健康、安全与环境管理体系管理手册(可编辑).doc

健康、安全与环境管理体系管理手册 健康、安全与环境管理体系管 理 手 册MANAGEMENT MANUAL FOR HSE MANAGEMENT SYSTEM中国石油天然气集团公司 二七年十月二十二日中国石油天然气集团公司的企业宗旨:奉献能源,创造和谐 中国石油天然气集团公司的企业精神:爱国、 创业、 求实、奉献中国石油天然气集团公司核心经营管理理念:诚信、 创新、 业绩、 和谐、 安全中国石油天然气集团公司HSE 管理体系管 理 手 册发行版本: C 控 制 号:2007年 10月 日发布2007年 月 日实施批 准 页 建立和实施HSE管理体系是中国石油天然气集团公司建立现代企业制度,强化健康、安全与环境管理,实现安全发展、清洁发展、节约发展、和谐发展,建设综合性国际能源公司的重大举措。 本手册是中国石油天然气集团公司HSE管理的纲领性文件, 概述了中国石油天然气集团公司建立和实施HSE管理体系的目的、范围和要求,各级管理者和员工在生产经营等业务活动中应认真遵照执行。 中国石油天然气集团公司所属各单位应依据本手册, 建立完善并规范各自的HSE管理体系,以追求卓越的HSE绩效。 本手册于2007年 月 日起实施。中国石油天然气集团公司总经理:二00七年十月日中国石油天然气集团公司健康、安全与环境方针:以人为本、预防为主; 全员参与、持续改进。 中国石油天然气集团公司健康、安全与环境战略目标:追求零伤害、零污染、零事故,在健康、安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。目 录0 中国石油天然气集团公司HSE承诺 1 概述1 1.1 HSE管理体系模式.2 1.2 HSE管理组织结构.4 1.3 HSE管理文件体系.14 2 HSE管理体系要素.16 2.1 领导和承诺.16 2.2 健康、安全与环境方针16 2.3 策划.17 2.4 组织结构、资源和文件19 2.5 实施和运行.22 2.6 检查和纠正措施25 2.7 管理评审28 3 HSE管理体系实施.29 3.1 实施运行29 3.2 保障机制30 4 主要政策.32 5 术语35 6 附录40 中国石油天然气集团公司 HSE 承诺中国石油天然气集团公司一贯认为: 世界上最重要的资源是人类 自身和人类赖以生存的自然环境。 关爱生命、保护环境是本公司的 核心工作之一。为了“奉献能源、 创造和谐” ,我们将: 遵守所在国家和地区的法律、法规,尊重当地的风俗习惯; 以人为本,预防为主,追求零伤害、零污染、零事故的目标; 保护环境,节约能源,推行清洁生产,致力于可持续发展; 优化配置HSE资源,持续改进健康安全环境管理; 各级最高管理者是HSE第一责任人,HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇用承包商的重要依据; 实施HSE培训,培育和维护企业HSE文化; 向社会坦诚地公开我们的HSE表现和业绩; 在世界上任何一个地方,在业务的任何一个领域,我们对 HSE态度始终如一。 中国石油天然气集团公司的所有员工、承包商和供应商都有责任维护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。 中国石油天然气集团公司总经理: 1 概述 中国石油天然气集团公司(以下简称中国石油)1998年基于SY/T 6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系建立实施HSE 管理体系,并在体系运行过程中得到持续改进,2004 年总结形成了 Q/CNPC 104.1-2004健康、安全与环境管理体系 规范,2007年,按照“统一、规范、可操作”的原则对标准进行修订,修订发布了企业标准Q/SY 1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 第 1 部分:规范 。中国石油HSE 管理体系优化整合了SY/T 6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范的基本要素,体现现代石油企业健康、安全、环境管理一体化的要求。 