抚顺石化公司HSE观察与沟通管理规定.doc

抚顺石化公司HSE观察与沟通管理规定FSSH/WJ 011.545-2011第一章 总 则第一条 为进一步提高员工的HSE意识，规范员工的安全行为，预防和减少伤害事故的发生，根据中国石油天然气集团公司HSE观察与沟通管理规范（Q/SY1235-2009）、炼油与化工分公司HSE观察与沟通管理规定制定本规定。第二条 本规定适用于抚顺石化公司及直属各单位（以下简称各单位）。第三条 本规定规范了HSE观察与沟通的方法、程序及管理要求。第四条 名词解释（一）HSE观察：对一名正在工作的人员观察30秒以上，以确认有关任务是否在安全地执行，即为HSE观察。HSE观察包括对员工作业行为和作业环境的观察（如：是否满足个人防护装备要求、许可证是否完备等）。（二）不安全状态：可能导致人员伤害或其他事故的物（设备设施和环境）的状态。（三）不安全行为：可能对自己或他人以及设备、设施造成危险的人的行为。（四）HSE观察与沟通：各级管理人员（含班组长），在日常工作中有意识地关注员工操作及作业行为、环境、设备设施，以鼓励的态度肯定被观察员工的安全行为，以诚恳的态度阻止被观察员工的不安全行为，并对可能导致事故的物的不安全状态及作业环境条件提出改进建议。第二章 职 责 第五条 公司HSE主管部门负责组织制定、管理和维护本规定。第六条 各级HSE主管部门负责组织各级领导和管理人员HSE观察与沟通计划的制定与实施；负责收集本单位HSE观察与沟通信息，并对其数据进行统计和分析，将统计分析结果通报HSE委员会，同时报上级HSE主管部门。第七条 人事部门负责组织对各级领导和管理人员进行“HSE观察与沟通”的培训。第八条 直线领导负责指导、审核并督促其直线下级的HSE观察与沟通计划的制定、实施及数据填报；负责督促HSE观察与沟通中发现问题的跟踪落实；负责组织收集、汇总、统计、分析HSE观察与沟通信息，并根据分析所得结果制定、实施必要的改进措施。第三章 管理要求第九条 HSE观察与沟通是主动关注团队安全表现的方法，各单位可以通过统计分析的观察结果，不断地改进和完善HSE管理。第十条 HSE观察与沟通分为有计划和随机两种形式。HSE观察与沟通计划至少应包括以下内容：观察内容、观察的区域、观察与沟通日程安排以及观察与沟通报告的要求。第十一条 有计划的HSE观察与沟通不宜由单人进行，通常由有直线领导关系的人员23人组成HSE观察小组；随机的HSE观察与沟通可由个人或多人执行。第十二条 制定HSE观察与沟通计划时，可考虑不同岗位、不同区域的交叉HSE观察与沟通，非本区域内人员进行HSE观察与沟通时，应有本区域员工陪同。第十三条 有计划的HSE观察与沟通应规定频次和观察时限，观察时限应包括观察员工作业过程的时间以及与员工进行沟通讨论的时间。 第十四条 制定HSE观察与沟通计划时应满足以下要求：（一）公司级领导及助理、副总师以及各职能部门领导、管理人员每季度不少于一次。 （二）厂级领导、机关部门领导、管理人员每月不少于一次。（三）车间领导和管理人员每月不少于两次。（四）班组长每周不少于一次。第十五条 各级领导干部可以在参加“领导干部安全联系点”活动时开展HSE观察与沟通。第十六条 各级领导干部和管理人员可以在参加班组安全活动时，开展HSE观察与沟通，也可以结合检查工作开展。 第十七条 班组长和岗位员工以班组为单位，随机开展班组和区域内作业行为的HSE观察与沟通。第十八条 HSE观察的区域包括生产、施工、仓储、装卸、交通、办公及生活服务等，生产和施工区域是HSE观察的重点。实施HSE观察时，应重点关注生产和施工区域内的各种作业活动及作业环境、设备设施运行状态。第十九条 HSE观察与沟通的方法（六步法）（一）观察：现场观察员工的行为，决定如何接近员工，并安全地阻止不安全行为。