2基建类项目绩效评价指标体系.doc

2.基建类项目绩效评价指标体系财政的基建类项目按照资金的投向可划分为：生产性支出。包括工业建设、建筑业建设、农林水利气象建设、地区资料勘探建设、运输邮电建设、商业和物资供应建设等支出。非生产性支出。包括住宅、文教卫生、科学研究和综合技术服务事业,公用、生活服务事业，以及机关、团体等房屋建设的支出。根据近年工作中总结的相关资料，我们精选了以下3个基建类项目的绩效评价指标，以供参考，并欢迎提出宝贵意见。（电话：87837856）2.1 某监狱迁建项目评价指标与标准 某监狱迁建项目包括一标、二标、附属工程，其中一标建设内容包括了监舍、罪犯教学楼、罪犯厂房、罪犯食堂、罪犯医院、禁闭室、运动场、行政办公楼、监管及会见综合楼、民警备勤室、民警食堂、武警营房及训练场。二标段建设内容包含了禁闭严管楼、监舍、医务楼、伙房、浴室、教学楼、厂房、备勤楼（东、西）、监管会见综合楼、厂区监管楼、办公综合楼、武警生活用房及后勤用房等单体建筑。附属工程建设内容包含了生活区围墙及大门、雨水污水管网、供热管网、电气、路灯、绿化7个单体建筑。一级指标（权重）二级指标（权重）三级指标（权重）评价内容评分标准指标分值业务指标70目标设定情况6依据的充分性是否按规定办理了项目各项前期手续：立项、可研、初步设计的上报和批复。各前期手续齐全得满分，每缺一项扣1分，扣完为止。3目标的明确性 项目建设目标包含的建设内容是否明确。核对设计资料各项工程建设项目内容是否明确（明确：3分，不明确：0分）3目标完成程度13目标完成情况目标完成率W=已完成的建筑个数/预定完成的建筑个数×100%，预定完成的建筑个数为一标：监舍（12幢）、教学楼、厂房（12幢）、食堂、浴室、医务楼、禁闭严管楼；二标：监管楼、行政办公楼、会见楼、备勤楼（东、西）、武警营房；附属工程：道路、生活区围墙及大门、雨水污水管网、供热管网、电气、路灯、绿化共42个建筑内容。=W*权重5完成的及时性是否按照施工合同，项目如期完成。对比施工合同中的计划工期与实际完工日期，项目建设如期完成得满分，每延期1个月扣1分，扣完为止。（其中有正当理由造成未及时完成的酌情扣分。）4验收的有效性是否完成项目审计和竣工验收。取得项目支出决算审计报告、项目竣工验收资料。（完成：4分，竣工验收不规范的酌情扣分）4组织管理水平14土地征地拆迁情况对土地征地拆迁过程的合规性进行评价。用地手续是否齐全，土地征迁是否按计划完成，各项补偿是否按照标准执行。以上内容均满足的得满分，每有一项不满足扣1分，扣完为止。2招投标管理制度及执行招投标管理制度的完备性，及执行落实情况评价。项目建设单位是否有相应的招投标管理制度，是否按照规定进行招投标。以上内容均满足的得满分，每有一项不满足扣1分，扣完为止。2合同管理制度及执行合同管理制度的完备性，及执行落实情况评价。项目建设单位是否有相应的合同管理制度，项目建设合同的审批程序是否到位。以上内容均满足的得满分，每有一项不满足扣1分，扣完为止。2质量管理制度及执行质量管理制度的完备性，及执行落实情况评价。项目建设单位是否有相应的质量管理制度，是否有定期的质量报告或监理报告。以上内容均满足的得满分，每有一项不满足扣1分，扣完为止。2安全管理制度及执行安全管理制度的完备性，及执行落实情况评价。项目建设单位是否有相应的安全管理制度，施工过程中是否出现安全事故。有安全管理制度及无施工事故的得满分，发生人身伤亡重大事故扣2分，一般性财产损失事故扣1分，无安全管理制度的扣1分，扣完为止。2环保管理制度及执行环保管理制度的完备性，及执行落实情况评价。项目建设单位是否有相应的环保管理制度，施工过程中是否出现环保投诉。按规定办理的得2分，未办理一项扣1分，扣完为止。2档案管理制度及执行档案管理制度的完备性，及执行落实情况评价。项目建设单位是否有相应的档案管理制度，项目的建设档案是否齐备。以上内容均满足的得满分，每有一项不满足扣1分，扣完为止。