公司内部审核程序及规范.doc

QP802内部审核程序××××年×月××日发布 ××××年×月××日实施1 目的和范围通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的管理体系的要求，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量管理体系得到有效实施和保持。本程序适用于质量管理体系审核。2 职责2.1 总经理聘任内部质量管理审核员，并规定其职责。2.2 质量部负责制订“年度质量管理审核工作计划”，并经总经理（或管理者代表）批准。2.3 在管理者代表主持下，质量部组织实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。2.4 各相关部门配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。3 工作程序3.1 人力资源部推荐、总经理聘任内部质量审核员，被聘人员应具有一定资格，有管理工作经验和熟悉审核工作，并经过培训且是非从事受审核活动的人员（审核员不应审核自己的工作），并独立于受审核部门，以确保审核过程的客观性和公正性。3.2.1 人力资源部负责根据质量管理体系的过程和区域的状况，重要性以及以往审核的结果，制订“质量管理审核年度工作计划”，并于年初报总经理批准后下发实施，一般情况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核12次，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。3.2.2 当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。a) 组织机构或管理体系发生重大变化时；b) 法律、法规及其它外部要求变更时；c) 第二、三方审核之前；d) 在质量认证证书到期换证之前；e) 出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时。3.2.3 “质量管理审核年度工作计划”的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。3.3 审核准备3.3.1 在管理者代表主持下，成立审核组（一般由34人组成），指定组长，成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。3.3.2 准备审核专用文件“质量审核通知”、“质量审核计划（即日程安排）”、“质量审核检查表”、“质量审核现场检查记录表”、“不合格项报告”。3.3.3 收集审核的依据文件质量管理体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划和管理文件等。3.3.4 审核组长提前一周向受审核部门发出“质量审核通知”及本次“质量审核计划”。3.3.5 受审核部门收到“质量审核计划”后，要作好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天内通知质量部，经协商后可以另行安排。3.4 审核实施3.4.1 在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日期安排及有关事项。做好记录，到会人员签到。3.4.2 审核员根据“质量审核检查表”进行现场审核（检查），必要时还要检查表以外的相关内容，确保审核的独立性。3.4.3 审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求。按规定作好记录。3.4.4 审核现场发现问题时，应由该项工作的负责人或操作者确认，并由审核人员填写“质量审核现场检查记录表”，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。3.4.5 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写“不合格项报告”。3.4.6 由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及其它有关人员会议（末次会议），宣布审核结果。提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员和要求与首次会议相同。3.5 审核报告3.5.1 审核报告由审核组长（或授权的审核员）编写，经签署后，报管理者代表批准。3.5.2 审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员、受审核部门联系人员和主要参加人员、审核综述及结论性意见；不合格项目汇总表及纠正要求。3.5.3 审核报告发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、人力资源部、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。3.6 审核后的跟踪3.6.1 受审核部门管理者在收到“不合格项报告”后一周内，对不合格项目采取纠正措施，填写“纠正措施报告表”中的纠正措施栏，交审核员和管理者代表验证后，组织实施。3.6.2 审核员跟踪检查实施结果，并填写“纠正措施报告表”中的相应栏目，审核组长及时向管理者代表报告，以便协调处理。3.6.3 对短期内不能纠正的不合格项目，受审核部门（或责任部门）应制订纠正措施计划，交质量部确认后，按QP808 纠正措施控制程序实施纠正。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。3.6.4 纠正措施计划的发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、人力资源部、不合格项涉及的有关部门。3.7 质量审核报告、记录、文件由质量部按QP402记录控制程序的规定保存。3.8 质量审核结果是管理评审和质量改进的输入。4 相关文件QP808 纠正措施控制程序QP809 预防措施控制程序QP402 记录控制程序QP504 管理评审程序5 记录年度质量管理审核工作计划(见附录1)质量管理审核检查表(见附录2)质量管理审核通知单(见附录3)质量管理审核现场检查记录表(见附录4)不符合报告(见附录5)审核报告(见附录6)内审员名单(见附录7)附录1年度质量管理审核工作计划年年度质量管理审核工作计划（封 面）年 月 日序号审核目的和范围审核依据审核项目内容受审核部门审查时间附录2质 量 审 核 检 查 表 编号：受审核部门审核的区域或要求检查内容依据标准的条款号）依据文件（手册或程序文件条款号）检查内容及方法（抽样、座谈、查文件）检查标识（是否已查）审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日附录3质 量 管 理 审 核 通 知 单部门：根据质量管理审核年度工作计划安排，定于 年 月 日对您处进行审核。请按QP802的要求做好准备。 质量部 年 月 日附：质量管理审核计划附录4质量管理审核现场检查记录表编号：序 号被 检 查 部 门现 场 检 查 记 录审核员： 年 月 日 陪同人员（操作者）： 年 月 日附录5不 符 合 报 告编号：审核依据受审核部门部门负责人审 核 员审核日期不符合项事实：审核员： 陪同人员（操作者）：不符合： 标准条款号： 体系文件条款号：不合格程度： 一般 严重审核员： 审核组长：纠正措施（或计划）及完成时间：责任部门负责人： 审核员认可：要素主管部门：负责人：审批：管理者代表：纠正措施完成情况监督检查：质管部门负责人：实施效果验证：审核员： 审核组长：附录6审 核 报 告编号：审核报告(封面)年 月 日受审核部门审核时间审核组成员审核类型审核依据审核范围审核情况及结果： 审核组长：审批：签署:内部质量管理体系审核不合格项分布表要素号要素名称前厅部管家部工程部保安部餐饮部营销部财务部总经理办公室人力资源部总计4质量管理体系4.1总要求4.2文件要求4.2.3文件控制4.2.4记录控制5管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.3内部沟通5.6管理评审6资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程要素号要素名称前厅部管家部工程部保安部餐饮部营销部财务部总经理办公室人力资源部总计7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施总计附录7内 审 员 名 单序 号姓 名所在部门职务、职称证件编号备 注