民用机场持续安全审计指南.doc

咨询通告 中 国 民 用 航 空 局 机 场 司中国民用航空局空管行业管理办公室编 号:下发日期：2012年4月民用机场持续安全审计指南目录第一章 总则- 1 -1.1 编制目的- 1 -1.2 适用范围- 1 -1.3 依据- 1 -1.4 管理- 1 -第二章 定义与术语- 2 -第三章 一般规定- 5 -3.1 审计目的- 5 -3.2 审计组织实施- 5 -3.3 审计要素- 5 -3.4 审计方法- 9 -3.5 审计评分- 10 -3.6 审计周期- 11 -3.7 审计行为准则- 11 -3.8 中止审计- 11 -3.9 审计检查单制定和修订- 12 -第四章 审计组组成及职责- 13 -4.1 审计组组成- 13 -4.2 审计组职责- 13 -第五章 工作程序- 15 -5.1 审计准备- 15 -5.2 现场审计- 16 -5.3 提交审计报告- 17 -5.4 整改跟踪- 18 -5.5 公布审计结果- 19 -第六章 审计员资格与培训- 20 -6.1 审计员资格- 20 -6.2 审计员培训- 20 -6.3 审计员管理- 20 -第七章 审计文档管理- 21 -7.1 管理部门及职责- 21 -7.2 审计文档- 21 -7.3 保存期限- 21 -7.4 文档格式- 21 -第一章 总则1.1 编制目的为规范民航局对国内民用机场的持续安全审计工作，特制定本指南。1.2 适用范围本指南适用于与民用机场持续安全审计活动相关的单位和个人。对设有空中交通管理部门的机场进行持续安全审计时，审计内容包括与空中交通管理相关的项目。1.3 依据本指南依据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国民用航空法、民用机场管理条例及机场、空管相关法规、规章、标准和规范性文件编制。1.4 管理本指南由民航局机场司、空管办管理，并对指南的有效性进行控制。第二章 定义与术语持续安全审计民航局依据国家有关法律、法规对经过普遍安全审计的民用机场进行的持续安全符合性检查，属政府安全监管行为。审计员经民航局批准，从事安全审计工作的人员。审计检查单民航局依据国家有关法律、法规、规章、标准和规范性文件编制的、供审计员在持续安全审计过程中使用的工作单。审计检查单包括基本检查单和动态检查单。基本检查单适用于所有机场持续安全审计的检查单。基本检查单由综合安全管理、飞行区、停机坪、目视助航、油料、应急救援和机场空管七个部分的检查项目构成，侧重于运行管理、人员资质与培训、信息与文件管理、应急响应、风险管理五个方面和新规章执行情况等内容。动态检查单针对某一机场特别制定的审计检查单，内容主要包括普遍安全审计和日常监察工作中发现的未整改项目。符合性声明被审计机场提交的、对照基本检查单的自查结果及其理由的说明。审计启动会审计组在审计现场召开的关于实施持续安全审计活动的第一次正式会议。审计情况通报会审计组在审计现场召开的向被审计机场通报审计结果的会议。整改跟踪局方对被审计机场整改情况的监督检查。整改关闭局方对被审计机场整改项目完成的认可。中止审计持续安全审计工作因特殊情况无法正常实施时，审计组决定停止审计的行为。符合被审计机场的管理文件和实施情况满足审计检查单的要求。不符合被审计机场的管理文件或实施情况未满足审计检查单的要求。不适用审计检查单的某些审计项目或条款不适合用于被审计机场。整改项审计组对持续安全审计中发现的问题，认定为需要整改的项目。符合率符合的审计项目数与审计项目数的百分比。第三章 一般规定3.1 审计目的深入贯彻持续安全理念，巩固机场普遍安全审计成效，加强国家及民航各项法律、法规、规章、标准和规范性文件等在机场运行安全管理中的贯彻实施，推进机场安全管理体系建设，切实落实机场安全主体责任，提高机场运行安全管理水平。3.2 审计组织实施民航局统一领导持续安全审计工作，委托各地区管理局组织开展持续安全审计活动。