能源集团有限责任公司安全监察实施办法.doc

中电投蒙东能源集团公司规章制度发布通知中电投蒙能规章2013第26号 中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察实施办法已经于2013年7月22日通过，现予发布，自发布之日起施行。总经理： 2013年8月8日规章制度控制表制度名称中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察实施办法制度编号CPIMDNY-03-05-2013-08版本签发日期下次评估时间起草人部门审核分管领导审核签发人是否修订20132013.82014.8韩永明袁广忠王 冲王 冲新制定本 办 法 的 主 要 内 容本办法依据中国电力投资集团公司安全监察实施办法以及蒙东能源公司有关制度而制定，适用于蒙东能源公司各级安全监察部门职责范围内的安全监察工作，对安全监察职责、安全监察内容、安全监察程序、安全监察处理、安全监察报告以及安全监察管理流程等进行了明确规定，对于规范蒙东能源公司安全监察工作具有积极作用。解释部门安全与环境保护监察部（煤矿安全监察局）实施及完善执行人安全监察管理专业中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察实施办法第一章 总则第一条 为了规范蒙东能源公司安全监察工作，促进安全生产，依据中国电力投资集团公司安全监察实施办法以及蒙东能源公司有关制度，制定本实施办法。第二条 本办法适用于蒙东能源公司各级安全监察部门职责范围内的安全监察工作。对承包、租赁、劳务派遣等相关方的安全监察依据中华人民共和国安全生产法第四十条、第四十一条和中电投蒙东能源集团有限责任公司安全生产工作规定、中电投蒙东能源集团有限责任公司安全生产监督规定以及合同约定、安全管理协议执行。第三条 安全监察分为专项监察和日常监察两种。（一）专项监察是安全监察部门针对一项（或几项）、一类（或几类）以及特定时期安全工作，组织的有计划、有针对性的安全监察；（二）日常监察是安全监察部门在调研、检查、督查等日常工作中实施的安全监察。第四条 安全监察人员是指安全监察部门的专业人员及其在安全监察工作中聘请的履行安全监察职责的人员和专（兼）职安全管理人员。第五条 各单位应制定本单位安全监察实施办法，对安全监察工作进行具体规定，并且严格执行。第二章 安全监察职责第六条 安全监察部门是安全监察工作的主体。安全监察部门职责按照中电投蒙东能源集团有限责任公司安全生产工作规定、中电投蒙东能源集团有限责任公司安全生产监督规定执行。第七条 各级安全监察人员在职责范围内行使以下安全监察职责：（一）检查了解安全情况，对查出的隐患和问题提出整改要求；（二）对重大隐患和问题进行督办；（三）制止违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的行为；（四）在即将发生安全事故、危及作业人员生命安全的紧急情况下，下达停产（工）撤人命令；（五）组织或者参与事故调查，提取、查阅有关资料，查看事故现场，向相关人员调查了解事故有关情况；（六）对存在安全生产问题的单位、部门、个人提出处理建议。第八条 安全监察文书包括安全监察通知书、安全监察意见书、安全监察复查意见书、安全监察处理决定书、安全监察处理建议书五种。安全监察文书格式按照本办法附件执行。 对整改难度较大、整改周期较长，并在整改过程中通过采取监控措施，能够有效防范事故发生的隐患问题，执行中电投蒙东能源集团有限责任公司安全生产监督规定中的整改通知单、安全生产督办事项通知单。第九条 安全监察通知书、安全监察意见书、安全监察复查意见书由安全监察人员负责制作，监察人员和被监察单位负责人签名，以组织监察的安全监察部门名义下达；安全监察处理决定书由组织监察的安全监察部门下达；安全监察处理建议书由安全监察部门制作并提交单位主管部门研究决定，单位主管部门作出的处理决定应抄送提请建议的安全监察部门。