知名地产公司问责制度.doc

文 件 名 称XX房地产开发集团失职问责办法文件编号MIB-AS-A-053修订次数0版 本A编制部门集团行政部编制审 核批 准生效日期第一章 总则第一条 为增强员工责任意识，保证工作质量，提高工作效率，强化内部管理，根据劳动法、劳动合同法等法律法规的规定，制订本办法。第二条 本办法所称的“失职问责”，是指各单位、各部门在日常工作中依据“三不放过”管理原则，对应予问责事项主动开展自查、自纠，分析原因，明确责任部门和责任人，并做出相应的处理。第三条 本办法所称的“三不放过”管理原则，是指各单位、各部门日常工作中出现工作失职事项后：一是没有查清原因不放过；二是没有落实责任部门和责任人不放过；三是没有做出处理不放过。第四条 本办法适用于集团总部及各下属公司全体员工。第二章 失职问责内容与处理标准第五条 各单位根据失职行为产生原因、造成后果、责任人的认识反省程度及其以往工作表现等，本着公平、公正、实事求是原则，对责任人进行问责处理。第六条 对失职行为责任人的处理标准，按失职行为责任人所违反相关处罚内容及给公司造成损失大小，最低标准为书面批评及扣罚当月奖金100-200元；失职行为情节恶劣、后果严重，或责任人屡次出现失职行为的，应给予批评、警告、记小过、记大过、降职（调岗）、撤职（待岗）、开除等处分；失职行为触犯法律的，报司法机关追究其法律责任。第七条对违规、违纪、违法行为进行问责时，具体方式分为行政处分和经济处罚，并遵循统一的档级标准：行政处分档级标准分为：第一档：批评；第二档：警告；第三档：记小过；第四档：记大过；第五档：降职（调岗）；第六档：撤职（待岗）；第七档：开除。经济处罚档级标准分为： 第一档：扣罚当月奖金100-200元； 第二档：扣罚当月奖金的200-600元；第三档：扣罚当月奖金的600-1200元；第四至七档：按照造成经济损失的数额，相应经济处罚额度如下表：（a为当事人给公司造成的经济损失）；经济处罚档级经济损失（元）第一责任人第二责任人第三责任人第四档5000a30000当月奖金50%当月奖金20%当月奖金10%第五档30000a50000当月奖金100%当月奖金50%当月奖金30%第六档50000a100000当月奖金100%，年度奖金50%当月奖金100%当月奖金50%第七档100000a当月奖金及年度奖金当月奖金100%，年度奖金50%当月奖金100% 注：凡员工当月奖金不足以扣罚时以扣除当月全部奖金处理，不再累计到下月执行。行政处分和经济处罚合并处罚的标准为：第一档行政处分给予第一至第七档的经济处罚；第二档行政处分给予第二至第七档的经济处罚；第三档行政处分给予第三至第七档的经济处罚；第四档行政处分给予第四至第七档的经济处罚；第五档行政处分给予第五至第七档的经济处罚；第六档行政处分给予第六至第七档的经济处罚；第七档行政处分给予第七至第七档的经济处罚。第八条 对违规、违纪、违法行为进行问责所适用的处分方式：（一）员工有下列行为之一的，给予开除处分：1、一年内记大过两次或记小过三次者；2、玩忽职守情节严重，造成损失10000元以者；3、利用社会不良分子解决公司内部问题者；4、在公司有打架行为之双方（正当防卫者除外）；5、对公司员工及其家属实施威胁，暴行或有侮辱之行为者；6、窃取公司财物者；7、故意损坏公司设备、工具、原材料及重要文件者；8、遇非常事变，借故躲避，致使公司财物蒙受损失者；9、未经领导预先批准而缺勤3天以上者，或经常迟到早退，经批评教育无悔改之意者；10、向公司或上级提供虚假证明或资料，有欺骗或严重不诚实行为者；