民航局航空安全技术中心航空安全审计事务办公室（以下简称审计事务办公室）为持续安全审计工作提供技术支持并承担相关事务性工作。3.3 审计要素机场持续安全审计内容包括组织管理（A类）、规章制度（B类）、运行管理（C类）、资源配置（D类）、信息管理（E类）、应急管理（F类）和人员培训（G类）七类要素。3.3.1 组织管理（A类）（1）是否建立了完善的安全生产责任体系；（2）是否建立了完善的安全管理体系；（3）是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导是否有足够的权力调配安全管理所需的人、财、物资源；（4）是否设立独立于生产运行之外的安全监察部门，负责对运行安全进行有效监控；（5）是否建立满足安全运行要求的运行管理机构；（6）是否在相应部门设立风险管理岗位，明确风险管理职责，有效开展风险管理工作；（7）是否保证安全管理部门人员，不会因执行生产任务而影响其履行安全管理职责；（8）安全监察部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序；（9）生产运行部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序；（10）日常安全监管所发现问题的整改落实情况；（11）一年内的安全指标完成情况。3.3.2 规章制度（B类）（1）是否根据国家和局方颁布的法律、法规、规章、标准、规范性文件以及安全运行需要，制定并落实了本单位的规章制度；（2）是否建立完整的安全目标管理制度；（3）是否建立风险管理制度和工作程序并确保其有效落实；（4）是否落实重要生产运行岗位人员的资格标准；（5）是否制定并落实有效的不安全事件调查处理程序；（6）是否建立安全运行内部审计制度；（7）是否建立并落实外包、租赁及代理业务的安全管理规定。3.3.3 运行管理（C类）（1）是否按照局方批准的运行资格实施安全运行；（2）运行管理部门是否按照运行管理规定进行管理；（3）岗位工作人员是否按照规定的职责和工作程序进行操作；（4）设施设备是否按照要求进行维护和管理，设施设备运行状况是否满足安全运行的需要；（5）工作环境是否满足安全生产的需要；（6）是否按照风险管理相关制度和工作程序开展日常风险管理工作。3.3.4 资源配置（D类）（1）主要负责人是否保证了安全生产所必需的资金投入；（2）设施设备的配置是否满足安全运行的需要；（3）是否有足够合格的专业人员履行生产运行和安全管理的职责；（4）是否为风险管理工作投入必要的人力、物力、财力。3.3.5 信息管理（E类）（1）是否建立并实施了有效的规章、手册、通告、指令等文件管理制度和程序；（2）是否建立并实施了有效的安全信息管理制度和程序；（3）是否建立了危险源数据库、有效开展危险源识别工作；（4）是否按局方规定报告安全信息；（5）是否建立并实施了自愿报告程序。3.3.6 应急管理（F类）（1）是否制定有效的应急预案；（2）是否对应急预案进行动态管理；（3）是否建立健全应急组织体系；（4）应急保障是否满足应急工作要求；（5）是否按规定进行应急处置的培训和演练。3.3.7 人员培训（G类）（1）是否制定并实施了生产运行的专业技能培训大纲或计划；（2）是否制定并实施了安全管理人员的专业技能培训大纲或计划；（3）是否建立以安全意识和风险管理为主要内容的全员安全教育制度;（4）安全教育培训档案是否规范完整。3.4 审计方法审计员在审计中应与被审计机场充分沟通，本着客观、公正和具有代表性的原则进行采样，客观陈述审计结论，证据支持有力，避免直接批评或指责。审计组在审计过程中，可以采用但不限于以下方式：（1）机场高级管理人员询问；（2）现场检查；（3）查阅文档记录；（4）现场询问；（5）问卷调查；（6）走访驻场单位。