自由化。很多发展中国家反对森林认证，原因在于他们认为森林认证是一种阻碍贸易自由化的手段，并且带有一定歧视性。一般来说，发展中国家的林业企业很难达到认证的要求。除了阻碍贸易自由化以外，森林认证还会影响林产品贸易的流向和产品的结构。经过认证的林产品会流向环境敏感地区的国家市场，以获取较高的环境溢价，而未经过认证的林产品可能会因为认证这个壁垒而退出环境敏感国家的市场，进入对环境要求比较低的市场。而且，从总体上看，认证产品在林产品贸易中的比例会越来越大，这就是森林认证对产品贸易结构的影响。（二）不合理的林产品贸易可能恶化环境，违背森林认证的目标森林认证作为一种以市场机制来促进森林可持续经营的手段，其根本的目标就是保护森林资源的可持续性，以最大限度地发挥森林在环境建设在的重要作用，从而最终实现其环境目标。然而，不合理的或者说不加限制的林产品贸易可能会恶化环境。20世纪8090年代大规模的热带雨林的消失就曾有人归因于林产品的国际贸易，尤其是非法采伐的木材产品的贸易。虽然一直以来贸易和环境的关系就还没有定论，但是笔者认为，过度的采伐本国的森林资源进行国际贸易，或者对本国大量进口非法采伐的木材产品不加以限制，会给环境带来很大的压力，从而恶化环境，是违背森林认证目标的。这是林产品国际贸易和森林认证对立的一面。三、森林认证与林产品国际贸易的统一（一）森林认证与林产品国际贸易统一于可持续发展20世纪70年代以来，可持续发展的观念日益深入人心，尤其是1987年大会上将可持续发展的定义高度凝练地概括为：“既能满足当代的需要，同时不损及未来世代满足其需要之发展”之后。在1992年具有里程碑意义的联合国环境与发展大会中，森林问题引起了国际社会极大的关注，尤其是热带雨林的消失问题。据世界资源中心的资料，覆盖地球1/6的热带雨林，的30年已经消失了40%，只剩下20%保持完整。热带雨林在生态环境中的重要作用日益突显，于是许多专家学者开始探讨以一种什么样的手段来保护这些正在被肆意破坏的热带雨林。这是森林认证产生的初衷，到后来推广到其它类型的天然林及人工林。在大力宣扬可持续发展的背景下产生的森林认证以促进森林可持续经营为目标，从而实现森林的生态功能，最终促进人类的可持续发展，因此其作用机制也是以可持续发展理论为指导的：独立的第三方认证通常是在既定的一系列可持续经营的标准或指标下进行的。在这些标准在制定过程中，始终将可持续发展的理论运用到其中。在认证过程中要兼顾社会、经济、环境等利益相关主体的利益，真正体现可持续发展的“人与自然的关系准则（即相互适应、共同进化）和人与人的关系准则（即平等互利、公平共享）”。这两者分别是人类文明发展的必要条件和人类文明延续的充分条件。在这一点上，森林认证和国际贸易是统一的。因为实现可持续发展也是国际贸易的一大目标之一。建立WTO的马拉喀什协议在前言中明确提出“将按照可持续发展的目标，容许以最理想的方式利用世界的自然资源，寻求保护和维护环境”。实际上，从全球的视角来看，林产品国际贸易是为了发展而存在，而客观上它的存在也促进了资源的有效利用，从而使得全球资源利用可持续。资源的充分有效地利用本身就是一种不滥用后代资源的举措，也是可持续发展思想的表现。20世纪70年代以来，随着可持续发展的呼声越来越高，人们越来越重视贸易和环境的良性循环。国际社会也一直在探讨怎样使国际贸易为环境的良性发展服务。我们从WTO在推行自由贸易的同时允许环境例外原则存在就可以看出，不以环境破坏为代价寻求经济的高速增长，不破坏子孙后代的生存环境也同样是可持续发展的表现。林产品的国际贸易的情况更是如此，因为它对环境的影响力更大。综上所述，森林认证和国际贸易在实现可持续发展的目标上是可以统一起来的，它们既是为了发展，也是为了可持续。（二）二者结合于绿色壁垒虽然说森林认证与国际贸易在实现可持续发展的目标上是统一的，但是那并不意味着它们之间一定能相互促进。事实上，森林认证被一些国家过度使用后，会成为新贸易保护主义的手段。换句话说，即森林认证还被看作一种贸易自由化道路上的障碍。从这一点上说，贸易自由化的主张者不会支持森林认证的发展，这在一定程度上不利于森林认证的发展。同样，森林认证的支持者也同样将森林问题归因于林产品的国际贸易，这也不利于贸易的开展。那么森林认证与林产品国际贸易是在什么基点上达到共识的呢？笔者认为，森林认证是以国际贸易中的非关税壁垒为切入点，逐步进入林产品国际贸易领域，并与林产品国际贸易达成一致的环境目标。从古典贸易理论我们可以知道，国际贸易会增加两国的福利。国与国之间的贸易越自由，这种专业化分工的可能性越大，在世界范围内产生的福利也就越多，生产的效率也就越高。然而，这只是理想状态。在现实生活中，重商主义依然抬头，各国均认为只有当出口尽量多的产品，而进口尽量少的产品时才有利于本国财富的积累，才有利于本国综合国力的提高。因此，虽然以前的关贸总协定和现在的WTO都致力于推行贸易自由化，但是为了减少贸易对环境造成的影响，WTO允许环境例外条款存在，这使得绿色壁垒有存在的可能性及合理性。随着关税在国际谈判中不断被削减，为了抵消大幅度的关税减让带来的不利，各国纷纷把目标集中在这些非关税壁垒上，通常打着以标准化促进技术进步和环境保护的幌子，用较高的标准将国外的产品排除在国门之外。森林认证被作为绿色壁垒使用的原因也在于此。事实上，抛开森林认证作为贸易壁垒的影响来看，森林认证真正的目标是为了促进森林可持续经营，而WTO允许环境例外条款存在也是为了可持续发展的目的。