11、服务态度恶劣，损害客户利益影响公司声誉者；12、为他人窃取、刺探、收买或违章提供秘密者；13、因做行政费用预算时漏报或有意多报，导致公司损失的部门/项目公司第一负责人；14、未能履行审批职责，导致公司损失的各级行政费用预算审核人；15、挪用行政费用或地区公司超编导致公司损失的单位第一负责人；16、任何有账外经营或对公司利益造成严重损害的单位第一负责人；17、对出现工作失职但拒不接受本处罚规定的，经公司查实者；18、三次以上违反公司管理制度或工程程序，造成公司经济、信誉损失者；19、违反公司管理制度，以权谋私或给公司、他人造成经济损失的；20、索贿、受贿、挪用、侵占公司财产的；21、散布有损公司或公司领导声誉的言论，破坏公司形象的；22、泄露公司机密，给公司造成损失的；23、组织、煽动、参与怠工或罢工的；24、威胁、谩骂、企图要挟上级领导的；25、涉嫌犯罪或触犯国家法律法规的；26、凡有其他违反公司规章制度、造成公司损失或影响公司声誉极其严重行为者。（二）员工有下列行为之一的，给予撤职（待岗）的行政处分，情节严重的，给予开除的行政处分：1、上班时间擅离岗位、玩忽职守、滥用职权造成公司损失的；2、工作中徇私舞弊，指使、授意、纵容员工弄虚作假的；3、利用职权对员工打击报复或包庇员工违法乱纪行为的；4、利用公司名义，在外从事经营活动的；5、越权逾矩擅自对外发表言论，影响公司工作正常开展的；6、在其他公司以任何形式兼职的；7、无正当理由拒绝接受公司指定的身体检查、诊治或防疫注射者；8、违反刑律或治安条例接受调查者；9、做出不利于公司或同事的行为，造成严重后果接受调查，等待是否给予开除处理者。（三）员工有下列行为之一的，给予降职（调岗）的行政处分，视其情节严重，给予撤职（待岗）的行政处分，其中情节特别严重的，给予立即开除的行政处分：1、工作缺乏责任心，能力水平低下影响工作开展的；2、无正当理由不服从公司统一调配管理（包括拒不移交工作及相关资料）的；3、缺乏精品意识，造成工作返工并造成公司损失的；4、未经批准采取各种方式窃取、收集公司机密信息及资料的；5、违反干部选拔任用规定，用人失察、失误的；6、对公司调查事项隐瞒真相、出具伪证，影响或不配合调查工作的。（四）员工有下列行为之一的，给予警告的行政处分；视其情节严重，给予降职（调岗）或撤职（待岗）的行政处分，其中情节特别严重的，给予立即开除的行政处分： 1、未按照集团规定流程、权限操作，造成工作错误或工作进度延缓、延误的；2、在责任范围内未能及时发现问题，尚未造成不良后果者；3、无故延迟2天报出各类文件、工作报表的单位和责任人；4、司机公车私用或值班时无故缺席者；5、违反电脑管理规定，情节轻微者；6、违反公司其他管理制度或工作程序，尚未造成损失者；7、有损公司形象，情节轻微者；8、发表、传播不实消息的；9、在不恰当场合擅自谈论、窃取、泄露公司内部工作机密及资料的；10、对突发性事件及有损公司权益事件未能及时有效处理或瞒报、谎报、迟报的；11、领导干部违反通讯工具畅通管理规定，影响工作开展的；12、采用不实理由请假，影响工作的；13、其他在工作中存在差错但情节较轻微及制度中规定应予以警告的行政处分者。（五）员工有下列行为之一的，给予记大过的行政处分；多次发生或情节较重的，给予降职（调岗）和撤职（待岗）的行政处分；屡教不改或情节严重的，给予立即开除的行政处分：1、造谣惑众，挑拨是非，影响公司正常管理秩序者；2、工作不负责任，浪费公司财物，金额在500010000元者；3、违反公司管理制度或工作程序，造成损失5000元以上者；4、贿赂公司管理人员以达到不可告人之目的者；5、未经许可，在工作时间内受雇其他公司者；6、其他严重违反公司制度、影响公司声誉，对公司利益造成严重损害者。