第三章 安全监察内容第十条 单位主要负责人和领导班子安全生产工作尽职监察（督查）内容（一）执行国家安全生产法律法规、国家标准、行业标准和上级安全生产规章制度情况：安全生产第一责任人组织贯彻落实情况；单位安全生产制度体系引入、衔接法律法规和上级单位安全生产制度情况；执行安全生产法律、法规和国家标准的实际状况；（二）建立健全并落实本单位安全生产责任制情况：主要负责人和班子成员安全生产管理职责界定情况；主要负责人（安全生产第一责任人）职责、分管安全生产工作行政副职安全生产综合管理职责到位情况；其他行政副职分管范围安全管理职责到位情况；总工程师安全生产技术管理职责到位情况；单位安全生产责任体系的建立和完善情况； （三）组织制定并落实本单位安全生产规章制度和规程规定情况：安全生产第一责任人签发安全生产制度情况；分管安全生产行政副职、其他行政副职统筹组织安全生产制度体系的建立及修订、完善情况；安全生产制度体系的作用结果；（四）上级单位安全生产文件的落实情况：安全生产第一责任人批阅上级单位安全生产文件情况；上级单位安全生产文件学习、落实情况；安全生产第一责任人、相关副职及各级负责人组织、协调执行上级单位安全生产文件要求情况；（五）组织召开安全生产会议情况：安全生产第一责任人定期主持召开安委会情况；安委会研究解决安全生产重大问题情况；安全生产分析会议召开情况；安全生产重大问题分析、安全事件处理会议召开情况；（六）建立安全监督机构并确保履职情况：安全监督人员的配备情况；安全监督机构定期向安全生产第一责任人汇报的情况；支持安全监督部门履行职责情况；（七）保证安全生产的投入和费用情况：安全措施的制定及实施情况；用于安全生产的费用提取和使用情况；保证安全奖励所需经费的提取和使用情况；（八）组织制定并实施本单位生产安全事故应急救援预案情况：本单位安全生产应急预案的编制情况；安全生产第一责任人组织应急演练情况；应急装备配置、物资储备及管理情况；应急预案启动以及救援响应情况；（九）安全事故情况：当期生产安全事故情况；事故分析、处理情况；事故报告、反馈情况；（十）为及时组织生产安全事故调查、分析、采取防范措施和落实各级责任提供有效保证情况。第十一条 安全管理制度监察内容（一）执行上级安全生产工作要求，落实上级和本级规章制度的情况；（二）建立健全和落实各级人员安全生产责任制、安全生产规章制度、岗位操作规程情况； （三）规章制度有效清单定期发布情况； （四）规章制度组织培训情况。 第十二条 安全保障措施监察内容（一）建立健全安全生产监督、管理、保证体系，建立安全健康环境管理体系情况；（二）安全技术与劳动保护措施计划编制、执行以及所需费用的列支和使用情况；（三）建设项目安全设施“三同时”（新建、改建、扩建项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）制度落实情况；（四）安全生产费用的提取和使用情况；（五）安全培训计划的编制和落实，安全培训档案的建立，单位主要负责人和安全生产管理人员、特种作业人员持证上岗情况；（六）反事故措施建立健全和落实情况；（七）企业领导班子成员现场带班制度建立健全和落实情况；各级管理人员上岗到位以及检查、通报、考核情况；（八）煤矿、危险化学品、建筑施工等高危行业企业取得安全生产许可证等行政许可情况；（九）设备、器材、仪器、仪表、防护用品符合国家标准或者行业标准的情况；（十）作业场所有毒有害气体、粉尘浓度符合国家标准、行业标准或者安全规程规定的情况；（十一）发（承）包工程和劳务派遣外协工资质审查、合同、安全管理协议签订以及安全管理情况；（十二）安全评价工作开展情况；（十三）安全生产标准化达标工作开展情况；（十四）特种设备的定期检验情况；（十五）作业场所的高温、噪声、粉尘、有毒有害气体等职业危害检测及防护情况；职业病防治情况；（十六）“安全生产月”等安全专项活动的组织实施情况；（十七）其他安全生产管理相关工作和涉及设备、设施安全的技术状况，涉及人身安全的防护状况。第十三条 隐患排查治理及重大危险源监察内容（一）制定和实施隐患排查、监控、治理制度和措施情况；（二）执行隐患评估、报告制度情况；（三）对重大隐患整改督办事项的办理情况；（四）制定和实施重大危险源管理制度，对重大危险源进行辨识、评估、备案、监测、监控、登记建档及落实应急管理措施情况。第十四条 应急管理监察内容（一）应急机构队伍建设情况；（二）应急预案的编制、备案、演练和修订完善情况；（三）应急装备、物资配备及管理情况；（四）突发事件的应急处置情况。第十五条 安全事故监察内容（一）安全事故的统计、分析、报告情况；（二）安全事故内部调查处理，“四不放过”（即事故原因没查清不放过、责任人员没处理不放过、整改措施没落实不放过、有关人员没受到教育不放过）原则的落实情况；（三）内、外部事故教训的汲取情况。