2对本地区经济和社会发展的贡献37东郊监狱狱警对项目的总体评价根据满意度调查问卷1汇总，满意度=（有效问卷中填报同意栏的总数/有效问卷数*问题数）*100%=满意度*权重4在押人员对项目的总体评价根据满意度调查问卷2汇总，满意度=（有效问卷中填报同意栏的总数/有效问卷数*问题数）*100%=满意度*权重4在押人员亲属对项目的总体评价根据满意度调查问卷3汇总，满意度=（有效问卷中填报同意栏的总数/回收的有效问卷数中扣除填写不清楚栏后的总问题数）*100%=满意度*权重4在押人员数量的增加项目迁建后，新增在押人员的增长幅度。（在押人员数量增长幅度=目前在押人员数量/迁建前的在押人员数量*100%-1）（其中迁建前的在押人员数量为2008年12月31日的人员数量；目前在押人员数量为2011年7月31日人员数量。）新增比例>100%，得3分，100%新增比例>80%，得2分，80%新增比例>60%，得1分，60%新增比例，得0分。3监舍面积的增加项目迁建后，监舍面积的增长幅度。（监舍面积增长幅度=目前监舍面积/迁建前监舍面积*100%-1）新增比例>100%，得3分，100%新增比例>80%，得2分，80%新增比例>60%，得1分，60%新增比例，得0分。3在押人员卫生条件的改善在押人员的洗漱和晾晒衣物场地面积的增加幅度。（面积增加幅度=目前洗漱及晾晒衣物场地面积/迁建前面积*100%-1）新增比例>50%，得3分，50%新增比例>40%，得2分，40%新增比例>30%，得1分，30%新增比例，得0分。3在押人员医疗条件的改善在押人员的医疗场地面积的增加幅度。（面积增加幅度=目前医疗场地面积/迁建前医疗场地面积*100%-1）新增比例>50%，得3分，50%新增比例>40%，得2分，40%新增比例>30%，得1分，30%新增比例，得0分。3在押人员可阅览图书册数的增加在押人员可阅览图书册数的增加幅度。（图书增加幅度=目前可阅览图书册数/迁建前可阅览图书册数*100%-1）（其中迁建前可阅览图书册数为2008年12月31日的图书数量；目前可阅览图书册数为2011年7月31日的图书数量。）新增比例>50%，得3分，50%新增比例>40%，得2分，40%新增比例>30%，得1分，30%新增比例，得0分。3在押人员接受再教育的人次的增加平均每月接受再教育的在押人员人次的增加幅度。（增加幅度=建成后平均每月接受再教育的人次数/迁建前平均每月接受再教育的人次数*100%-1）（其中迁建前平均每月接受再教育的人次数=2008年接受再教育的人次数/12个月；建成后平均每月接受再教育的人次数=2010年1月至2011年7月底接受再教育的人次数/19个月）新增比例>50%，得3分，50%新增比例>40%，得2分，40%新增比例>30%，得1分，30%新增比例，得0分。3警示教育作用的加大来监狱接受警示教育的月平均接待批次增加幅度。（警示教育增加幅度=建成后接受警示教育的月平均批次/迁建前接受警示教育的月平均批次*100%-1）（其中迁建前接受警示教育的月平均批次=2008年接受警示教育的总数量/12个月；建成后接受警示教育的月平均批次=2010年1月至2011年7月底接受警示教育的总数量/19个月。）新增比例>50%，得3分，50%新增比例>40%，得2分，40%新增比例>30%，得1分，30%新增比例，得0分。3生态环境效益及公众满意度通过对所在社区管理人员的电话询问，评价项目建成后对周边环境的空气、水体、噪声、交通、安全、就业等方面的影响。如无明显不利影响，且对周边环境及公众满意有一定促进作用的得满分，每存在一项不利影响扣1分，扣完为止。4业务指标得分7070财务指标30资金落实情况6资金到位率资金到位率实际拨付资金/计划投入资金分数资金到位率×3分3资金到位及时性是否与工程建设相匹配，是否对工程建设造成了影响匹配的得3分，基本匹配的得2分，由于资金不到位出现过短时间停工的得1分，严重影响工期的得0分3实际支出情况9资金使用的合规性有否严格执行财务规定，工程款等款项的拨付有否进行严格的审核和控制，有无出现超付的现象项目资金管理制度是否得到严格执行，资金沉淀情况出现1次扣2分、工程款超付1次扣2分（此两项出现两次以上的此指标不得分），其他不符合规定的酌情扣分4.5资金使用的相符性概算执行情况，有无概算外投资，概算变更情况（调概次数）存在概算外投资的扣1.5分，概算变更超过3次以上的扣1.5分，概算金额与结算金额严重不符的扣1.5分，其他情况酌情扣分4.5财务管理状况9制度的健全性财务