（六）员工有下列行为之一的，给予记小过的行政处分；多次发生或情节较重的，给予记大过或降职（调岗）和撤职（待岗）的行政处分；屡教不改或情节严重的，给予立即开除的行政处分：1、办事不力，推诿拖延，引起投诉或直接影响正常工作进度者；2、捏造请假理由或伪造病假单者；3、请假未经批准，私自离开工作岗位2天者；4、未经许可，私自出借公司财物者；5、私自动用或损坏消防及安全设备者；6、泄露公司秘密，已经采取补救措施或尚未造成严重后果者；7、工作不负责任，浪费公司财物者5000元以下者；8、违反公司管理制度或工作程序，造成损失1000-5000元者；9、其他违反公司制度、有损公司形象、妨碍工作秩序情节较严重者。（七）员工有下列行为之一的，给予批评或警告的行政处分；多次发生或情节较重的，给予降职（调岗）和撤职（待岗）的行政处分；屡教不改或情节严重的，给予立即开除的行政处分：1、在本部门或本项目公司月度考核连续三次排列最后者；2、违反公司管理制度或工作程序，造成损失1000元以下者；3、一个月内三次以上因工作迟延，无正当理由未按管理制度或工作计划完成工作者；4、不按公文管理制度或工作程序，擅自发、撤文者；5、工作时间擅离岗位或从事与工作无关的事情的；6、在劳动纪律检查中违反劳动纪律的；7、因个人原因致工作错误或工作进度延缓、延误的；8、未经批准不参加公司统一安排活动、会议的；9、浪费、损坏公司资产的；10、不服从上级主管对于出差、工作任务内部调配等工作安排或恶意顶撞上司者；11、工作当中有推诿扯皮、推脱责任行为的；12、工作态度不积极主动，影响部门工作正常开展的；13、工作虚于应付，工作质量不符合要求的；14、因工作态度、能力、方式等原因招致其他部门、员工或外部单位、客户投诉的；15、工作场合喧哗、吵闹、制造事端纠纷，影响办公秩序的；16、未按集团要求管理各项档案，因档案的遗失给集团造成损失的；17、未按集团要求管理各枚印章，因印章管理的失误给集团造成损失的；18、其他违反公司制度、有损公司形象，妨碍工作秩序但情节较轻微者。第三章 失职问责处理权限及处理程序第九条 失职问责处理权限（一）属各部司综合办处理事项： 属行政处分第一档、第二档的部门经理级及以下员工进行处罚时,由各公司综合办形成决定时,应召开总经理办公会议进行讨论研究决定。（二）属集团审计法务部处理事项：1、属重庆拓新房地产开发集团内部审计管理规定内的；2、给集团造成了直接或间接经济损失5000元以上的；3、集团直属部门负责人和各公司总经理的处罚，由集团行政管理中心形成初步处罚意见，报集团审计法务部复核，再报集团分管总裁审核，上报集团总裁审批后执行；4、集团部门副职及各公司副总以上的处理，由集团审计法务部全程参与并适时将有关情况向集团总裁汇报；5、由集团领导指定的特殊处理事项。（三）属集团行政管理中心处理事项：1、各公司部门经理或集团直属部门员工的处罚，由公司综合办或部门形成初步处罚意见，公司总经理或部门负责人签署意见，报集团行政管理中心审核，上报集团分管总裁审批后执行；2、各公司副总经理的处罚，由集团行政管理中心或审计法务部初步处罚意见，上报集团分管总裁审批后执行；3、由集团领导指定的特殊处理事项。第十条 失职问责处理程序出现失职行为时，相关部司综合办、集团行政管理中心或集团审计法务部责成失职行为责任人写出书面检讨，视其认识的深刻程度提出处理意见，根据失职情况的严重性分以下等级进行处理。