这种共同的目标结合的表现形式就是绿色壁垒。也正因为找到了非关税壁垒这个切入点，森林认证才有可能在全球贸易中立足，因为它作为绿色壁垒在WTO的体制下是合理合法的。而WTO则可以利用森林认证等绿色壁垒实现其环境保护的目标。（三）两者相互促进一方面，森林认证促进林产品贸易的发展。首先，森林认证保护环境可以缓解林产品贸易给环境带来的压力，从而使林产品贸易有更好的发展空间。森林认证可以实现林产品国际贸易没有实现的环境目标。其次，从标准化的角度说，森林认证可以提高国际贸易的效率。森林认证的三大基础性活动为：制定森林可持续经营的标准和指标、绿色消费运动、标准化及其认证6。其中的两项都与标准化有关。标准化的目的也就是提高效率。森林认证使得森林经营的过程标准化，也使林产品的生产和流通标准化。当森林认证的影响扩大到一定程度的时候，海关只要看到森林认证的标志就可以放行、免检，这样就能极大的提高国际贸易过程的效率。另外，标准化还可以提高资源的利用效率。根据国际贸易理论，资源的充分的利用会使国际分工（或其比较优势）进一步深化，贸易双方的福利会增加更多。这也是提高国际贸易效率的一个表现。另一方面，林产品的贸易促进森林认证的发展。林产品的贸易是森林认证产品获得环境溢价的主要方式，因此林产品贸易流向和产品结构会影响认证的发展。流向环境敏感国家的市场要求企业必须通过森林认证。而且，随着认证林产品在林产品贸易中的比例的迅速增长，这种趋势会加速部分处于观望状态的企业寻求认证的进程。国际贸易是经济增长的发动机，林产品的国际贸易也不例外。林产品贸易的增长，会使得很多森林资源丰富而经济发展滞后的国家的经济增长，从而使人民生活水平提高，进而他们的国民素质也会进一步提高，环境保护意识和可持续发展的观念增强，从而为森林认证在这些国家的实施奠定思想基础和经济基础。四、林产品国际贸易是推动森林认证快速发展的重要因素（一）林产品国际市场准入制度是森林认证产生发展的制度保证森林认证的产生和发展绝不仅仅是环保主义运动的结果，它还需要培养它的土壤和条件。这个土壤和条件就是林产品国际贸易。国际贸易为森林认证提供（或扩大）了认证市场，为森林认证提供了市场准入的制度。倘若两个国家没有发生国际贸易，而是自给自足的经济，即便他们两国分别有需求和供给，认证的规模也不会太大，从而使森林认证保护森林资源，实现可持续的效果也会大打折扣。林产品国际贸易使得森林认证得以快速发展，但是林产品市场也应该具有适当的市场准入制度，因为适当的国际市场准入制度是森林认证能有效发展的保证。从市场准入角度来说，如果全球真正的实现了自由贸易，也就是说国家之间的没有任何的贸易障碍，森林认证也很难得到充分发展。首先，如果林产品国际贸易完全自由化，没有任何的市场准入限制，未认证的林产品将会替代认证过的林产品，尤其是认证产品价格高的情况下。这是因为，认证的或未认证的林产品在质量外观上没有区别，都不会对消费者健康造成危害，经济能力及环保意识水平低的消费者一般会首先选择未认证产品。其次，如果没有市场准入制度，森林认证保护机制就很难实现。因为森林认证作为一种市场机制，本身就需要市场给经营者一定的压力，迫使他们寻求认证。如果没有了这种压力，经营者也一般也只会提供未认证的林产品，因为他没有必要为林产品生产的外部性买单。这样森林认证制度本身就很难延续，更别说促进森林可持续经营。所以说，适当的市场准入制度是森林认证的发展的制度保证。（二）林产品国际贸易是森林认证的动力来源首先，认证的需求来源于国际市场的压力。在发展中国家，森林经营相关企业是迫于国外市场的压力才产生认证需求的。也就是说，如果企业不寻求认证，它将面临着失去已有市场的威胁。在发展中国家，经济发展水平比较低，消费者的环保意识不是很强，其国内的认证产品的需求几乎还没有的情况下，对认证的需求首先来自外向型林产品加工企业。如果没有林产品国际间贸易的存在，这些企业是难以自发地产生认证需求的。例如我国外向型林产品加工企业在国际市场压力下寻求认证就是一个例子。另外，发展中国家的木材供应者也面临着同样的情况。环境敏感地区的市场要求木材必须来自可持续经营的森林，使得向这些地区供应木材的森林经营者也必须通过认证。印度尼西亚、马来西亚等重要的热带材供应国就是这样的情况。在发达国家，认证的压力除了来源于本国消费者以外，它们的认证需求还来源于与其它发达国家间的林产品贸易压力。因为，根据国际贸易理论中的需求相似理论，发达国家间的由于发达程度相当，所以对产品的需求具有极大的相似性，这种相似的需求也会产生国际贸易。例如美国、加拿大的林产品贸易就是这种情况，美加两国的林产品贸易额相当大，2002年加拿大从美国进口31.37亿美元，出口到美国169.09亿美元的林产品5。我们注意到，美国和加拿大两国的森林认证的发展也相当快。2001年美、加两国通过FSC森林认证体系的森林面积分别为299.29万hm2和3.55万hm2，取得产销监管链认证的企业分别为87家和9家7；截止2005年7月，美、加两国经过FSC认证的森林面积分别达到547.57万hm2和882.99万hm22，取得产销监管链认证的企业达到465和124家3。其次，认证的需求来源于开发国际市场的动力。森林认证是一种以市场机制促进森林可持续经营的手段，通过了认证意味着该企业有很强的社会责任感，从而改变或者树立企业的良好形象，进而打入环境敏感国家市场。这种企业是试图从声誉方面去提高自己的竞争优势，从而打开国外的市场。很多发展中国家的企业就是以森林认证作为契机进入发达国家的市场，尤其是环境比较敏感国家的市场，追求较高的环境溢价。