中国石油推行的HSE 管理体系是公司管理体系的重要组成部分,是实现安全发展、清洁发展、节约发展、和谐发展,建设综合性国际能源公司的重大举措。中国石油HSE 管理体系倡导的HSE 文化,充分体现出“以人为本、预防为主,全员参与、持续改进”的方针。 本手册概述了中国石油HSE 管理体系及相关政策,是各级组织、员工、承包方和供应方贯彻执行中国石油 HSE 管理体系的综合性指南。 本手册是依据Q/SY 1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 第1 部分:规范 ,在中国石油HSE 管理手册2004 年版本基础上修订而成,其内容及适用范围将根据内部和外部条件的变化而变更,当本手册引用的有关文件改变时,不因这些变化而立即修改手册。 本手册适用于中国石油各级组织(含控股公司)、所有员工、承?1? 包方和供应方。 1.1 HSE 管理体系模式 中国石油HSE管理体系遵循PDCA管理模式,即:策划(PLAN) 、实施(DO) 、检查(CHECK)和改进(ACTION) 。 HSE管理体系由七个关键要素组成,包括领导和承诺,健康、安全与环境方针,策划,组织结构、资源和文件,实施和运行,检查和纠正措施,管理评审。各要素相关性如图1所示。 健康、安全与环境方针 策划管理评审领导 和承诺 组织结构、资源 检查和纠正和文件 措施实施和运行内部审核 图1 健康、安全与环境管理体系模式 “领导和承诺”是 HSE 管理体系建立与实施的前提条件; “健康、安全与环境方针”是 HSE 管理体系建立和实施的总体原则;“策划”?2? 是 HSE 管理体系建立与实施的输入,包括 4 个要素:对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划,法律、法规和其他要求,目标和指标,管理方案;“组织结构、资源和文件”是 HSE 管理体系建立与实施的基础,包括7 个要素:组织结构和职责,管理者代表,资源,能力、培训和意识,协商和沟通,文件,文件控制;“实施和运行”是HSE 管理体系实施的关键,包括8 个要素:设施完整性、承包方和(或)供应方、顾客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应;“检查和纠正措施”是 HSE 管理体系有效运行的保障,包括6 个要素:绩效测量和监视,合规性评价,不符合、纠正措施和预防措施,事故、事故报告、调查和处理,记录控制、内部审核;管理评审是推进HSE 管理体系持续改进的动力。中国石油在其HSE 政策的指导下,建立一系列与每一要素相关联的绩效准则,它是形成良好企业HSE 文化的需要,通过 HSE 管理绩效准则的成功实施促进HSE 管理体系的持续改进。 ?3? 表1 HSE 管理体系要素与原则要求HSE 要素 HSE 管理的原则要求 各级最高管理者是建立实施 HSE 管理体系的第一责任人,应确保各级HSE管理责任的落实,并对持要素1:领导和承诺 续改进HSE管理提供强有力的领导,履行承诺。 中国石油统一的 HSE 方针是各级组织的行动原要素 2:健康、安全与环则和指南。各级组织应依据HSE战略目标建立层层负境方针 责的HSE目标责任制。 各级组织应制订HSE发展规划和年度计划,确定目标、指标;应对活动任务开展危害因素辨识、评价要素3:策划 和风险控制策划,编制管理方案。 各级组织应建立合理的组织构架,促进员工广泛要素 4:组织结构、资源参与,确保资源合理配置,落实HSE职责,并实施文和文件 件化的管理。 各级组织在运行的所有环节,贯彻HSE方针,履行HSE责任,有效实施HSE风险管理;控制设施、人要素5:实施和运行 员、过程(工艺)等变更风险;承包方的 HSE 管理应满足组织的要求。 各级组织应开展健康、安全、环境监测和检查活要素6:检查和纠正措施 动,定期组织内部审核,及时对发现的不符合采取纠正措施。 各级组织的最高管理者应定期对体系运行的适要素7:管理评审 宜性、充分性、有效性进行评审,实现持续改进。1.2 HSE 管理组织机构 中国石油 HSE 管理按线性管理方式运作,HSE 管理体系是整个集团公司管理体系的重要组成部分。 ?4? 1.2.1 HSE 委员会 HSE 委员会是中国石油 HSE 管理体系的最高决策机构,HSE 委员会主任由集团公司总经理担任,并任命一名分管 HSE 工作的副总经理为 HSE 管理体系管理者代表。