安全生产标准化考评程序.doc

目 录考评机构工作流程2AQKPAH01考评申请表（执行交通运输部规定表格）1AQKPAH02企业申请材料登记表（所有企业）4AQKPAH03企业申请材料核查报告（所有企业）5AQKPAH04申请材料核查报告（未通过核查企业）6AQKPAH05考评计划表（通过核查企业）7AQKPAH06当地交通主管部门告知书8AQKPAH07考评组任命书9AQKPAH08考评组人员分工11AQKPAH09 现场询问清单表样12AQKPAH10考评公正性保证书13AQKPAH11考评会议签到表15AQKPAH12考评首次会议记录17AQKPAH13考评记录表（表样）18AQKPAH14现场查看记录表（表样）20AQKPAH15现场询问记录表21AQKPAH16考评组会议记录22AQKPAH17考评扣分现场记录表23AQKPAH18扣分项汇总表24AQKPAH19考评末次会议记录25AQKPAH20扣分项整改意见26AQKPAH21考评报告27AQKPAH22经营场所清单30AQKPAH23考评组工具领用表31AQKPAH24考评组考评资料交接清单32AQKPAH25考评档案目录33AQKPAH26考评项目编号说明35AQKPAH27考评结果报告36AQKPAH28考评审查未通过通知书37AQKPAH29交通运输企业安全生产标准化考评相关管理规定.38考评机构工作流程安徽省交通运输企业安全生产标准化考评机构工作流程被考评企业评审组织单位 1.根据评审组织单位授权，受理考评申请企业法人营业执照、道路运输许可证、安全组织架构自评资料：申请报告中车辆-人数-经营场所-发车班次、自评表必备项3级达标企业3不缺项无扣分；2级达标企业2、3不缺项无扣分2.接收申报资料（签收表，一式两联）不合格3.资料审核（是否达到标准）审核表合 格考评通知、告知单4.通知企业接受考评（考评通知）、 通知当地交通主管部门（告知单）考评计划表：考评组组成、人员分工、考评时间、现场考评表、现场询问人员表、考评工具5.制定考评计划（考评组长任命书、考评计划表）1）考评组集中，受领任务，明确分工6.考评按计划实施2）进入考评现场 召开首次会议，确定随评人员，实施考评7.考评组向考评机构交纳考评原始资料及考评报告（整理成册） 考评组每天召开考评组会议，确定考评意见 与受考评企业召开交换意见会8.考评机构对考评组工作情况及考评结果进行审核，形成考评机构意见报评审组织单位 召开末次会议，宣布考评结果AQKPAH01考评申请表（执行交通运输部规定表格） 安徽省交通运输企业安全生产标准化达标考评申请表企业名称：业务类型：申请级别：申请日期：安徽省道路运输协会制安徽省交通运输企业安全生产标准化达标考评申请表企业名称经营范围经济性质从业人数车辆数量经营场所数通信地址注 册 地注册时间法人代表 （企业负责人）姓名分 管负责人姓名电话电话上级主管单位电话交通运输主管单位电话企业自评结果得分： 等级：考评性质行业类别申请等级企业申请考评机构1.2.企业意见企业负责人（签名） 企业（公章）年 月 日行业主管部门意 见年 月 日交通运输主管部门意见年 月 日备 注随申请表一同报送以下附件：1.企业法人营业执照、经营许可证等2.企业基本情况和安全生产组织架构3. 相关安全生产管理体系及荣誉证书（证明）等材料4.企业自评报告5、其它附件材料说明： 1、申请三级达标考评的报至市行业主管部门，申请二级达标考评的报至省级评审组织单位， 2、“考评性质”是指初次考评、换证考评或附加考评。