总之，无论是认证的需求来源于压力还是动力，它们都是推动森林认证发展的动力来源。五、森林认证是促进林产品贸易可持续的手段之一（一）森林认证的标签制度是实现林产品贸易全程监管的前提就标签制度而言，森林认证的标签具有一般作用和特殊作用。一般作用是指它是消费者识别认证产品和非认证产品的标志，也是连接消费者、森林经营者和林产品生产者纽带。而其特殊作用在于，通过森林认证的标签将森林经营认证和产销监管链认证这两个脱离的环节联系在一起。森林认证不同于其它认证，其它认证通过后，认证产品很容易确定下来，而森林认证产品的确定程序非常复杂，包括森林经营认证和产销监管链认证。除原材料外，林产品只有通过这两个环节的产品才能贴上森林认证的标签。森林经营认证是对经营过程的一种认证，认证后所生产的木材并不直接是国际贸易中交易的产品（直接出口木材的情况除外），所以必须通过产销监管链认证的标签跟踪制度才能确认和区分出认证产品。有了森林认证特殊的标签制度以后，国际贸易中的认证林产品才能追溯到产地，进而判断其是否来源于可持续经营的森林。这有利于林产品贸易中产品的全程监管，以便控制贸易对环境的影响。另外，森林认证标签作为国际贸易中可以辨认的重要标识，有利于各国政府从宏观上进行监管。比如一些国家，可持续发展的意识很强烈，也可能出于国际社会的压力，它可能要求出口的林产品以及国内市场上销售的产品都是经过认证的。森林认证作为一种绿色壁垒，它就构成了市场准入的条件。这个条件也只可以通过辨别其标签来实现监管。这就为各国林产品出口和进口的贸易调整政策的实施带来了极大的方便。这也是森林认证适应林产品国际贸易需要的一方面。（二）森林的可持续经营是林产品贸易可持续的基础从结果上来看，如果过度的林产品国际贸易使得森林资源枯竭的话，那么林产品国际贸易至国内贸易都无法持续开展，因为它将失去贸易的资源基础。可持续的使用森林资源对林产品贸易大有好处。根据秘鲁最近的一项调查表明，通过可持续性的开发森林产品，一公顷面积的森林价值将近7000美元。但是如果所有适合销售的树木都不加限制地砍伐，一公顷森林价值只有1000美元8。这说明，只要本着可持续的利用森林资源，其附加的经济价值会很大，如果全球的森林都达到了可持续的标准，那么，林产品贸易也会得到延续和增长。因此，森林的可持续经营是林产品国际贸易可持续发展的基础，离开这个基础，它就成了无水之源。结语森林认证不仅仅是贸易壁垒，事实上它对林产品贸易的有效和持续的开展有着很重要的作用。从全球的角度看，其环境保护的作用远远大于作为壁垒的消极作用。所以，如果站在单个国家的立场视其为贸易壁垒，而一味否定森林认证就显得有些狭隘。在一定的条件下，森林认证与林产品贸易是可以互相促进的。当然，在贸易保护主义思想的指引下，任一方面的发展都会影响另一方面的发展。参考文献1 北京林学会。森林认证在世界Z 。推动森林认证 支持绿色奥运，2005.82 FSC.FSC Certified Forests( FSC)OL.http:/www.fsc.org/keepout/en/content_areas/92/1/files/ABU_REP_70_2005_08_04_FSC_certified_forests.pdf3 FSC.FSCChain of CustodyCertificatesby Continents(FSC) OL. http:/www.fsc.org/keepout/en/content_areas/92/1/files/ABU_REP_70_2005_06_total_COC_continent.pdf.4 PEFC. Statistic figures on PEFC certification (PEFC) OL.http:/www.pefc.cz/register/statistics.asp 5 FAO. Faostat(FAO) OL.http:/faostat.fao.org/faostat2005.9.196 颜帅，宁艳杰，何晓琦。森林认证的三大基础性活动J。北京林业大学学报(社会科学版)，2003(4)：14177 森林认证通讯。认证概况J。森林认证通讯，2001(1)：118 WWF。森林：不可再浪费资源Z。http:/www.panda.org2005.8.15作者简介：崔一梅，女，北京林业大学经济管理学院博士研究生；刘燕，女，北京林业大学经济管理学院硕士研究生；田明华，男，北京林业大学经济管理学院副教授。Editor's note: Judson Jones is a meteorologist, journalist and photographer. He has freelanced with CNN for four years, covering severe weather from tornadoes to typhoons. Follow him on Twitter: jnjonesjr (CNN) - I will always wonder what it was like to huddle around a shortwave radio and through the crackling static from space hear the faint beeps of the world's first satellite - Sputnik. I also