（一）属行政处分第一档、第二档的部门经理级及以下员工，由各部、司综合办负责查找原因、明确责任，并将处理意见上报单位负责人审批同意后执行。（二）属行政处分第二档以上的部门经理级及以下员工，由各公司综合办协助集团行政管理中心查找原因、明确责任，并将处理意见上报集团领导审批同意后执行。（三）副总级及以上的员工，由集团行政管理中心或审计法务部负责查找原因、明确责任，集团行政管理中心或审法务部将处理意见上报集团领导审批同意后执行。第十一条 由各部、司综合办对失职行为责任人进行处分的决定，必须向本单位全体员工进行通报，并递交一份至集团人力资源管理中心备案，作为问责人晋升、加薪的参考依据。第十二条 由集团行政管理中心或审计法务部对失职行为责任人进行处分的决定，必须由集团行政管理中心发文向集团全体员工进行通报。第四章 失职问责调查程序及申诉程序第十三条 问责调查程序：（一）属行政处分第一档、第二档的部门经理级及以下员工的问责处理，由相关部司综合办收集员工违纪证据，要求违纪员工自述事件经过或书面检讨，也可以由相关部司综合办主任与违纪员工面谈并记录谈话内容后要求违纪员工签字，或向知情员工调查，要求其书写证明或记录调查内容；知情员工及相关部门应配合所属综合办保全相关证据相关部门必须配合各部司综合办保全相关证据；如受罚人拒不配合，可以使用拍照、录音、录像等合法手段保留证据。（二）属行政处分第二档以上的部门经理级及以下员工和副总级及以上的员工的问责处理，由各公司综合办协助集团行政管理中心或审计法务部收集员工违纪证据，要求违纪员工自述事件经过或做书面检讨，也可以由集团行政部与违纪员工面谈并记录谈话内容后要求违纪员工签字，或向知情员工调查，要求其书写证明或记录调查内容；相关部司综合办必须配合集团行政部保全相关证据；如受罚人拒不配合，可以使用拍照、录音、录像等合法手段保留证据。 （三）受罚人如拒不签字，经查实违纪情形属实、确有证据，经相关领导签署后照常执行处罚，由受理单位将处罚通知单提交所在部司财务部扣除罚款。（四）受罚人将列入各部司的“培训名单”中，以加强对该员工的思想和道德教育；若经教育后再次违反纪律的可加倍处罚，屡教不改的作开除处理。第十四条 问责申诉程序：（一）属行政处分第一档、第二档的部门经理级及以下员工，对于所受的处罚不服的，可以向所在单位综合办提出书面申诉，说明具体理由或提供依据，申诉必须在问责处罚单开出后3日内进行，逾期不予受理。（二）属行政处分第二档以上的部门经理级及以下员工和副总级及以上的员工，对于所受的处罚不服的，可以向集团行政管理中心或审计法务部提出书面申诉，说明具体理由或提供依据，申诉必须在问责处罚单开出后3日内进行，逾期不予受理。（三）属“第十四条第一项”的由各部司综合办，根据员工书面申诉材料决定是否予以复查，受理单位必须在3-5日内将复查报告呈报单位负责人审批，并将审批后的意见以书面形式答复申诉人，审批结果享有终裁权。（四）属“第十四条第二项”的由集团行政管理中心或审计法务部，根据员工书面申诉材料决定是否予以复查，受理单位必须在3-5日内将复查报告呈报集团领导审批，并将审批后的意见以书面形式答复申诉人，审批结果享有终裁权。（五）在申诉处理过程中不停止处罚的执行，如申诉确属需改变处理结果的，由受理单位在1日内修正处罚决定。（六）受理单位在调查申诉的过程中，发现管理人员违规滥用处罚权，查证属实后撤销处罚，并对管理人员予以相应处罚。第五章 附 则第十五条 本办法自颁布之日起开始实施，公司原处罚制度规定同时废止，公司其他制度与本办法不一致的，以本办法为准。附件：问责处罚通知单