HSE 委员会由集团公司总经理、副总经理、总经理助理、机关各部门和专业公司主要负责人等组成。HSE 委员会主任:对 HSE 管理提供强有力的领导和明确的承诺;贯彻执行健康、安全与环境的法律、法规;组织制定和审批 HSE方针政策; 主持 HSE委员会会议,对重大健康、安全与环境问题进行决策; 合理配置 HSE 资源,组织制订并实施集团公司突发事件总体应急预案,并担任集团公司应急领导小组组长;定期主持 HSE管理评审。HSE 管理者代表: 负责建立与实施 HSE 管理体系,组织制定 HSE 战略目标和绩效指标; 组织审定中国石油年度 HSE工作计划,并督促实施; 组织审核 HSE 制度和相关标准; 组织检查各职能部门 HSE 职责履行和各项 HSE 规章制度执行情况,及时协调解决存在的重大问题; 协调组织重大及以上 HSE事故的调查处理; 定期组织开展 HSE管理体系审核。?5? HSE 委员会:领导 HSE管理体系的建立、实施和改进;贯彻执行健康、安全与环境的法律、法规和其他要求;审定 HSE管理手册、方针政策、战略目标;审定 HSE发展规划和年度工作计划,配备资源,并督促落实; 审定重大突发事件应急预案;审定 HSE业绩考核方案和考核结果;定期进行 HSE管理评审。1.2.2 总部机关职能管理部门 各职能管理部门都承担建立和实施 HSE管理体系的职责,HSE管理是各部门职责的重要内容。办公厅(包括股份公司总裁办): 组织筹备集团公司领导主持的 HSE 会议,审定会议纪要、简报;负责重大 HSE 信息的收集、汇总、上报,负责重大突发事件有关信息的新闻媒体沟通和发布;组织 HSE 方针、目标的发布和宣传;组织编制并对外发布 HSE和社会责任年度报告。政策研究部门: 参与中国石油发展战略、重大决策和重大政策措施的前期论证与事后评估时,将 HSE要求纳入其中;参与 HSE管理体系建设及相关政策的研究;参与 HSE方面重要典型经验的调研总结。规划计划部门: 参与制订 HSE发展规划和年度计划,负责将 HSE内容纳入企业?6? 发展规划;会同 HSE 管理部门检查落实建设项目健康、安全、环境“三同时”工作;负责健康、安全、环境重大隐患治理项目的立项,参与检查重大 HSE项目的进度安排。财务资产部门: 参与制定中国石油 HSE方针、目标和绩效准则;负责保证 HSE管理、培训、监测计划项目的资金筹措、审批和拨付;协同有关部门加强对 HSE相关资金的财务资产管理。资本运营部门: 负责资本运营、企业重组改制过程中执行中国石油 HSE 相关政策;协助获取控股公司、参股公司有关 HSE 信息,负责本部门操作实施的兼并与收购项目 HSE论证。内控部门: 制定统一的风险评估方法、业务流程架构、流程描述和风险控制文档规范等,并协助相关部门逐步将内控管理的方法应用到 HSE 管理体系。预算管理部门: 在制定预算管理办法和制度的过程中,满足 HSE 方针政策和相关要求;编制预算时要充分考虑 HSE所需资金。人事劳资部门: 负责指导企业设置合理的组织机构,逐级落实各层次、各部门的HSE职责;参与制定和实施 HSE指标考核体系,并根据考核结果落?7? 实聘用、晋升及薪酬的有关政策;协调 HSE 管理机构和 HSE 岗位人员的调配,组织员工的 HSE能力评价工作;归口管理 HSE 教育培训;督促检查企业依法参加工伤等 HSE 相关保险,参与健康、安全与环境事故调查和 HSE管理体系审核工作。科技管理部门: 组织制定 HSE科研规划和年度计划;协调推广 HSE科研成果,推广有利于实现本质安全、清洁生产的新技术、新设备、新工艺;会同 HSE 管理部门组织对 HSE科研项目进行立项审查、过程管理和评审验收。法律事务部门: 负责国家有关 HSE 政策、法律、法规的宣传和普及;负责归口管理中国石油的 HSE 规章制度;负责重大工程项目安全生产合同标准文本的制定和安全生产合同的统一管理。健康、安全与环境部门: 组织制定有关 HSE制度和标准; 负责组织编制 HSE发展规划和年度工作计划,组织对各企业实施 HSE工作计划的情况进行监督、检查和考核; 督促指导 HSE 风险管理开展,并定期组织评审和实施有效监控; 监督建设项目健康、安全、环境“三同时”工作的落实,及健康、安全、环境重大隐患治理; 组织或参加较大及以上事故的调查、分析工作,负责 HSE 数据统计; ?8?