missed watching Neil Armstrong step foot on the moon and the first space shuttle take off for the stars. Those events were way before my time.As a kid, I was fascinated with what goes on in the sky, and when NASA pulled the plug on the shuttle program I was heartbroken. Yet the privatized space race has renewed my childhood dreams to reach for the stars.As a meteorologist, I've still seen many important weather and space events, but right now, if you were sitting next to me, you'd hear my foot tapping rapidly under my desk. I'm anxious for the next one: a space capsule hanging from a crane in the New Mexico desert.It's like the set for a George Lucas movie floating to the edge of space.You and I will have the chance to watch a man take a leap into an unimaginable free fall from the edge of space - live.待添加的隐藏文字内容3The (lack of) air up there Watch man jump from 96,000 feet Tuesday, I sat at work glued to the live stream of the Red Bull Stratos Mission. I watched the balloons positioned at different altitudes in the sky to test the winds, knowing that if they would just line up in a vertical straight line "we" would be go for launch.I feel this mission was created for me because I am also a journalist and a photographer, but above all I live for taking a leap of faith - the feeling of pushing the envelope into uncharted territory.The guy who is going to do this, Felix Baumgartner, must have that same feeling, at a level I will never reach. However, it did not stop me from feeling his pain when a gust of swirling wind kicked up and twisted the partially filled balloon that would take him to the upper end of our atmosphere. As soon as the 40-acre balloon, with skin no thicker than a dry cleaning bag, scraped the ground I knew it was over.How claustrophobia almost grounded supersonic skydiverWith each twist, you could see the wrinkles of disappointment on the face of the current record holder and "capcom" (capsule communications), Col. Joe Kittinger. He hung his head low in mission control as he told Baumgartner the disappointing news: Mission aborted.The supersonic descent could happen as early as Sunday.The weather plays an important role in this mission. Starting at the ground, conditions have to be very calm - winds less than 2 mph, with no precipitation or humidity