会计制度是否健全项目承担单位内部财务管理制度、会计核算制度是否完整，是否有结合实际制订的项目资金管理办法（健全：1.5分，制订：1.5分，其他：酌情扣分）3管理的有效性未实行专账核算的0分；资金拨付审批程序和手续不完整的酌情扣分未进行专账核算的，该指标0分；财务管理制度未有效执行、资金拨付的审批程序和手续不完整的，酌情扣分3会计信息质量会计信息是否真实、完整和准确会计信息资料是否真实、完整和准确（真实、完整和准确：3分，其他：酌情扣分）3资产配置与使用6制度的健全性资产管理制度是否健全是否制订了项目资产管理制度（健全：1.5分，制订：1.5分，其他：酌情扣分）3制度的有效性资产管理制度是否得到有效执行是否按资产管理制度管理各项资产，固定资产是否有专人管理（固定资产无专人管理的此项目不得分，其他各项资产管理制度得不到执行的每项扣一分，扣完为止）3财务指标得分3030综合得分1001002.2 山塘水库除险保安工程项目绩效评价指标与标准水库是指在山沟或河流的狭口处建造拦河坝形成的人工湖泊。水库建成后，可起防洪、蓄水灌溉、供水、发电、养鱼等作用。有时天然湖泊也称为水库（天然水库）。水库规模通常按库容大小划分：小型水库 小（二）型 10100万立米、小（一）型 1001000万立米、中 型 水 库 1000万立米-1亿立米、大型水库 大（二）型 110亿立米、大（一）型 大于10亿立米，总库容小于10万立米时称为山塘或塘坝。基本指标具体指标评价标准分值一级指标二级指标三级指标业务指标目标设定情况目标的明确性明确得2分，基本明确得1分，不明确得0分2目标完成情况项目完成率项目完成率=实际已完成项目/市委、市政文规定年度计划完成项目(座)，根据项目完成率折算相应分数4项目完成质量工程项目质量满足设计要求得4分,每出现一个质量事故或不满足设计要求扣1分,直至扣完为止4验收的有效性各区、县（市）进行山塘水库初验的前提下，根据市林水局抽验工作比例80%得4分，70%得3分，60%得2分，50%得1分，50%以下不得分4组织管理水平项目依据充分性有规划（实施方案）或列入年度计划得2分，没有规划（实施方案）或未列入年度计划得0分2项目管理保障市县水利部门项目管理制度健全得2分、资料齐全得2分，基本健全得1分，资料制度缺失不得分4支撑条件保障实施主体落实得1分；按规定选定施工单位得1分；按规定程序调整工程内容得1分；缺失扣分3工程前期准备具有可研报告或初步设计方案并得到主管单位审批的得1分；按规定实行工程招投标的得1分；未具备的扣减相应分值2工程实施管理工程施工按计划进行得2分；及时统计工程进度并向省市水行政主管部门报送得2分；未具备的扣减相应分值4质量管理水平根据各区、县（市）水利局工作记录，工程项目质量监督制度执行到位得4分，基本到位得2分；未执行不得分4项目档案管理健全工程档案资料的管理，从规划方案到工程验收的资料完整编制归档得2分；基本完整编制归档得1分；资料不完整得0分2长效管理制度建立建全巡查管理组织得1分；根据实际需要配备人员得1分；制订管理制度，落实岗位责任制的得1分；未具备扣减相应分值3效益指标综合防洪安全能力社会公众调查满意度为1分，项目评价组满分为1分，工程防洪符合设计要求得1分，防洪能力达标得2分。实际得分=社会调查满意度比例*1分+项目评价组现场满意度*1分+防洪设计+防洪能力5工程形象面貌形象面貌改善的得3分；形象面貌一般得2分；未改善不得分3周边环境周边明显改善的得3分；不明显的得2分；未改善不得分3山塘水库灌溉效益灌溉效益明显提升的得3分；一般的得2分；未提升不得分3山塘水库供水效益供水效益明显提升的得3分；一般的得2分；未提升不得分3功能提升具备灌溉、供水和养殖功能的各得1分；未具备的扣减相应分值3工程交通环境具备上坝道路的得2分，未具备的不得分2山塘水库蓄水量保障建立巡查管理机制得2分，配备专人负责的得2分4社会满意程度通过问卷调查方式，测定目标群体对整治的满意度，根据问卷调查折合得分6业务指标得分小计70财 务 指 