督促开展 HSE管理体系建设,定期组织开展 HSE管理体系审核,配合进行管理评审; 组织开展有关 HSE科研和学术交流活动,配合有关部门开展重大 HSE科技项目立项论证和成果鉴定; 组织 HSE管理和 HSE技术人员培训,对 HSE 科研、咨询机构进行业务指导。信息管理部门: 组织编制中国石油 HSE 信息化建设发展规划、年度计划和经费预算;组织和指导 HSE信息系统的建设、完善和运行维护。质量管理与节能部门: 组织建立和完善中国石油健康、安全、环境企业标准体系;组织制定、修订中国石油有关健康、安全、环境方面的企业标准;组织参与 HSE 方面的国际标准化活动;指导并监督企业开展质量管理。工程技术与市场部门: 负责落实工程技术服务市场的 HSE 准入资格,协调关联交易中产生的重大 HSE 问题;负责设备的 HSE综合管理和井控管理工作;组织或参与重大及以上事故调查。维护稳定工作部门: 负责分析不稳定因素可能带来的 HSE 事故隐患,提出预防性措施建议;参与重大及以上 HSE 事故调查处理工作;负责接待和解决由于 HSE问题引起的群众来信、来访、投诉、冲突、上访等问题。?9? 矿区服务工作部门: 负责矿区建设和服务工作中的 HSE 管理。负责组织编制并实施矿区建设 HSE发展规划和年度 HSE 工作计划;组织编制并监督实施矿区建设服务中 HSE的相关管理制度,识别、控制和削减矿区建设、物业管理、公用事业服务、社会公益服务过程中的 HSE 风险;负责就 HSE 事务与社区进行沟通,获取社区各相关方对中国石油改进HSE绩效的支持。外事(国际事业)部门: 负责中国石油 HSE 方针政策的涉外宣传工作,组织境外 HSE目标、绩效的发布和宣传。负责组织 HSE 管理和技术人员参加国际会议、展览、学术交流和培训。 协调管理海外项目有关 HSE 业务,组织编制并监督实施海外项目 HSE 管理体系和相关制度;负责海外项目突发事件的应急管理;收集海外项目所在国社会安全信息,制定风险控制措施,动态发布防恐安全预警;会同 HSE部门组织对海外投资项目进行 HSE论证。审计部门: 对重点工程项目中有关 HSE 的经济合同、财务收支、管理状况进行审计,负责隐患治理资金审计。监察部门: 定期对 HSE 职责的履行情况进行监督检查,调查处理管理人员在 HSE 工作中的失职、渎职行为;参与重大及以上 HSE事故调查处理工作,按规定对事故责任人提出纪律处分意见或做出纪律处分决定。 ?10?思想政治工作(企业文化)部门: 负责宣传中国石油的HSE方针和相关政策,推进HSE文化建设;组织新闻媒体宣传报道 HSE各类典型、信息及要求。物资采购管理部门: 负责制定满足 HSE 要求的物资采购管理流程,以保证所采购的材料和设备符合 HSE有关标准;审查供应方的 HSE 资质、业绩和管理水平,会同有关部门提出对供应方的 HSE 管理要求,确定相互关系文件;负责提出保证 HSE 管理所需物资采购的年度经费预算,并负责相关物资采购管理工作。1.2.3 各专业公司 HSE职责 勘探与生产分公司、炼油与销售分公司、化工与销售分公司、天然气与管道分公司应建立与本手册要求一致的 HSE 管理体系,并具有以下 HSE职责:在各项业务活动中贯彻落实中国石油的 HSE 方针;组织本专业公司 HSE管理体系文件的编制、修订;根据集团公司的 HSE总体目标,制定本专业公司 HSE目标、指标、管理方案和重点工作计划;定期开展本专业健康、安全、环保工作检查和 HSE 管理体系审核,配合总部 HSE管理部门对本专业 HSE工作进行监督、检查;每年向集团公司 HSE 委员会汇报各项指标完成及工作实施情况,提出下一年度工作部署;组织开展本专业 HSE宣传、教育、培训、技术信息交流活动;组织落实本专业建设项目健康、安全、环保“三同时”工作; ?11?负责或参与调查、处理、报告本专业公司的事故,建立并完善 HSE 记录、统计报表及技术档案。1.2.4 各企业 HSE组织 中国石油所属各企业均应当建立、实施 HSE管理体系,有责任和义务维护中国石油 HSE管理体系的一致性。 