AQKPAH02企业申请材料登记表（所有企业）交通运输企业安全生产标准化达标考评申请材料登记表 项目编号 行业类别企业名称注册地址邮政编码联系人职务手机电话考评类别 初次考评 换证考评 附加考评 考评等级 一级达标企业 二级达标企业 三级达标企业 申请材料清单名 称数 量1、企业法人营业执照、经营许可证、组织机构代码证书2、企业基本情况和安全生产组织架构3、企业安全生产基本情况4、相关安全生产管理体系证书（证明）及近3年重特大安全事故情况5、企业安全生产标准化建设自评报告送交人联系电话移交人联系电话接收人日 期备 注AQKPAH03企业申请材料核查报告（所有企业）交通运输企业安全生产标准化达标考评申请材料核查报告项目编号 AH-X-X/2013/XXXX行业类别 企业名称核 查日期复 核日 期核 查 情 况一、企业资质、条件核查1. 具有企业法人资格（含分公司）。 有 无 2. 直接从事交通运输生产经营建设行为的实体。 有 无 3. 具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员。 有 无 4. 建有相应的安全生产管理制度。 有 无 5. 已进行安全生产标准化建设自评。 有 无 二、企业申请材料完整性核查1. 企业法人营业执照、经营许可证、组织机构代码证书等。 有 无2. 企业基本情况和安全生产组织架构。 有 无 3. 企业安全生产基本情况。 有 无 4. 相关安全生产管理体系证书（证明）及近3年安全事故情况。 有 无 5. 企业安全生产标准化建设自评报告。 有 无 6. 二、三级达标企业必备项不缺项、不扣分（附审核表） 有 无申报企业人数（ 人）；经营车辆数（ 辆）；经营场所数（ 个）；其它： 企业联系人： 职务 联系电话 三、存在问题四、核查结论 符合申请要求，列入考评项目，启动考评程序。 申请材料不符合要求，报告主管机关，告知企业补充、修改或重新提交申请。 AQKPAH04申请材料核查报告（未通过核查企业）交通运输企业安全生产标准化达标考评申请材料核查未通过的情况报告 皖道协2013 号评审组织单位： 根据 （评审组织单位）的授权， （考评机构）负责 （被考评企业）安全生产达标考评工作。经对该企业的安全达标考评申请材料的真实性和符合性进行核查，核查结论为：申请材料不符合要求。 具体原因为：1.2.3.因此，我考评机构建议评审组织单位要求该企业： 补充、修改申请材料。 重新提交申请材料。特此报告。 （考评机构 盖章） 年 月 日 抄送：（被考评企业） AQKPAH05考评计划表（通过核查企业）交通运输企业安全生产标准化达标考评计划表项目编号 AH-X-X/2013/XXXX考评合同编号2013-XXXX企业名称行业类别 注册地址邮政编码联系人职务手机电话考评组组长：组员：考评日期 年 月 日 至 年 月 日。 共 人 日。考评类别 初次考评 换证考评 附加考评 考评等级 一级达标企业 二级达标企业 三级达标企业 考评依据交通运输企业安全生产标准化考评指标考评目的通过开展交通运输企业安全生产标准化建设，体制机制不断完善，主体责任进一步落实，员工素质稳步提高，科技装备水平和管理能力明显提升，突出问题有效解决，企业安全生产形势持续稳定好转。会议安排会议名称会议时间参会人员首次会议年 月 日 时考评组、企业主要负责人及有关人员内部评审会年 月 日 时考评组成员 交换意见会年 月 日 时考评组、企业主要负责人及相关人员末次会议年 月 日 时考评组、企业主要负责人及有关人员其他信息通知企业时间年 月 日通知方式接收人 填制人： 时间： 批准人： 时间：备注：申请考评企业在接到此表后，应在5个工作日（以传真或电子邮件时间为准）内对考评人员回避、时间安排等相关情况提出反馈意见，逾期视为企业确认该考评计划。AQKPAH06当地交通主管部门告知书关于对XXXX（企业）进行安全生产标准化达标考评工作的函 皖道协函2013 号XXXXX（企业所在地交通运输主管部门）： 根据（评审组织单位）授权，安徽省 考评机构组织考评组，定于 年 月 日至 月 日，对XXXXX（企业）申报的交通运输企业安全生产标准化 级达标企业进行考评。 