标资金落实情况市财政资金到位率市财政资金到位率=市财政实际到位资金/计划安排资金，根据到位率折算相应分值4项目资金到位率项目配套资金到位率=实际到位配套项目资金/计划安排项目资金，根据到位率折算相应分值4实际支出情况资金到位及时性资金按项目进度或计划拨款，能够到位得2分，基本能到位得1分，不到位得0分2资金使用率资金使用率=实际使用资金/实际到位资金，根据使用率折合相应分值6会计信息质量信息的真实性会计核算真实、准确、规范得4分，发现一处扣0.25分，直至扣完为止4信息的完整性会计核算资料提供完整，已完成项目及时进行决算得4分，存在个别不及时情况得1分，存在多处不及时得0分4财务管理状况信息的完整性基本完整得2分，存在个别缺少现象得1分，存在多处缺少得0分2管理的有效性资金使用有完整的审批程序和手续，财务制度得到执行的得4分；个别未得到执行得2分，基本不执行得0分4财务指标得分小计30综合得分1002.3 重要堤防加固工程项目评价指标与标准评价指标分值评价内容(标准)一级二级三级(或四级)业务指标75分目标设定情况（4分）目标的充分性1目标制定依据充分为1分，一般为0.5分，依据不充分为0分。目标的明确性2项目预定总目标和年度分目标是否明确。总目标与年度分目标均明确的得2分，有一项不明确扣1分。目标的合理性1目标的设定科学合理为1分，不合理为0分。项目组织管理（26分）项目前期管理（1分）项目申报的及时性0.5抽查五个县(市)12个项目发现一个项目未按规定及时进行项目申报扣0.1分,扣完为止。初步设计方案上报的及时性0.5抽查五个县(市)12个项目发现一个项目未按规定及时上报初步设计方案扣0.1分,扣完为止。工程建设管理制度建设情况（5分）项目法人管理制度0.5抽查五个县(市)12个项目发现一个项目未按规定建立项目法人管理制度扣0.1分,扣完为止。招标投标管理制度1抽查五个县(市)12个项目发现一个项目未按规定建立招标投标管理制度扣0.2分,扣完为止。工程监理管理制度1抽查五个县(市)12个项目发现一个项目未按规定建立工程监理管理制度扣0.2分,扣完为止。质量监督管理制度1抽查五个县(市)政府水利主管部门发现一个未按规定建立质量监督管理制度扣0.5分,扣完为止。合同管理制度0.5抽查五个县(市)12个项目发现一个项目未按规定建立合同管理制度扣0.1分,扣完为止。工程进度月报制度0.5抽查五个县(市)12个项目发现一个项目未按规定建立工程进度月报制度扣0.1分,扣完为止。工程安全管理制度0.5抽查五个县(市)12个项目发现一个项目未按规定建立工程安全管理制度扣0.1分,扣完为止。工程建设管理制度执行情况（11分）项目法人管理制度执行情况0.5抽查五个县(市)12个项目发现一个项目项目法人管理制度未按规定有效执行的,扣0.1分,扣完为止。招标投标管理制度执行情况2抽查五个县(市)12个项目发现一个项目招标投标管理制度未按规定有效执行的,扣0.2分,扣完为止。工程监理管理制度执行情况3抽查五个县(市)12个项目发现一个项目工程监理管理制度未按规定有效执行的,扣0.25分,扣完为止。质量监督管理制度执行情况2抽查五个县政府水利主管部门发现一个质量监督管理制度未按规定有效执行的,扣0.2分,扣完为止。合同管理制度执行情况2抽查五个县(市)12个项目发现一个项目合同管理制度未按规定有效执行的,扣0.25分,扣完为止。工程进度月报制度执行情况1抽查五个县(市)12个项目发现一个项目工程进度月报制度未按规定有效执行的,扣0.2分,扣完为止。工程安全管理制度执行情况0.5抽查五个县(市)12个项目发现一个项目工程安全管理制度未按规定有效执行的,扣0.1分,扣完为止。项目验收管理1项目建设单位对已完工项目进行及时的验收：1分，有一个未及时验收扣0.2分，扣完为止。项目的监督和管理3（1）主管部门是否及时下达年度建设计划和建设调整计划，是为1分，否为0分；（2）主管部门每年4月及11月及时对项目进行考核验收:1分，有一次未及时考核扣0.2分，扣完为止；（3）主管部门奖惩措施的落实情况，落实且及时为1分，落实且不及时为0.5分，未落实为0分。工程建设管理档案的完整性3工程立项、施工、监理、验收、合同等档案资料齐全为3分；每少1项扣0.5分，扣完为止。项目后续管理2制定明确的管护制度且有明确的管护主体的为2分；没有制订相关的管护制度但有明确的管护主体的为1分；没有制订相关的管护制度且没有相应的管护主体为0分。