HSE 委员会:贯彻执行中国石油的 HSE 方针,支持参与集团公司组织的HSE管理评审;组织本单位 HSE 管理体系文件的编制、修订,并负责体系运行管理;对企业 HSE工作进行决策,组织制定年度 HSE的目标、指标和管理方案,审议处理本单位的 HSE问题。组织本单位的 HSE管理体系审核工作,审定 HSE管理体系审核计划和报告。每年向集团公司 HSE 委员会汇报各项指标完成及工作实施情况,提出下一步工作部署。组织开展 HSE 宣传、教育、培训、技术信息交流活动,负责HSE管理体系有关事宜与外部各方的联系。负责调查、处理、报告事故,建立并完善 HSE 记录、统计报表及技术档案。 HSE 总监(安全总监):督促本单位贯彻执行国家及上级健康、安全、环境的方针政策、法律法规、标准规范和规定;受委托督促同级副职、职能部门履行 HSE 责任;负责组织本单位的 HSE监督检查工作; ?12?督促对本单位重点要害部位和关键装置进行危险分级,制定安全监控方案,并对其实施情况进行监督检查;督促建设项目健康、安全、环境“三同时”的落实,督促健康、安全、环境隐患的整改;组织对承包方生产、作业过程的安全生产进行监督检查;监督检查事故调查处理“四不放过”原则的落实情况;督促本单位 HSE 管理体系的审核和管理评审工作;定期向行政正职报告 HSE 监督工作情况。HSE 现场监督(安全监督):宣贯相关法规、HSE 方针政策,参与制定和编写HSE 文件;对基层单位有关HSE 规章制度、标准、操作规程的执行情况进行监督检查;对日常生产作业现场进行监督检查,督促整改违章指挥、违章操作行为;督促基层组织开展 HSE 风险评估,对关键生产作业环节进行监督检查;参加基层组织HSE 会议和活动,并对监督工作过程中发现的问题提出意见和建议;对生产现场作业许可工业动火、动土、临时用电、进入有限空间、抽插盲板等的程序及现场安全措施落实情况进行监督检查;督促基层单位吸取事故教训,查找问题、制定措施,并监督检查措施落实情况;监督检查基层单位劳动保护用品发放情况、员工劳动防护用品使用情况;监督检查现场安全监控装置、消防设施、气体防护设施、急救?13? 设施等安全技术装备、设施的完好状况;监督检查承包方的现场安全管理。员工:掌握本岗位存在的危害因素和控制防范措施及事故应急措施;严格执行 HSE规章制度和岗位操作规程,遵守劳动纪律。上岗时应按规定穿戴好劳动防护用品,正确维护和保养岗位安全防护装置及设施;熟练掌握岗位 HSE 操作技能和故障排除方法,按规定巡回检查,及时发现、报告和消除事故隐患(包括未遂事故和事故隐患) ;有权拒绝违章指挥和强令冒险作业并可越级汇报,有权制止、纠正他人的不安全行为;积极参加各项HSE 活动,接受HSE培训,对HSE 工作提出建议。1.3 HSE 管理文件体系 中国石油 HSE 管理文件体系结构主要分三个层次,即:总部,所属企业及其二级单位,基层组织。 1.3.1 总部 总部制定统一的HSE 方针政策,发布集团公司和股份公司统一的HSE 管理体系手册,制定通用管理和技术标准,为所属企业提供体系框架和指南,进行 HSE 工作指导;制定机关部门HSE 工作程序,规范管理流程。各专业公司应编制HSE 管理手册,明确职能分工;结合专业特点补充HSE 管理制度。 1.3.2 企业及所属二级单位 企业应在总部统一的体系框架和指南要求的指导下,整合现有的?14? 体系文件,完善 HSE 管理体系。体系文件主要包括 HSE 管理手册、程序文件、作业文件等; 企业所属二级单位应按照上级的要求,结合实际,确定 HSE 管理体系文件的结构、形式和内容。 1.3.3 基层组织 基层组织应按照体系要求,制定和完善岗位作业规程,编制项目HSE 作业计划书等作业文件,采取“两书一表” (HSE 作业指导书、HSE作业计划书、HSE 现场检查表)、“四有一卡”(有指令、有规程、有确认、有监控、卡片化)等多种形式,实施风险管理,实现生产受控。?15? 2 HSE 管理体系要素 2.1 领导和承诺 中国石油各级组织的高层管理者应对建立、实施和持续改进 HSE管理体系提供强有力的领导,以实际行动履行承诺。努力创造和维护良好的企业 HSE 文化,以支持中国石油的 HSE政策。 各级组织的高层管理者都有责任为实现承诺做出努力,把健康、安全与环境管理要求融入到一切生产经营活动中; 各级组织的高层管理者应发动员工与承包方积极参与公司的健康、安全与环境管理,共同创造和保持良好的 HSE 文化。 