证照管理制度【精品管理资料】.doc

文件名称证照管理制度部 门发布日期文件编号版本号0次1编制:审核:批准：共 5 页第一章 总 则第一条 为加强证照管理，规范使用程序，依据国家有关规定，结合公司实际，特制定本办法。第二条 证照管理遵循“统一建档、规范使用、分级保管、专人负责”的原则。本办法适用于公司及下属企业。 第二章 职责与范围第三条 管理职责（一）相关证照按照权属原则由权属公司管理。公司办公室是全公司证照的管理部门和责任部门，负责对全公司的证照管理工作进行管理。（二）办公室负责人为证照管理第一责任人，分管证照工作的专管员是管理直接责任人。第四条 根据公司经营管理实际，证照分为以下四大类：(一)一类证(权证类)：由政府职能部门核准或颁发的权属证明，包括国土使用权证、房屋产权证、他项权证及有价证券等。 (二)二类证（资质类）：企业资质类证明等，包括资质等级证书、各行业生产经营许可相关证件等。（三）三类证（经营类）：由金融部门(公司)颁发的各类有效证件如贷款卡等、 机动车辆准行(许)证、购置税完税证明、企业工商营业执照、组织机构代码证、法人证、法人代表身份证、税务登记证等。（四）其他类：企业所获的各类荣誉证、牌、匾；由社会团体颁发的相关证照如会员证、理事证等。第三章 证照办理第五条 工作职责办公室负责人为公司证照办理的第一责任人。第六条 审批及办理流程（一）一类证的办理本公司(部门)经办人员提出申请公司（部门）分管领导审核公司（部门）主要负责人审批经办人员按照政府有关部门要求办理。他项权证的办理按照融资贷款抵押审批程序执行，由财务管理部门办理人员办理。（二）二类证的办理办公室负责人提出申请公司（部门）分管领导审核主要负责人审批指定经办人员按照政府有关部门要求办理。（三）三类证的办理经办人员提出申请公司（部门）分管领导按照审批权限审批经办人员按照政府有关部门要求办理。其中：贷款卡的办理：财务部门经办人员提出部门（公司）主要负责人审核公司分管财务的副总裁审批（公司贷款卡由分管财务副总裁审核，由总经理授权委托人审批）由经办人办理。企业营业执照、法人代表证、组织机构代码证的办理：提出申请公司分管领导审核办公室负责人指定专人负责办理。税务登记证的办理：公司财务部门提出公司主要负责人审核财务负责人审批公司财务部门负责办理。第四章 证照管理第七条 管理职责（一）一类证（权证类）：由公司财务部负责管理；（二）二类证（资质类）：由办公室专管员负责管理；（三）三类证（经营类）：1、由金融部门(公司)颁发的各类有效证件如贷款卡等由公司财务部管理；2、机动车辆准行(许)证由办公室管理；3、购置税完税证明由财务部管理；4、企业工商营业执照、组织机构代码证、法人证、法人代表身份证由公司办公室管理；5、税务登记证由公司财务部管理。（四）其他类：由公司办公室负责管理。第八条 管理流程证照办理完毕，经办人员及时履行正式交接手续，交由证照使用公司的专管员管理证照的移交由公司负责人监交证照交接完成后，证照专管员及时建档登记证照复印件报证照专管员备案。第九条 管理要求（一）专管员建档登记项目包括证照名称、颁发部门、数量、登记日期、启用时间、有效期限、年审年检情况等。建立证照目录表，并进行动态信息管理。（二）公司应设证照专管员。证照专管员原则上不得随意调整、调动或离职，确因工作需要调整、调动或离职的，应报分管副总并征得同意后，方可办理交接手续。交接时公司由办公室负责人负责监交。第五章 证照使用第十条 证照使用及审批流程使用人填写申请表（附表二）办公室负责人审核公司主要负责人审批申请提出人履行借出手续。其中：（一）牵涉到担保、抵押时，由使用人提出申请，使用人公司和管理公司主要负责人审核，报公司分管财务副总和总经理审批。审批程序完结后，再由申请提出人履行借出手续。（二）使用贷款卡时，按照资金贷款审批程序一并审核、审批。（三）使用企业法人代表身份证，须经本人或授权委托人批准。（四）使用税务登记证，应先填写使用申请单，公司财务部门负责人审核，公司主要负责人审批后方可借出。第十一条 工作要求：（一）借用证照一般使用副本，若需借用正本，应在审批表中特别注明。（二）使用证照复印件时，证照专管员须加盖附有“与原件一致”、“使用用途”和“有效期限”等内容的蓝色印章。（三）证照原件使用完毕后，须及时归档并办理登记手续。第六章 年检年审第十二条 证照年检年审由本公司办公室负责按照国家有关部门时间及相关要求办理。工商营业执照、组织机构代码证、资质等级证的年检(审)，由财务部负责协办；税务证、贷款卡等由各级财务部门负责人负责办理；其它证照由办公室负责办理。第七章 变更和注销第十三条 工作流程公司专业部门提出，填写申请表（附表一）公司分管领导和第一负责人审核报上一级领导审批后办理相关证照的注销手续注销完毕需要报公司总裁办备案。第十四条 注销证照须按照政府职能部门的相关规定与要求办理。