3.4.1 机场高级管理人员询问（1）询问由审计组组长主持，至少一名审计员陪同，询问的基本内容应参照机场高级管理人员询问大纲（见附录一）。（2）询问对象为机场总经理及主管运行的副总经理、主管安全的副总经理、安全总监等，实际询问对象由审计组指定，询问人数可为2-4人；（3）询问以不记名方式逐一、封闭进行；（4）询问结束后，参加询问的审计员应立即对每个被询问对象单独打分，以总平均分作为询问总体得分，之后不得修改；（5）公开询问对象言论时不得泄露其个人信息。3.4.2 现场询问为了掌握机场的运行安全状况和员工技能、培训等情况，审计组可采用单独谈话和书面考查两种方式进行。（1）现场询问由审计员主持；（2）现场询问对象数量应占相关业务部门员工总人数的10-50%，现场询问对象应包括部门管理人员和一线工作人员；（3）现场询问以不记名方式封闭进行；（4）公开现场询问对象言论时不得泄露其个人和部门信息。3.4.3 问卷调查（1）问卷调查由各审计小组组长主持；（2）问卷调查对象数量应占相关业务部门员工总人数的10-50%；（3）问卷调查以不记名方式进行，问卷的发放、说明和回收应由审计员完成；（4）审计组只公布问卷调查的整体结果。3.5 审计评分审计评分由基本检查单得分、动态检查单得分和机场高级管理人员询问得分三部分组成。基本检查单的符合率占总得分的60%，动态检查单的符合率占总得分的20%，机场高级管理人员询问得分占总得分的20%。3.6 审计周期机场持续安全审计周期为5年。3.7 审计行为准则审计组在安全审计工作中应遵循以下准则：（1）严格。严格审计标准，维护审计工作的严肃性；（2）公正。实事求是，避免因审计员主观因素或外部因素影响审计结果；（3）透明。审计活动的各项要求、审计标准及相关的必要资料向被审计机场全面公开；（4）廉洁。认真遵守廉洁自律的各项规定。3.8 中止审计当出现以下任一情况时，审计组可以中止审计：（1）被审计机场发生重大安全问题导致安全审计难以继续进行；（2）审计组在查找或获取客观证据时受到明显限制或阻碍；（3）发生导致审计组无法正常开展审计活动的其它特殊事件。无论何种原因中止安全审计时，审计组应向被审计机场发出书面通知，说明中止审计原因，同时报告机场司。3.9 审计检查单制定和修订3.9.1 基本检查单制定和修订基本检查单由机场司、空管办负责组织制定和修订，并在中国民用航空安全信息网（网址：）上公布。3.9.2 动态检查单制定动态检查单由被审计机场所在地监管局制定，经所在地管理局审核并报审计事务办公室备案后，在审计中应用。第四章 审计组组成及职责4.1 审计组组成审计组由组长、副组长和审计员组成，下设综合安全管理、飞行区、机坪与目视助航设施、应急救援和机场空管审计小组。审计组副组长和各审计小组组长由审计组组长指定。4.2 审计组职责4.2.1 审计组组长职责组织制定审计实施计划、组织实施审计活动和组织编制审计报告。4.2.2 审计组副组长职责协助组长开展工作，负责审计的联络、协调工作。4.2.3 审计员职责参加审计前准备，了解被审计机场的安全管理及安全运行情况，依据审计检查单开展审计工作，提出问题整改意见，起草审计报告和整改通知单。4.2.4 审计小组职责（1）综合安全管理小组负责对机场安全管理体系、安全管理制度、人员资质及培训、民用机场使用手册管理、机场安全管理委员会的组成及职责履行等项目进行检查，及时收集整理审计资料，向审计组长汇报审计情况。（2）飞行区小组负责对飞行区、鸟击防范、除冰雪和不停航施工等项目及相关部门SMS实施情况进行检查，及时收集整理审计资料，向审计组长汇报审计情况。（3）机坪与目视助航设施小组负责对油料、停机坪、助航设施等项目及相关部门SMS实施情况进行检查，及时收集整理审计资料，向审计组长汇报审计情况。（4）应急救援小组负责对应急救援、消防和医疗救护等项目及相关部门SMS实施情况进行检查，及时收集整理审计资料，向审计组长汇报审计情况。