2.2 健康、安全与环境方针 中国石油的健康、安全与环境方针是: 以人为本、预防为主;全员参与、持续改进。 HSE方针体现了以下政策要求: 遵守法律法规,关爱生命,保护环境,坚持安全发展、清洁发展,实现人与自然、企业与社会的和谐。 继承和发扬优良传统,全员参与、综合治理,坚持注重实效,持续改进,不断提高 HSE 管理水平和绩效。 战略目标:追求零伤害、零污染、零事故,在健康、安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。 各级组织应将 HSE 方针传达到全体员工,能够为相关方所获取; 各级组织应在方针和战略目标的框架下,建立本单位 HSE 目标、指标。 ?16? 2.3 策划 健康、安全与环境策划,是HSE管理体系建立和实施的基础,通过对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划,确定HSE目标、指标和管理方案,并依照风险管理的程序确定控制和降低风险的措施,同时应配备必要的资源,确保以上目标的实现。 2.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 风险管理是 HSE 管理的核心内容,风险评价是风险削减的依据。任何活动、产品和服务和设施的风险都应进行评价,采取削减风险的行动和措施,并定期评审相关的管理和控制程序。 将 HSE风险管理融入所有生产经营活动之中; 制定风险管理程序,以识别与生产经营活动有关的风险,并对其有效性进行评审; 全员参与危害因素辨识、评价等风险管理活动; 在开展作业活动之前应进行作业风险分析; 开发应用危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法; 在实际操作和规划过程中执行一些必要的、可控制的变更,将风险控制到合理并尽可能低的程度,控制措施要在有关文件中加以说明; 在建立 HSE 目标和指标时,应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和削减控制的效果。 2.3.2 法律、法规和其他要求 收集适用的健康、安全与环境法律、法规和其他应遵守要求,传达给员工和相关方,并遵照执行。 ?17? 建立法律法规和其他要求的获取途径; 确定法律法规和其他要求的适用性; 及时更新法律法规和其他要求,并传达给相关员工和其他有关的相关方; 将法律法规和其他要求应用于组织的风险管理。 2.3.3 目标和指标 各级组织应针对本单位各有关职能和层次建立具体的目标和指标,实现对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。 目标和指标应符合 HSE方针和战略目标; 目标和指标应可测量; 建立和评审 HSE目标、指标时,考虑: ? 法律、法规和其他要求; ? 健康、安全与环境危害因素和风险; ? 可选择的技术方案; ? 财务、运行和经营要求; ? 相关方的意见。 2.3.4 管理方案 为实现 HSE 目标、指标,以及针对特定的活动、产品或服务,各级组织应建立必要的管理方案,并形成文件。 管理方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可行的技术措施、完成时间和进度、投入的资源,以及责任部门和责任人; 管理方案应定期评审,包括实施前的可行性评审和实施后的效果评审,并作必要的修订; ?18? 针对特定的活动、产品或服务进行 HSE 策划,形成 HSE 管理的方案或计划。 管理方案可表现为多种形式,包括了方案列表或计划、安全环保隐患治理方案等,以及针对具体项目的作业计划书。 2.4 组织结构、资源和文件 努力实现资源的优化配置,落实 HSE 责任制,促进信息交流,和实施文件化管理,以获得良好的 HSE绩效。 2.4.1 组织结构和职责 为便于 HSE管理,对各级组织的相关职能部门和岗位,应确定其作用、职责和权限。 各级组织的最高管理者是 HSE 管理的第一责任人; 各级组织及职能部门应承担相应的 HSE管理职责,形成文件,并与业务活动相结合; 承担管理职责的各级组织及职能部门,应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。 