第四章 安全监察程序第十六条 单位主要负责人和领导班子安全生产工作尽职监察（督查）程序（一）制定年度安全生产尽职监察（督查）计划，确定被监察（督查）单位；（二）结合安全生产现状，明确被监察（督查）单位的具体督查内容；（三）向被监察（督查）单位发督查通知；（四）监察（督查）人员进场，通过查阅资料、现场核查、访问座谈、调查问卷等方式开展监察（督查）工作；（五）向被监察（督查）单位反馈监察（督查）基本情况；（六）编写监察（督查）报告，并报组织监察（督查）部门的主管领导审核；（七）拟发监察（督查）通报，并抄送被监察（督查）单位及相关专业部门；（八）被监察（督查）单位报告整改情况。第十七条 安全管理制度监察、安全保障措施监察、隐患排查治理及重大危险源监察、应急管理监察、安全事故监察程序（一）安全监察人员制定安全监察计划；（二）安全监察部门负责人审批安全监察计划；（三）安全监察部门向被监察单位告知安全监察事项；（四）安全监察人员到被监察单位开展安全监察活动；（五）安全监察部门提出安全监察意见；（六）安全监察部门组织复查；（七）安全监察部门提出复查意见；（八）安全监察部门在职责范围内作出对被监察单位和相关领导及责任人员的处理决定，或者向单位主管部门提出对被监察单位的综合业绩考核建议和对相关领导及责任人员的处理建议。第十八条 日常安全监察程序（一）安全监察人员到被监察单位开展安全监察活动；（二）安全监察部门提出安全监察意见；（三）安全监察部门组织复查；（四）安全监察部门提出复查意见；（五）安全监察部门在职责范围内作出对被监察单位和相关领导及责任人员的处理决定，或者向单位主管部门提出对被监察单位的综合业绩考核建议和对相关领导及责任人员的处理建议。第十九条 安全监察意见落实情况的复查，由下达安全监察意见书的安全监察部门组织。下达安全监察意见书的安全监察部门主要负责人认为可以不必到现场复查的，也可以委托下级安全监察部门组织复查。第二十条 单位及主管部门对相关责任人员作出的处理决定，要反馈提请建议的安全监察部门。 第五章 安全监察处理第二十一条 安全监察部门对被监察单位的处理方式主要有责令立即改正、责令限期整改、责令停产（停工）整改、通报批评、综合业绩考核五种。安全监察部门对相关领导及责任人员的处理方式主要有约谈、通报批评和建议单位及主管部门给予处分三类。约谈、通报批评由安全监察部门作出；处分由单位及主管部门根据安全监察部门的建议，按照有关规定研究决定。第二十二条 发现被监察单位存在安全隐患，不立即改正严重威胁作业人员安全健康和合法权益的，由安全监察部门下达安全监察意见书，责令其立即改正。被监察单位（部门）不立即改正或未按要求改正的，对分管领导进行约谈。第二十三条 被监察单位有下列情形的，由安全监察部门下达安全监察意见书，责令限期整改；逾期未按要求整改的，对分管领导进行约谈；对分管领导约谈后仍不按要求整改的，对被监察单位给予通报批评：（一）岗位操作规程、反事故措施不健全，或者落实不到位；（二）未按规定开展安全生产宣传教育培训工作，或者未按规定建立安全培训档案；（三）未按规定在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施设备上设置安全警示标志；（四）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准；（五）未按规定对安全设备设施进行经常性维护、保养，并定期检测；（六）对特种设备未组织检测、检验就安排投入使用；（七）未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；（八）生产、经营、储存、运输、使用危险物品，未建立专门安全管理制度或者未采取可靠的安全措施；（九）未与承包单位、承租单位等相关方签订专门的安全生产管理协议，或者未在承包、租赁等合同中明确各自的安全生产管理职责，或者未对承包单位、承租单位等相关的安全生产统一协调、管理； （十）两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调；（十一）生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求；（十二）生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口，或者封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍出口；（十三）安全检查、安全生产事故隐患排查治理工作不落实；（十四）对重大危险源未登记建档，或者未按要求备案，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案；（十五）未按规定开展安全评价；（十六）安全生产条件、设备设施和作业场所职业卫生不符合相关法律法规标准规定；（十七）未按规定编制和落实劳动保护措施计划；（十八）未按规定向从业人员告知职业危害，未建立职业安全健康档案；（十九）未按规定开展班组安全活动。