（5）机场空管小组负责对管制、通导、气象和航行情报等项目及相关部门SMS实施情况进行检查，及时收集整理审计资料，向审计组长汇报审计情况。第五章 工作程序机场持续安全审计分为审计准备、现场审计、提交审计报告、整改跟踪和公布审计结果五个阶段。5.1 审计准备5.1.1 根据持续安全审计年度计划，在审计前3个月通知被审计机场、所在地管理局和监管局及负责组织实施审计的管理局。5.1.2 在审计前1个月，被审计机场所在地监管局应按本指南3.9.2要求完成动态检查单制定、审核，并提交审计事务办公室。5.1.3 被审计机场接到审计通知后，应按照审计通知的要求做好准备，在审计前1个月将符合性声明和本单位总体情况概述提交给审计事务办公室。符合性声明应有被审计机场负责人签名。5.1.4 负责实施审计的单位接到审计通知后，应在审计前1个月将审计组名单报审计事务办公室，经审核后，成立审计组。5.1.5审计组成立后，审计事务办公室应将动态检查单、被审计机场提交的符合性声明和单位总体情况概述等资料提供给审计组。5.1.6审计组应在实施审计前召开审计准备会，研究被审计机场提交的符合性声明和动态检查单，确定审计实施计划，通知被审计机场，报审计事务办公室备案。审计实施计划应包括：（1）审计内容，包括审计检查单、机场高级管理人员询问对象等；（2）审计员及职责分工；（3）审计日程安排；（4）对被审计机场的要求。5.2 现场审计5.2.1 召开审计启动会审计启动会由审计组主持召开，审计员和被审计机场相关人员参加。审计启动会议内容包括：（1）审计组说明审计目的、内容、标准、方法、工作程序和审计实施计划的相关内容；（2）被审计机场介绍迎审工作情况及审计人员出入证件、办公场所等事项的安排。5.2.2 实施审计审计组按照审计实施计划和要求进行审计活动，做好记录，每日对审计情况进行汇总和交流，明确次日工作任务。完成审计检查后，审计组编写审计报告，填写整改通知单。审计报告的编写应遵循以下原则：（1）审计报告中的陈述应与审计结果的内容一致；（2）审计结论应有充分的证据，对安全审计结果的阐述应简明扼要；（3）指明发现问题，避免批评个人。审计报告内容应包括：（1）安全审计总体情况概述；（2）对被审计方的总体评价；（3）安全审计发现的问题和整改要求；（4）特别情况的说明；（5）附件，包括整改通知单。5.2.3 召开审计情况通报会审计组完成审计报告和整改通知单后召开审计情况通报会，审计组和被审计机场有关人员参加。审计情况通报会议内容包括：（1）审计组通报审计情况，宣读审计报告；（2）审计组组长和被审计机场负责人在审计报告上签字；（3）审计组向被审计机场下发整改通知。5.3 提交审计报告5.3.1 审计组应在审计情况通报会后5个工作日内向审计事务办公室提交审计报告，并抄送被审计机场所在地管理局和监管局。5.3.2 被审计机场应在审计情况通报会后15个工作日内向所在地管理局、监管局提交问题整改方案，并报审计事务办公室备案。整改方案中应明确问题整改期限，整改期限的确定应经所在地监管局同意。5.3.3 审计情况通报会后，审计组和被审计机场应在10个工作日内向审计事务办公室提交审计意见反馈单。5.4 整改跟踪5.4.1被审计机场应按照确定的整改方案如期完成对立即整改项和限期整改项的整改。5.4.2对被审计机场整改情况的跟踪检查由所在地监管局负责实施。5.4.3 被审计机场所在地监管局应制定整改跟踪计划，按计划开展跟踪检查，自整改通知下发之日起每3个月向所在地管理局报告一次整改跟踪情况，每6个月向审计事务办公室提交一份整改跟踪报告，直至全部问题整改关闭为止。5.4.4 整改跟踪报告内容应包括整改项目完成情况和整改关闭意见，整改跟踪报告应有监管局领导签字。5.5 公布审计结果5.5.1 审计报告和整改跟踪报告由审计事务办公室负责在民航行业内公布。5.5.2 对经所在地管理局确认全部完成立即整改项和限期整改项整改的机场，由民航局机场司颁发持续安全审计证书。