2.4.2 管理者代表 为确保 HSE 管理体系的正确实施,各级组织的最高管理者应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表,并明确其在 HSE方面的作用、职责和权限。 负责建立、实施和保持 HSE管理体系; 向同级最高管理者汇报 HSE管理体系的运行情况和绩效,以供评审,并提出改进建议。 2.4.3 资源 ?19? 各级管理者应为 HSE管理体系的有效运行提供必要的资源。 包括基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资源、信息资源等; 定期评审资源的适宜性。 2.4.4 能力、培训和意识 各级组织应确保员工的基本素质和能力适合于所从事工作有关HSE方面的要求,并对员工提供培训和教育。 在教育、培训和或经历方面,对员工的能力做出适当的规定; 对员工完成工作的能力进行定期的评估; 应提出培训需求、确定培训内容、组织开展培训; 评估培训效果并采取改进措施; 培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。 通过培训、教育和能力养成,使员工具备以下意识: 符合 HSE方针、程序和 HSE管理体系要求的重要性; 在工作活动中实际的或潜在的 HSE风险,以及个人工作改进所带来的 HSE效益; 在建立、维护和改进 HSE管理体系,包括应急准备和响应要求方面的作用和职责; 偏离规定的运行程序的潜在后果。 2.4.5 协商和沟通 各级组织针对业务中有关 HSE方面的信息进行交流: 建立并保持与员工、内部各级组织和职能部门间的信息交流渠道; ?20? 与承包方、公众组织、社区和政府部门等外部相关方联络的接收、文件形成和答复; 对涉及重要危害因素信息的处理决定要进行记录。 各级组织应对员工参与和协商做出相应安排,并形成文件,包括: 参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审; 参与商讨影响工作场所内人员健康、安全和环境的条件和因素的任何变化; 参与 HSE事务。 2.4.6 文件 各级组织应建立适宜的 HSE管理体系文件。 确定文件的范围和类型; 对 HSE管理体系关键要素及其相互作用进行描述; 提供相关文件的查询途径。 2.4.7 文件控制 各级组织对 HSE 管理体系文件应加以控制,确保: 在文件发布前进行审批,以确保其充分性和适宜性; 必要时对文件进行评审和修订,并重新审批; 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识; 确保在使用处得到适用文件的有关版本; 确保文件字迹清楚、易于识别; 确保对策划和运行 HSE管理体系所需的外来文件做出标识,并对其发放予以控制; 如需对过期文件保留,要做出适当的标识。 ?21? 2.5 实施和运行 各级组织在实施活动和任务中,应严格执行规定的程序和指南,有效控制HSE风险。 2.5.1 设施完整性 各级组织应建立并保持程序,以确保对健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查达到规定的准则要求。 在新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全和环境评价; 通过满足健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响; 设施在运行阶段,应建立检查、维护保养制度; 对设施的完整性进行评审,应找出偏离准则的原因,采取纠正措施,并形成文件。 2.5.2 承包方和(或)供应方 各级组织应建立并保持相应的管理程序,以保证其承包方和(或)供应方的 HSE管理与组织的 HSE管理体系要求一致。 客观评估、选择承包方和供应方,了解其资质、历史业绩、能力及 HSE管理状况等; 通过合同等文件形式明确双方 HSE的权利与义务,对承包方的 HSE 管理提出要求; 对承包方的 HSE 进行监督管理,将承包方的 HSE 表现纳入组织的业绩考核。 ?22? 