（二）表扬：对员工的安全行为进行表扬。（三）讨论：与员工讨论观察到的不安全行为、状态和可能产生的后果，鼓励员工讨论更为安全的工作方式。（四）沟通(见附录B)：就如何安全地工作与员工取得一致意见，并取得员工的承诺。（五）启发：引导员工讨论工作地点的其他安全问题。（六）感谢：对员工的配合表示感谢。第二十条 HSE观察与沟通的内容HSE观察与沟通应重点关注可能引发伤害的行为，应综合参考以往的事故事件调查以及HSE观察的结果。HSE观察与沟通内容包括以下七个方面：（一）员工的反应。员工在看到他们所在区域内有观察者时，他们是否改变自己的行为(从不安全到安全)。员工在被观察时，有时会做出反应，如改变身体姿势、调整个人防护装备、改用正确工具、抓住扶手、系上安全带等。这些反应通常表明员工知道正确的作业方法，只是由于某种原因没有采用。（二）员工的位置。员工身体的位置是否有利于减少伤害发生的几率。（三）个人防护装备。员工使用的个人防护装备是否合适，是否正确使用，个人防护装备是否处于良好状态。（四）工具和设备。员工使用的工具是否合适，是否正确，工具是否处于良好状态，非标工具是否获得批准。（五）规程。是否有操作程序（规程），员工是否接受过培训、理解并遵守操作程序（规程）。（六）人体工效学。办公和作业环境是否符合人体工效学原则。（七）环境整洁。作业区域、工作场所是否整洁有序，材料及工具摆放是否适当等。第二十一条 各级管理者应按HSE观察与沟通的方法与内容进行。每次HSE观察与沟通结束后应填写“HSE观察与沟通卡”（见附录A）。第二十二条 公司统一制作发放“HSE观察与沟通卡”，基层各单位、机关各部门HSE主管人员负责保管填写后的“HSE观察与沟通卡”，保管期限不少于两年。第二十三条 各单位应认真审核、汇总、统计和分析本单位每月的HSE观察与沟通卡；每月5日前将本单位上月的HSE观察与沟通结果进行统计分析，填写“安全观察与沟通结果统计表”（见附录C）报公司HSE主管部门。公司机关各部门每月5日前将本部门上月的HSE观察与沟通结果进行统计分析，填写“安全观察与沟通结果统计表”（见附录C）报公司HSE主管部门。第二十四条 各单位HSE主管部门每季度对 HSE观察与沟通信息进行对比分析，提出HSE观察与沟通的改进建议，形成HSE观察与沟通分析报告，在本单位通报，并在每季度结束后的6个工作日内报公司HSE主管部门。第二十五条 HSE观察与沟通结果的统计分析包括：（一）对所有的HSE观察与沟通的信息和数据进行分类统计。（二）分析统计结果的变化趋势。（三）根据统计结果和变化趋势提出改进建议。第二十六条 对于HSE观察与沟通反映出的问题，按照“谁主管、谁负责”的原则整改落实。第二十七条 各单位应结合本单位实际情况，对每季度评选出的HSE观察与沟通活动的优秀员工，给予一定的嘉奖。第二十八条 HSE观察不替代传统HSE检查，其结果不作为处罚的依据，但以下两种情况应按处罚制度执行：（一）可能造成严重后果的不安全行为；（二）违反中国石油天然气集团公司反违章禁令。第四章 审核、偏离、报告第二十九条 各单位应将本规定纳入体系审核，必要时可组织专项审核；发生偏离应报公司批准，每一次授权偏离的时间不能超过一年；各单位应组织培训，相关员工都应接受培训；本规定在公司内部及相关方之间进行沟通。第五章 附 则第三十条 本规定由抚顺石化公司质量安全环保处负责解释。 第三十一条 本规定自2011年9月1日起执行。 