存在以上第(四)、（五）、（六）项情形的，在限期整改期间停止使用相关设备。第二十四条 被监察单位有下列情形的，由实施安全监察的蒙东能源公司安全监察部门下达安全监察意见书，责令其限期整改。到期未按要求改正的，对被监察单位给予通报批评，对主要领导进行约谈；通报批评、约谈后仍不按要求整改的，纳入综合业绩考核： （一）安全生产责任制等安全生产制度未建立健全；（二）安全生产监督、管理、保证体系不完整，或者安全监察管理机构不健全；（三）安全健康环境管理体系推行不到位；（四）将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人；（五）未按规定提取和使用安全生产费用，或者安全投入不到位导致生产经营单位不具备安全生产条件；（六）主要负责人和安全生产管理人员、特种作业人员持证上岗制度执行不严格；（七）建设项目安全设施“三同时”制度不落实；（八）安全生产事故应急管理体系不完善，或者应急队伍不能满足应急工作需要，或者应急装备和物资配备不到位；（九）安全生产事故应急预案体系不完整，或者预案编制工作不到位，或者应急培训、应急演练工作未落实；（十）对出现的事故未按“四不放过”原则进行调查处理。第二十五条 被监察单位有下列情形的，由实施安全监察的蒙东能源公司安全监察部门下达安全监察意见书，要求停产（停工）整改并给予通报批评。拒不执行或整改效果未达要求的，对被监察单位提出综合业绩考核意见：（一）煤矿、危险化学品等高危行业企业没有取得安全生产许可证行政许可即擅自投入生产运营；（二）危险性较大的工程项目或作业项目未组织编制专项方案或安全措施，或者专项方案或安全措施未经评审或批准擅自实施；（三）违反程序擅自压缩工期、改变施工方案、方法和工艺流程；（四）超能力、超强度、超定员组织生产；（五）在安全生产条件不具备、隐患未排除、安全措施不到位的情况下组织生产，违章指挥、强令工人冒险作业。第二十六条 有违规违纪行为的，按照中电投蒙东能源集团有限责任公司安全生产奖惩规定提请单位及主管部门给予党纪和政纪处分。第二十七条 所属单位发生一般及以上事故，蒙东能源公司发生较大及以上事故或者连续发生一般事故，由集团公司或蒙东能源公司安全监察部门按照管理权限，依据安全生产奖惩规定等提出对责任单位、责任部门相关领导党纪和行政处分建议。第二十八条 蒙东能源公司以及所属单位存在谎报、瞒报事故或事故发生后阻碍调查、擅离职守等其他安全生产违法行为的，由集团公司或蒙东能源公司安全监察部门按照管理权限，依据安全生产奖惩规定等提出对责任单位、责任部门相关领导党纪和行政处分建议。第六章 安全监察报告第二十九条 安全监察工作实行月报制度。每月3日前，下级安全监察部门要向上级安全监察部门汇报上月开展安全监察工作的情况。第三十条 各单位有关安全监察工作的重要事项须及时报告，不受月报要求限制。第三十一条 安全监察工作月报内容（一）月度安全监察工作开展概述；（二）上级安排重要工作事项、安全专项工作落实情况；（三）隐患排查治理情况；（四）重大督办事项进展情况；（五）重大危险源管理情况；（六）安全事故（事件）调查处理情况；（七）其他安全监察相关工作开展情况。第七章 附则第三十二条 本办法由蒙东能源公司安全与环境保护监察部（煤矿安全监察局）负责解释。第三十三条 本办法自发布之日起施行。 第八章 支持性文件1.中国电力投资集团公司安全监察实施办法2.中电投蒙东能源集团有限责任公司安全生产工作规定3.中电投蒙东能源集团有限责任公司安全生产监督规定4.中电投蒙东能源集团有限责任公司安全生产奖惩规定第九章 附件1.安全监察通知书(格式)2.安全监察意见书(格式)3.安全监察复查意见书(格式)4.安全监察处理决定书(格式)5.安全监察建议书(格式)6.安全监察工作月报表(格式)7.专项安全监察流程图附件1中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察通知书蒙东能源（ ）安监通知 号 ：定于 年 月 日，我部门 、 对你单位安全生产状况进行监察。主要监察内容：1 2 3 4 5 6 7 8 请你单位做好配合工作。 安全监察部门（公章）年 月 日 本文书一式3份：蒙东能源公司安全监察部门、专业部门、被监察单位各1份。共 页 第 页 附件2中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察意见书蒙东能源（ ）安监意见 号 ：年 月 日，我部门 、 对你单位安全生产状况进行了检查。