and limited cloud cover. The balloon, with capsule attached, will move through the lower level of the atmosphere (the troposphere) where our day-to-day weather lives. It will climb higher than the tip of Mount Everest (5.5 miles/8.85 kilometers), drifting even higher than the cruising altitude of commercial airliners (5.6 miles/9.17 kilometers) and into the stratosphere. As he crosses the boundary layer (called the tropopause), he can expect a lot of turbulence.The balloon will slowly drift to the edge of space at 120,000 feet (22.7 miles/36.53 kilometers). Here, "Fearless Felix" will unclip. He will roll back the door.Then, I would assume, he will slowly step out onto something resembling an Olympic diving platform.Below, the Earth becomes the concrete bottom of a swimming pool that he wants to land on, but not too hard. Still, he'll be traveling fast, so despite the distance, it will not be like diving into the deep end of a pool. It will be like he is diving into the shallow end.Skydiver preps for the big jumpWhen he jumps, he is expected to reach the speed of sound - 690 mph (1,110 kph) - in less than 40 seconds. Like hitting the top of the water, he will begin to slow as he approaches the more dense air closer to Earth. But this will not be enough to stop him completely.If he goes too fast or spins out of control, he has a stabilization parachute that can be deployed to slow him down. His team hopes it's not needed. Instead, he plans to deploy his 270-square-foot (25-square-meter) main chute at an altitude of around 5,000 feet (1,524 meters).In order to deploy this chute successfully, he will have to slow to 172 mph (277 kph). He will have a reserve parachute that will open automatically if he loses consciousness at mach speeds.Even if everything goes as planned, it won't. Baumgartner still will free fall at a speed that would cause you and me to pass out, and no parachute is guaranteed to work higher than 25,000 feet (7,620 meters).It might not be the moon, but Kittinger free fell from 102,800 feet in 1960 - at the dawn of an infamous space race that captured the hearts of many. Baumgartner will attempt to break that record, a feat that boggles the mind. This is one of those monumental moments I will always remember, because there is no way I'd miss this.