特此函告。 考评机构（盖章） 年 月 日 抄报： 评审组织单位 AQKPAH07考评组任命书交通运输企业安全生产标准化达标考评组任命书项目编号 AH-X-X/2013/XXXX考评合同编号2013-XXXX被考评 企业名称行业类别注册地址邮政编码联系人职务手机电话电子邮箱传真其它考评组分工姓名考评证号联系电话组长组员组员组员组员组员组员考评日期 年 月 日至 年 月 日。共 人 日。考评类别 初次考评 换证考评 附加考评 考评等级 一级达标企业 二级达标企业 三级达标企业 考评依据交通运输企业安全生产标准化考评指标考评目的考评企业安全标准化建设和运行情况，是否达到考评指标要求，做出考评结论。 达到考评指标要求，建议签发达标证书。 未达到考评指标要求，建议采取纠正措施后，重新申请考评。考评组 职 责1.考评组长负责考评工作的组织、协调和最终裁决。2.领取有关资料，编制考评人员分工表（每项考评内容至少2人负责），及时通知考评组成员和被考评企业。3.考评计划如有变更，及时通知被考评企业。 4.现场核实企业所提供的申报资料及相关证书的真实性和符合性，考评员独自完成考评任务，做好相应文字和数据记录。5 .考评组每天应安排一小时的内部交流。考评结束前考评组成员集体研究确定考评结果，填写考评报告和整改建议书。6.考评组内部会议决议后，应向企业通报考评情况，回答企业对于考评结果的有关疑问，提出整改建议。7.现场考评结束后3个工作日内，将考评原始资料、有关记录整理成册报考评机构。其他信息考评机构意 见 负责人：（签章） 年 月 日 考评组长承 诺严格按照交通运输部门相关规定及以上条款履行职责，完成考评任务。 签字： 年 月 日AQKPAH08考评组人员分工 交通运输企业安全生产标准化达标考评组人员分工表 项目编号 AH-X-X/2013/XXXX考评合同编号2013-XXXX企业名称 行业类别注册地址 邮政编码 联系人 职务 手机 电话 考评组分工姓 名考 评 条 款组长组员考评日期 年 月 日至 年 月 日。 共 人 日。考评类别 初次考评 换证考评 附加考评 考评等级 一级达标企业 二级达标企业 三级达标企业 抽样原则营运场所开平方乘以0.8，取高限，本企业本次考评抽样数为 个。营运车（船）数（ ）开平方乘以0.8取高限，本企业本次考评抽样数为 辆车。职工人数（ ）开平方乘以0.8，取高限，本企业本次考评抽样数为 人。考评组长日期考评机构意 见日期AQKPAH09 现场询问清单表样交通运输企业安全生产标准化达标考评现场（ ）询问清单（表样）企业名称考评条款询问对象人数发出数回收数3.1.2企业主要负责人13.1.3分管安全负责人13.1.4全体人员按原则抽样3.1.5部门、基层单位负责人按机构设置10.2.2从业人员按原则抽样12.2.1全体人员按原则抽样14.2.2应急救援队伍人员按原则抽样合计AQKPAH10考评公正性保证书交通运输企业安全生产标准化达标考评公正性保证书 第1页 共2页考 评 组 保 密 和 公 正 性 声 明（由考评组成员事先签署）被考评企业 为确保考评的公正性和有效性，考评组全体人员特郑重声明： 1.遵守考评员的行为准则和考评机构的行为规范。 2.严格按考评指标考评，确保客观公正。 3.保证考评员本人及其所属单位与被考评企业无任何利害关系。4.遵守考评机构的保密规定，不向第三方泄露被考评企业的技术和商业秘密。 5.不接受被考评企业回扣、礼金、礼品和宴请，考评期间谢绝参加娱乐活动。6.保持考评现场的良好气氛，说话和气，平等待人，以理服人。7.现场考评时，考评员遵守企业安全管理规定。考评组全体成员应按照承诺的条款完成考评计划，并对上述承诺内容的真实性负责，如与事实不符，愿承担由此引起的相关责任。请被考评企业监督和配合，如发现考评人员违反上述声明内容，可向考评机构或评审组织单位举报。