第六章 审计员资格与培训6.1 审计员资格审计员应满足以下资格要求：（1）具有认真负责的工作态度和较强的业务能力，从事本专业工作两年以上；（2）参加过审计员培训，熟悉审计程序、方法、标准和审计检查单，考试合格；（3）熟悉相关的法规、规章、标准和程序；（4）具备良好的组织、协调和沟通能力。6.2 审计员培训6.2.1 审计员至少每两年接受一次审计员培训。6.2.2 审计员培训由机场司、空管办组织实施。6.2.3 审计员的培训课程包括：（1）相关法律法规；（2）审计的程序、方法和标准;（3）审计检查单。6.3 审计员管理审计员由局方监察员担任，审计员的选定和管理由民航局机场司、空管办负责。第七章 审计文档管理7.1 管理部门及职责7.1.1 审计事务办公室负责审计文档管理。7.1.2 审计事务办公室应根据需要向机场司提供审计相关数据、资料，编制审计报告集和年度报告，向行业发布。7.2 审计文档审计文档包括：（1）审计年度计划、审计通知、审计检查单、审计报告、整改跟踪报告和审计意见反馈单等；（2）被审计机场提交的符合性声明、基本情况概述和整改方案；（3）审计员信息。7.3 保存期限审计文档至少保存十年。7.4 文档格式7.4.1 审计检查单、审计报告、整改通知单、整改跟踪报告和审计意见反馈单的格式见附录二至附录六。7.4.2 向审计事务办公室同时提交pdf和word两种格式的文档资料。附录一：机场持续安全审计高级管理人员询问大纲1.安全工作方针和政策2.企业主体责任落实3.各项规章制度的建立与落实4.安全投入5.设备设施的配备和检查维护6.运行维护人员的配备和劳动保护7.安全培训8.专业技能培训9.培训经费的投入与保障10.安全管理体系建设和持续改进11.安全文化12.员工自愿报告13.安全信息收集和利用14.内部安全审计15.安全监察工作16.应急救援17.不安全事件调查处理18.对安全与效益关系的认识19.对局方行政监察的认识20.对专项整治工作（如机坪治理、鸟害和FOD防范）的认识附录二：持续安全审计检查单审计项目编号审计要素审计内容审计依据/参考检查方式/提示审计结果备注符合不符合不适用（注明审计条款编号）AP.1.001AP.1.003A、B、C、D、（输入条款内容）（如有，则注明制定本款所参考的相关规章条款）现场检查、现场询问、查阅文档记录附录三：持续安全审计报告一、封面页持续安全审计报告的封面页应包括报告编号、报告标题和审计报告完成时间等信息，格式如下：报告编号：CAAC-AP-CSA-2012001××机场持续安全审计报告中国民用航空局XX机场持续安全审计组2012年XX月XX日注：机场持续安全审计代号为AP-CSA。二、签字页持续安全审计报告应有签字页，由审计组长和被审计机场负责人签名。三、正文正文内容应包括审计工作概述、对被审计机场的总体评价、审计发现的问题和整改要求、特别情况的说明4个部分。四、附件附件应包括整改通知单。附录四：持续安全审计整改通知单持续安全审计整改通知单（编号：）被审计机场审计日期整改通知单下发日期审计发现的问题整改要求问题1：问题1整改要求:问题2：问题2整改要求:问题3:问题3整改要求:审计组长签字：注：整改通知单编号与审计报告编号一致。附录五:持续安全审计整改跟踪报告一、封面页整改跟踪报告的封面页应包括报告编号、报告标题和跟踪报告完成时间等信息，格式如下：报告编号：CAAC-AP-CSA-2012001A1××机场整改跟踪报告民航××地区监管局2012年XX月XX日注：整改跟踪报告的编号用审计报告编号加字母A和数字或加字母AA表示，A1表示第一份整改跟踪报告，A2表示第二份整改跟踪报告，依次类推；AA表示最终整改跟踪报告。二、正文正文内容包括整改跟踪情况概述、整改项目的跟踪核实情况和整改关闭的意见3个部分。附录六:持续安全审计意见反馈单持续安全审计意见反馈单一、检查单修改意见审计项目编号审计内容修改意见二、其它意见-意见来源：（请打勾）审计组 被审计机场 日期：