宾馆证券投资管理规定.doc

1 目的 规范证券投资及相关活动的行为，保证宾馆资产安全。适应市场经济的需要，建立和发展多方位的投资市场，用好用活宾馆的闲置资金，提高企业经济效益。2 适用范围 宾馆证券投资及其相关活动的操作过程。3 引用文件 WHQB00-01管理职责和权限4 规定要求4.1 总要求4.1.1宾馆所从事的证券交易、管理及其相关活动，必须遵守本规定。4.1.2本规定所指的证券投资适用国债、回购债券和新股认购。4.1.3证券交易严格遵守国家有关法规与条例，维护宾馆的经济利益，保障宾馆证券投资不受侵害。4.1.4宾馆证券投资领导小组（以下简称证券小组）是宾馆证券投资管理的主体机构。 1）证券小组根据市场需求指导证券交易。 2）证券小组依照国家有关法律法规条例和本规定对宾馆证券交易的具体活动进行管理和监督。4.1.5二级市场投资根据国家有关规定进行。4.2 开户 销户4.2.1委托“杭州兴湖贸易公司”（以下简称兴湖公司）在指定的证券营业部门开户交易。4.2.2交易场所一般二年进行更换，特殊情况经宾馆研究决定是否提前或延期。4.2.3在规定的交易场所开户后，指定交易未经宾馆同意不得撤销、转移。4.2.4已经授权的账户未经宾馆的同意不得销户。4.3 资金管理4.3.1资金安排。当年证券投资总额由宾馆总经理确定，书面通知财务部执行并安排和落实资金。4.3.2贷款手续根据证券市场行情变化，宾馆闲置资金不能满足投资需要时，由证券小组提出意见，财务部审核，总经理批准，证券小组以“财”字号文件和贷款审批表向集团公司和相关银行提出贷款申请（“财”字号文件由财务部核稿），经集团公司批准，财务部办理资金划拨。4.3.3资金运用 1）宾馆筹集的资金（包括闲置的、借贷的）按规定的用途、期限和在规定的账号中划拨使用，即在宾馆所属账号、“兴湖公司” 所属账号及其在证券营业部门开设的账号中划转。每次资金划转（指指定的证交所帐户资金划出和望湖宾馆账户划出时）均须由操作员办妥“资金调度申请表”手续。第月末，证券营业部门开设的账号存款不超过10万元，资金划转过程中在“兴湖公司”账户上停留时间不得超过1天以上。 2）借入资金到期日上午10时前，应将资金划转至“兴湖公司”账户，同时转账至宾馆账户，保证宾馆在当日能还妥贷款。4.3.4任何账户不得进行针对投资资金的取现行为。4.4 证券的交易4.4.1证券交易工作由指定和委托的操作员担任。证券交易、证券保管由证券小组监管。4.4.2操作员应作好市场预测、分析工作，拟定投资交易计划，每周一前，以书面/电脑密码共享形式提供给总经理/证券小组成员。周末或特殊情况下由证券小组研究讨论投资策略。4.4.3操作员应及时办理证券交割手续。证券交易以证交所缴割单为准，同时附券商提供的对账单，交割单必须与对账单一致。月度结束如下相关报表二个工作日内提交总经理、证券小组，交割单、对账单及相关报表二个工作日内提交财务部，由财务部进行账务处理。 1) 建立证券交易账簿，对每日交易情况作好记录。 2) 每周编制拥券表（表式附后），资金进出、存量表。 3) 按月报告资金余额、盈利、利息、手续费等账务的全面情况。即完成当月交割股票（含国债、债券）的股票名称、数量、成交价格、成交金额、利息、手续费情况表。 4）按月完成及拥有的股票名称、数量、成本价格、编表日市值和未上市新股明细情况表。 5）每年12月31日进行投资清算（有价证券按年终收盘价计算，未上市的股票参考收盘指数和个股情况定价计值）。 6）操作员不得向证券交易无关人员透露宾馆证券投资的类别和策略。不得私自收取券商返回的佣金和有价物品（若因工作需要，可以使用证券公司免费提供的设备，但应予以说明）。4.4.4 操作员在财务证券电脑上建立各类涉及证券数据报表（详见本规定记录），动态显示证券交易、资金进出情况，并在网上邻居密码共享给证券小组人员参考。4.5 奖励与处罚4.5.1证券小组成员为宾馆证券投资工作的责任人，有责任在保证投入资金安全完整的同时，为宾馆创造较好的投资效益。4.5.2宾馆将根据投资收益情况，给予责任人一定的奖励。4.5.3对违反本规定的个人，宾馆将进行处理。发现重大的违法行为的，并给宾馆造成损失的，责任人除承担民事赔偿责任外，宾馆将移交司法及其他有关部门进行处理。包括以下情况：1） 伪造、篡改和销毁与证券交易有关的业务记录、财务账簿等凭证行为； 2）不按规定在指定账户内办理资金划拨的行为； 3）擅自销户的行为； 4）从账户中提取现金的行为；5）私自收取券商返回的佣金或有价物品的行为； 6）未按规定履行信息报告和按时按要求编制各类报表的行为； 7）其他有损于宾馆利益、非法从事证券交易及其相关活动的行为。5相关记录记录名称记录编号保存部门保存期限存档索引投资交易计划QE01-02-01财务部长期部门、日期证券交易账簿QE01-02-02财务部长期部门、日期资金进出、存量表QE01-02-03财务部长期部门、日期拥券明细表QE01-02-04财务部长期部门、日期持股明细表QE01-02-05财务部长期部门、日期