考评组长签字： 组员： 日期： 年 月 日备注：考评组长应在首次会议时将本保证书交由被考评企业，末次会议时被考评企业对考评组承诺内容进行确认并签章。 第2页 共2页被考评企业对公正性保证书确认书企业名称郑重声明：考评组长: 组员: (共 人)，于 年 月 日至 年 月 日(共 天)对我单位进行了现场考评，各项考评活动与考评计划一致。考评组在考评期间，严格遵守公正性保证书中相关承诺内容，考评客观公正。企业负责人（签字） （企业盖章） 年 月 日AQKPAH11考评会议签到表交通运输企业安全生产标准化达标考评会议签到表 时间： 年 月 日省、市、县主管单位代表及其他与会人员序号姓名工作单位职务/职称联系电话被评审企业参加会议人员序号姓名工作单位职务/职称联系电话交通运输企业安全生产标准化达标考评会议签到表 时间： 年 月 日考评组成员序号姓名考评员证号联系电话AQKPAH12考评首次会议记录交通运输企业安全生产标准化达标考评会议记录（首次会议）企业名称时间考评类型 初次考评 换证考评 附加考评地点主持人参加人员（见会议签到表）记录人首次会议主要内容：一、宣布首次会议开始。 二、介绍双方人员 介绍考评组成员；介绍企业主要负责人； 三、宣布考评计划，明确考评类别、考评等级、 考评日程安排等四、考评原则 考评工作应遵循客观、公正、公开、透明和保密性原则。五、考评方法 考评采用抽样方法进行，抽样的原则：车（船)、场所、人数开平方乘以0.8取高限。采取提问、交谈、查阅文件记录、现场检查与抽查等方式进行考评。必要时，进行现场检测与测量。客观评价和证实企业安全生产标准化建设和运行情况。六、扣分项的说明 考评组对在考评中发现的问题出具扣分项汇总表，并附由考评员和随评人员对扣分项目的签字确认表。 七、考评结论的说明，考评结论有两种： 达到考评指标要求，建议签发达标证书；未达到考评指标要求，建议整改后重新申请考评。八、其他 1. 宣布保密承诺和公正性声明。 2. 说明考评终止的条件。 3.企业负责安排考评期间的办公、通讯、交通等保障工作。 4. 说明随评人员的作用并予以确定。 5. 说明对考评员投诉、对考评结论申诉、对企业达标等级公示的方式方法。 6. 确认末次会议的时间、地点、参加人员。 九、请被考评企业负责人讲话 企业介绍开展安全生产标准化建设的情况。十、考评组宣布进入考评程序AQKPAH13考评记录表（表样）交通运输企业安全生产标准化达标考评记录表（表样）考核内容考 核 要 点考评细则现场考查记录建议扣分一、安全目标 （35分）1.安全工作方针与目标（10分）制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标（5分）1）有安全生产方针的文档（1分）2）有安全生产目标的文档（1分）3）有具体指标控制数且不低于上级下达的标准（3分）制定实现安全工作方针与目标的措施（5分）1）有年度安全工作方针与目标实施方案的文件（2分）2）结合本单位实际情况（1分）3）措施具有可操作性（1分）4）完整性（制度层面和实践层面）（1分）2.中长期规划（5分）制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案（5分）1）有中长期规划（2分）2）有实施规划的方案（3分）3.年度计划（5分）根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行（5分）1）有年度计划和年度专项活动方案文件（2分）2）有执行计划和方案的相关资料（3分）一、安全目标 （35分）4.