提出以下监察意见： 一、存在问题： 1 2 3 4 （此栏不够，可另附页）。二、整改要求：1.责令你单位停产（停工）整改。2.责令你单位对上述第 项问题，立即改正。3.责令你单位对上述第 项问题于 年 月 日前整改完毕。其中第 项问题在整改期间停止使用相关设备。 安全监察人员（签名）： 、 被监察单位负责人（签名）： 安全监察部门（公章）年 月 日 本文书一式3份：蒙东能源公司安全监察部门、专业部门、被监察单位各1份。共 页 第 页 附件3中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察复查意见书蒙东能源（ ）安监复查 号 ： （部门）于 年 月 日对你单位下达安全监察意见书蒙东能源（ ）安监意见 号，作出了 的决定，经 年 月 日对你单位整改情况进行复查，提出如下意见：1 2 3 4 接受复查单位负责人（签名）： 安全监察人员（签名）： 、 安全监察部门（公章）年 月 日 本文书一式3份：蒙东能源公司安全监察部门、专业部门、被监察单位各1份。共 页 第 页 附件4中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察处理决定书蒙东能源（ ）安监处理 号 （单位）： （部门）于 年 月 日对你单位执行安全监察意见书蒙东能源（ ）安监意见 号的情况进行了复查，并下达安全监察复查意见书蒙东能源（ ）安监复查 号。根据复查结果，依据中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察实施办法第 条规定，对 （单位、个人）作出以下处理决定：1 2 3 4 安全监察部门（公章）年 月 日 本文书一式3份：蒙东能源公司安全监察部门、专业部门、被监察单位各1份。共 页 第 页 附件5中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察建议书蒙东能源（ ）安监建议 号 ：经安全监察，认定 （单位、个人）违反了 规定，存在以下问题：1 2 3 4 现提出以下处理建议： 1.依照 规定，对 （单位）给予 的处理。2.依照 规定，对 （个人）给予 的处理。 安全监察部门（公章）年 月 日 本文书一式2份：1份由蒙东能源公司安全监察部门备案，1份提交主管部门。共 页 第 页 附件6中电投蒙东能源集团有限责任公司安全监察工作月报表（ 月）报告单位（盖章）： 报告时间： 年 月 日项 目内 容一、安全监察工作概述1.本单位安全工作重点领域2.安全监察机构设置及人员配备情况（包括定员、专兼职数量与变动情况）3.月度重点工作完成情况4.月度存在的主要问题及对策5.专项安全监察情况（包括组织次数、类别以及下发安全监察文书）6.日常安全监察情况（包括次数、发现问题数量）二、上级安排重要工作事项落实情况1.专项安全活动开展情况（包括春秋检、安全生产月、防汛、防寒防冻、保供热等阶段性工作）2.安全生产规划落实情况3.安全标准化推进情况4.安全健康环境管理体系建设情况5.安全性评价开展情况6.两型企业创建情况（必须包含：项目完成数量、项目年计划完成率、项目投入资金数、项目投入资金年计划完成率；统计数据为年初以来的累计数据）7.规章制度制定与修订情况（必须说明数量）8.应急预案制定与修订、组织演练情况（必须说明数量）三、隐患排查治理情况1.隐患排查治理工作简况2.隐患排查治理分类统计3.重大隐患情况（需附明细表并有整改措施和期限）四、上级督办事项进展情况对上级下发督办通知的督办事项，整改落实的进度情况五、重大危险源管理情况1.重大危险源的辨识与评估、登记建档、备案与核销、安全管理情况2.重大危险源数量及具体情况六、安全事故（事件）调查处理情况1.安全事故、安全事件简况2.调查处理及责任追究情况七、其他安全监察相关工作开展情况1.违章查处情况（包括违章检查次数、违章人数、分类统计及处罚）2.安全奖惩情况（包括奖、罚额度）3.安全费用提取使用情况（包括总量、支出以及结余） 4.特种设备检验情况（包括分类统计数量，合格与不合格数量）5.特种人员持证管理情况（包括分类统计数量，合格与不合格数量）6.安全培训班举办情况（包括办班次数，参加人数） 7安全生产新闻报道（稿件数量）说明：本表每月3日前报上级安全监察部门；文字描述简练，数据准确。填报人： 联系方式： 审批人： 审批时间： 附件7专项安全监察流程图