附录A HSE观察与沟通卡单位： 编号：观察日期观察时限观察人员工的反应 个人防护装备 规程 观察到的人员的异常反应o 调整个人防护装备o 改变原来的位置o 重新安排工作o 停止工作 o 接上地线o 上锁挂签o 其他未使用或未正确使用；是否完好o 眼睛和脸部o 耳部o 头部o 手和手臂o 脚和腿部o 呼吸系统o 躯干o 其他o 没有建立o 不适用o 不可获取o 员工不知道或不理解o 没有遵照执行o 其他员工的位置 工具与设备 人体工效学 可能o 被撞击o 被夹住o 高处坠落o 绊倒或滑倒o 接触极端温度的物体o 触电o 接触、吸入或吞食有害物质o 不合理的姿势o 接触转动设备o 搬运负荷过重o 接触振动设备o 其他o 不适合该作业o 未正确使用工具与设备o 工具和设备本身不安全o 其他办公室、操作和检维修环境o 是否符合人体工效学原则o 重复的动作o 躯体位置o 姿势o 工作场所oo 待添加的隐藏文字内容1工作区域设计o 工具和把手o 照明o 噪音o 其他环境整洁 o 作业区域是否整洁有序o 工作场所是否井然有序o 材料及工具的摆放是否适当o 其他观察区域观察到的安全行为观察到的不安全行为和状态的描述 总计 项 项注：请在不安全行为所属项目前的“”内划“” ；若该类别无不安全行为，则在类别名称后的“”内划“”。附录B：HSE观察与沟通常用话题举例1您的员工是否发现一些规章和程序难以遵守和执行？为什么？2您的员工了解公司对他们的期望吗？3您能告诉我您所辖区域有关安全方面有哪些投入吗？4近几年，您发现您所辖区域的安全状况有什么变化吗？5您们如何开展安全培训？6为实现HSE无事故，您正在采取哪些行动？7近期您会着重关注哪方面的安全问题？(如：员工安全意识、劳保着装等)8为什么您会关注这些问题？您采用什么方法了解这些问题？9您认为哪些区域、工作、行为或者哪件设备需要留意安全问题？为什么？10您认为您的员工最担心哪些与安全有关的任务或者工作？为什么？11员工为什么会违反XXX 规章制度或程序？12员工是否受到过伤害？13您如何评估员工的安全表现？14您的员工在安全方面有哪些需求？15公司在安全方面有哪些期望？您如何了解这些期望？16您与上级领导讨论过安全问题吗？ 17. 您了解您的团队的安全表现吗？通过什么方式了解的？您了解您的上级对您们团队的评价吗？18您的上级和您一起进行过观察吗？观察的频率如何？您从此行为中有何受益？19您使用处罚措施去纠正违规行为吗？您曾经这样做过吗？何时？20. 您进行过工作前安全指导吗？您都讲了哪些内容？您执行检查以确保规定的要求得到遵守吗？观察普通员工(承包商员工)的常用话题举例1您的岗位所需经过的安全培训有哪些？您经过培训了吗？2您的工作区域内有哪些重大危险源？您的工作会涉及哪些风险？3您工作中最担心的是哪一部分？为什么？4您了解您的主管对您在安全方面有哪些期望吗？5为什么会违反规章制度和程序？6您是否发现一些规章和程序难以遵守和执行？为什么?7您发现哪些工具和/或者设备不易于使用，或者使用起来具有危险性？为什么？8您的主管经常关注哪些安全问题？采取什么手段？9您认为现场实际上是由谁在负责推行和维持良好安全表现的？10您什么时候接受过相应的安全培训？培训的方式有哪些？您还需要哪些方面的培训？11在您的工作中有没有采用过违背安全做法的捷径？您这样做的原因是什么？12您曾经为安全措施、方法或者规章制度及程序的制定工作做过贡献吗？13您针对安全问题提出过合理化建议吗？内容是什么？您的建议被采纳了吗？14您如何评价您的主管组织的安全活动？15您喜欢哪些安全活动？为什么？16如果是您负责执行该安全活动，您将做出哪些改变？怎样改变？为什么？17当您碰到安全问题时您向谁求助？18在您的区域内，哪里最可能发生严重伤害事故？19有关操作的哪些方面最易于出现问题？20是否参加过安全会议？这些会议值得开吗？它们提供双向沟通的机会吗？附录C： HSE观察与沟通结果统计表 观察小组观察区域观察时间观察时限(小时)安全行为数量不安全行为/状态数量每小时沟通率人的反应人员的位置个人防护装备工具与设备环境整洁程序人体工效学合计合 计