目标考核（15分）将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标（5分）1）有对总体目标的分解（2分）2）有阶段性的安全生产控制指标的文件（3分）制定安全生产目标考核与奖惩办法（5分）1）有制定安全生产目标考核办法（3分）2）有奖惩办法（2分）定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现（5分）1）有年度考核（2分） 2）有奖惩兑现文件（3分） 考评时间： 考评人：随评人员：附表：道路旅客运输企业车辆现场检查记录表（表样）序号车牌号码检查情况车辆证件驾驶员证件随车设施备注机动车行驶证线路牌道路运输证安全例检合格通知单驾驶证从业资格证警示牌灭火器（9米以上2个）停车楔（2个）安全带GPS定位终端安全提示牌多媒体视屏防滑链安全锤（4个）1有无是否有效2有无是否有效3有无是否有效4有无是否有效5有无是否有效6有无是否有效说明：AQKPAH14现场查看记录表（表样）交通运输企业安全生产标准化达标考评（ ）现场查看记录表（表样）考核内容考 核 要 点现场考查方法、要点有无是否有效数量备注二、管理机构和人员(40分)1.安全管理机构（30分）按规定设置与安全生产相适应且独立的安全生产管理机构；（15分）1.查看是否有固定的办公场所2.办公场所是否有安全管理机构的标示牌 3.机构设置文件 六、装备设施 (90分)1.设施（65分）按国家有关规定设置旅客疏散紧急通道，并配足有效的安全消防设备及器材；（15分）1.查看旅客疏散紧急通道、2.安全消防设备器材是否经过公安机关消防机构的消防验收。3.停车场进、出口是否分设使用且畅通 4.候车室、发车位、售票厅每个位置至少有一个消防栓或消防器材一级标准客运站配置行包安全检查设备2套，二级标准客运站配置行包安全检查设备1套，并保持设备运行正常；（15分）1、行包安全检查设备2、设备是否正常运行。设置专门的车辆安全检查场地，配备汽车安全检验台及必要的仪器、设备；（10分）1、安全检测线2、安全检测台（地沟）3、必要的仪器、设备设有覆盖安全重点部位视频监控设备，并保持实时监控；（10分）1.售票厅2.候车大厅3.“三品”检查岗4.发车区5.车辆出站检查口6、实时监控记录AQKPAH15现场询问记录表交通运输企业安全生产标准化达标考评现场询问记录表 企业名称行业类别询问内容被询问人姓名性别年龄岗位询问记录询问人签字被询问人签字记录人企业随评人员签 字询问时间 AQKPAH16考评组会议记录交通运输企业安全生产标准化达标考评会议记录（考评组第 次会议）企业名称时 间考评类型初次考评 换证考评 附加考评地 点主持人记录人考评员考评要点考评情况扣分项条款AQKPAH17考评扣分现场记录表交通运输企业安全生产标准化达标考评扣分现场记录表企业名称行业类别 考评日期 年 月 日至 年 月 日考评类别 初次考评 换证考评 附加考评考评等级 一级达标企业 二级达标企业 三级达标企业扣分项序号扣分项扣分内容12345678910合计项考评员（签字）日 期企业随评人员 （签字）日 期AQKPAH18扣分项汇总表交通运输企业安全生产标准化达标考评扣分项汇总表企业名称行业类别 考评日期 年 月 日 至 年 月 日 考评类别 初次考评 换证考评 附加考评考评等级 一级达标企业 二级达标企业 三级达标企业扣 分 项序号项、条、款、目扣分原因扣分1234567891011合计（扣分） 分考评员（签字）日 期考评组长（签字）日 期企业负责人（签字）日 期AQKPAH19考评末次会议记录交通运输企业安全生产标准化达标考评会议记录（末次会议）企业名称 时间考评类型 初次考评 换证考评 附加考评地点主持人参加人员（见会议签到表）记录人末次会议主要内容：一、宣布末次会议开始，考评组对企业负责人和员工的配合支持表示感谢。 二、考评情况报告 1. 宣读扣分项汇总表，请企业确认。 2. 扣分项说明：分布在 个部门，涉及 个条款。 3. 宣读考评报告。 4. 宣