2.5.3 顾客和产品 各级组织应建立并保持程序,以便: 识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求; 对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理整个生命周期中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理; 提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料; 建立制度,收集和审查任何有关产品不良效果的报告。 2.5.4 社区和公共关系 各级组织应充分重视社区和公共关系,做到: 公开、主动和积极地与员工、承包方、客户、媒体、政府机构和社会公众就 HSE风险和影响进行沟通、交流; 充分了解并响应政府和社区对生产经营活动及产品的要求与期望; 通过适当的规划和活动,参与社会公益活动,树立良好形象,取得政府和社区对组织改进 HSE表现的支持。 2.5.5 作业许可 组织应建立、实施和保持作业许可程序: 规定作业许可类型和证明,以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭程序; 作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施,作业人员的资格和能力、责任和授权、作业计划和步骤、监督和审核、交流沟通等; 通过执行作业许可,确保对关键活动和任务的控制; ?23? 作业许可包括了动火作业许可、动土作业许可、高处作业许可,以及进入有限空间作业许可等。 2.5.6 运行控制 与 HSE 有关的生产经营活动都应建立必要的程序和工作指南,使生产经营活动的 HSE风险和影响得到有效的控制。 建立控制程序,确保运行活动不偏离 HSE方针、目标和指标; 在程序和工作指南中规定运行准则; 程序和工作指南应形成文件传达到有关人员,并及时组织培训,确保有关人员熟练掌握; 各级组织应建立、实施和保持程序,推行清洁生产,对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放的单位,应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案。 2.5.7 变更管理 建立变更管理程序,使变更可能带来的风险和影响得到控制。 对设施、人员、过程工艺和程序等永久性或暂时性的变更要进行管理,变更管理应按一定的程序和管理权限进行; 对临时性作业要按照变更管理要求识别风险,规范程序。 评审变更对 HSE的潜在风险和影响,对有关变更资料加以记录和保管; 对确定的变更及实施程序应形成文件; 变更应当经过授权部门的批准。 2.5.8 应急准备和响应 ?24? 各级组织应对可预见的突发事件进行系统的分析,并建立应急预案。 针对风险辨识和评价的结果,对确定的潜在紧急情况和事故建立应急预案,并考虑与相关方的联动; 确定基层岗位的应急处置程序和处置措施; 应急预案应形成文件并存档,报上级及相关政府部门备案,并与相关方沟通,便于使用; 定期检验和检查应急所需的装备和设施,对有关人员进行应急反应培训,确保所有应急资源处于待命状态; 对应急预案应进行定期演练和评审,必要时进行修订。 2.6 检查和纠正措施 对可能具有 HSE影响的运行和活动的关键特性以及 HSE绩效进行监测,采取有效措施纠正和预防不符合,对事故、事件要进行调查和处理,找出引发事故的原因和管理缺陷,防止事故、事件再次发生。 2.6.1 绩效测量和监视 各级组织应建立和保持程序,对可能具有健康、安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康、安全与环境绩效进行测量和监视。 对 HSE管理体系的运行控制进行定性和定量的测量,包括主动测量和被动测量; 对健康安全环境目标、指标和 HSE管理方案的完成情况应进行监测; ?25? 监测记录的数据和结果要充分、完整,为制定纠正措施和预防措施提供分析依据; 进行监视和测量的人员,应具有相应的资质和能力; 监视和测量需要的设备应定期进行校准和维护。 2.6.2 合规性评价 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺,各级组织应建立、实