项目完成情况（20分）项目工程量完成情况工程计划长度完成情况52009年度及2010年度杭州市重要堤防加固工程总长度完成率在100%为5分，95%-99%为4分，90%-95%为1分，90%以下为0分。（工程总长度完成率=已完成的工程总长度/两年计划总长度）工程项目完工情况52009年度及2010年度杭州市重要堤防加固工程项目总完工率在100%以上为5分，95%-99%为4分，90%-95%为3分，80%-90%为1分,80%以下为0分。（项目完工率=已完工项目数量/两年度计划项目总数）项目质量完成情况完工验收合格率2完工验收合格率为100%以上为2分，85%-95%为1.5分，75%-85%为1分，60%-75%为0.5分,60%以下为0分。（完工合格率=验收合格的项目/已完工项目）设计标准达标情况22009年度-2010年度杭州市重要堤防加固工程已完工项目应达到的设计标准与初步设计方案一致，检查发现一个与初步设计方案不一致的扣0.5分，扣完为止。工程质量缺陷情况6现场检查发现有一个项目对验收时发现工程缺陷未及时整改或现场检查发现一处明显质量缺陷的扣0.5分，扣完为止；发现发生一次重大质量事故扣1分，扣完为止。社会效益（20分）防洪作用的实际有效发挥7调查问卷单项指标(满分10分)平均分在9.9分以上：7分；9.5-9.9分：6分；8.5-9.5分:4分；7-8.5分：2分；7分以下:0分。人民群众的安全感3调查问卷单项指标(满分10分)平均分在9.5分以上：3分；8.5-9.5分:1分；7-8.5分：0.5分；7分以下:0分。防止了耕地的减少1调查问卷单项指标(满分10分)平均分在5分以上：1分；2-4分:0.5分；2分以下:0分。改善河堤周边低洼田地的利用1调查问卷单项指标(满分10分)平均分在5分以上：1分；2-4分:0.5分；2分以下:0分。促进当地的特色经济的发展1调查问卷单项指标(满分10分)平均分在9.5分以上：3分；8.5-9.5分:2分；7-8.5分以下:1分；7分以下：0分。社会公众的满意度6调查问卷总分(满分100分)总平均分在95分以上：6分；85-95分:4分；75-85分：3分；65-75分：2分。环境效益(5分)周边环境的改善6调查问卷单项指标(满分10分)平均分在9.5分以上：6分；8.5-9.5分:3分；7-8.5分：2分；7分以下:0分。业务指标得分75财务指标25分项目资金落实情况（8分）上级资金拨付到位率2上级资金到位率100%：2分；80%-100%：1分；80%以下：0分。地方建设资金的到位率2地方建设资金到位率100%：2分；80%-100%：1分；80%以下：0分。专项资金拨付的合规性1市财政资金的拨付是否符合杭州市重要堤防加固工程考核管理办法第六条资金管理相关规定，存在不符合该规定且金额在5万元以上，得0分，存在不合规但金额在5万元以下得0.5分；不存在不合规的得1分。资金到位及时性1市财政专项资金按规定分别在项目开工后和项目验收合格后及时到位为0.5分，未及时到位为0分；地方建设资金按计划及时足额到位为0.5分，未及时到位为0分。地方建设资金占总投资比列2地方建设资金占总投资率80%-100%：2分；60%-80%：1分；60%以下：0分。资金的支出情况（7分）资金支出合规性2工程款项支付单笔2万元以上不符合工程款支付相关规定的扣1分，扣完为止。5项目支出单笔5千元以上不符合相关规定的扣1分；项目支出单笔1万元以上不符合相关规定的扣2分；项目支出单笔2万元以上不符合相关规定的扣3分；扣完为止。会计信息质量（6分）会计信息的真实性2会计核算信息真实为2分；基本真实但存在不足为1分；不真实为0分。会计信息的及时性2会计信息及时登记为2分；个别情况及时为0.5分；不及时为0分。会计信息的完整性1会计核算信息完整为1分；基本完整但存在不足为0.5分；不完整为0分。会计基础工作规范化1科目设置、帐户处理等会计工作规范为1分；较规范为0.5分；不规范为0分。财务管理状况（4分）制度的健全性2财务制度健全为2分；基本健全但存在不足为1分；不健全为0分。制度的有效性2财务制度执行有效为2分；基本有效但存在不足为1分；未有效执行为0分。财务指标得分25综合得分100综合得分业务指标得分财务指标得分