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建设工程 履约管理与风险防范,陕西丰瑞律师事务所 杨安荣（合伙人律师）,二零一九年一月,施工阶段,前期准备阶段,验收移交阶段,质保阶段,立项 可研勘察 设计招标 投标中标 合同办理手续,前 言,进场 设备租赁采购 施工变更 签证保险 手续办理认质认价 隐蔽工程验收支付进度款,索 赔,验收结算,移交工程移交资料 办理备案,维修,目 录,招标文件的编制,工程变更与签证管理,索赔与反索赔,竣工验收,01,02,03,04,Part.1,招标文件的编制,中华人民共和国标投标法第十九条招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。,第三十二条招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。（二）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；,实质：要约邀请文件。,1.编制工程概况,2.投标资质审定,3.踏勘现场和投标预备会,4.分包,5.工程款支付和结算方式,6.工期,7.建设工程施工合同条款,8.工程量清单,9.报价,10.评标办法,11.参考资料,工期延误,发包人和承包人的义务,验收方法和标准,合同文件及解释顺序,质量安全环保节能,计量与支付,材料设备的供应,违约索赔,其他,原告：中十冶集团有限公司（承包方）被告：陕西富平水泥有限公司（发包方）,1.固定总价合同2.总价款为1268万元3.总包交钥匙工程,1.被告在招标时提供了项目概况、项目报价说明、项目新增电气设备统计（电气、自动化、照明）、电气要求、项目装工艺设备表、推荐使用于项目的工艺设备供应厂家、品牌和设计图纸及工程量清单2.原告也依据上述材料进行报价,1.施工过程中发现存在大量工程增补项目，为保证工程顺利进行，中十冶公司对超预算及超施工图纸部分亦组织人员进行了施工,2.中十冶公司经决算该工程总价为17105452.56元，富平水泥公司已付工程款11329651.27元，下欠5775801.29元,案例一,诉讼请求,判令富平水泥公司退还中十冶公司履约保证金10万元。,依法判令富平水泥公司向中十冶公司支付工程款5775801.29元，利息676955.56元，以后利随本清；,依法判令富平水泥公司承担本案诉讼费、鉴定费等。,原告,01,02,03,主张的招标时因没有施工蓝图及图集导致无法准确报价，应当按照实际施工量，据实结算，否定固定价格计价。,施工过程中电器设备增加要求支付费用,工程量变更增加的工程量追加的费用,被告在招标时提供了一系列文件和设计图纸及工程量清单等，原告也是依据上述材料进行报价，双方经确认后约定总价款为1268万元，不应调价,被告提供的设计图纸中附注有不详之处按照结构施工图统一说明或集中相应要求制作的约定，故原告主张因无图集导致报价不准确的理由，不能成立。,原告主张因被告提供的施工图纸没有图集无法准确报价，故应该对增加的工程量据实结算，因本案合同系固定总价合同，所以业主方提供了施工图纸和说明后，承包方应该根据图纸自行计算工程量进行申报，由于承包方已经计算并申报投标价，所产生的量与价或者计算疏漏的风险应由其自行承担，申报过程中承包方也并未提起缺少施工蓝图的要求，故其按照设计图纸申报后与被告达成的固定总价约定应予确认，双方均应受其约束。,关于电器设备增加要求支付费用问题。双方在陕西富平水泥1#、4#水泥库项目报价说明第二十条约定“根据设计图纸资料，统计出的工艺设备表及电气自动化仪表清单，承包商应组织相关专业人员自己统计测算，列表如有遗漏设备及材料等数量的不足，承包商应在项目实施工程中予以补充完全，以确保项目目标的达成，不再追加费用。,陕西富平水泥1#、4#水泥库项目概况,陕西富平水泥1#、4#水泥库项目报价说明,陕西富平水泥1#、4#水泥库项目新增电气设备统计（电气、自动化、照明）,陕西富平水泥1#、4#水泥库电气要求,陕西富平水泥1#、4#水泥库及库侧汽车散装工艺设备表,推荐使用于陕西富平水泥1#、4#水泥库项目的工艺设备供应厂家、品牌,设计图纸 工程量清单,细节决定成败招标文件或合同中明确写明要求，并明确提示风险,Part.2,工程变更与签证管理,工程变更管理,变更,在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序，监理人根据工程需要，下达指令对招标文件中的原设计或经监理人批准的施工方案进行的在材料、工艺、功能、功效、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等任一方面的改变，统称为工程变更。,工程变更管理,施工变更,变 更,设计变更,建设单位设计单位 施工单位监理单位,施工单位,工程变更管理,工程变更的主要原因,原因一,外部环境造成的工程变更,原因二,项目本身施工造成的工程变更,原因三,建设单位或监理单位提出的工程变更,原因四,设计原因导致的工程变更,17,不可预见费用,工程签证,按照同类型标准套图设计,对设计单位进行考核,决策需谨慎一般情况下，工程变更即使变更要求可能在技术经济上是合理的，也应全面考虑，将变更以后产生的效益与现场变更引起施工单位的索赔所产生的损失，加以比较，权衡轻重后再作决定。,损失要减少设计变更要尽量提前，最好在开工之前就发现，为了更好地指导施工，在开工前组织图纸会审，尽量减少设计变更的发生，确需在施工中发生变更的，也要在施工之前变更，防止拆除造成的浪费，也避免索赔事件的发生。,程序很重要变更无论是由哪方提出，均应经监理（施工单位）确认后由设计部门发出相应图纸或说明，再由监理工程师签发下发到有关部门付诸实施。,01,02,03,记录要详细设计变更应记录详细，简要说明变更产生的原因、背景、变更产生的时间，参与人、工程部位、提出单位都应记录。,04,工程变更管理,工程变更注意事项,在地下室侧壁聚苯板保护层外增加砖胎模保 护层，预估变更费用19.3万元。地下室侧壁做法：地下室侧壁外做防水涂料、防水卷材、聚苯板保护层，再增加 砖胎膜保护层，然后素黏土回填，分层夯实。,质监站在现场提出增加砖胎膜保护层的原因是保证防水卷材在素土回填时不被拖拉下，表面上看是为了保证地下室侧壁防水卷材的工程质量而采取的施工措施，而更深层次的原因分析施工单位有没有按照原图纸 要求素土回填并分层夯实，若按照要求施工，原设计的 聚苯板保护层是能达到保护防水卷材工程质量的。,工程变更管理,案例二,施工单位过错导致变更，增加费用建设单位不予补偿,设计变更的实施 与费用结算,若设计图实施后才发生变更，则注意到按原图施工的人工、材料费及拆除费的结算。若原设计图没有实施，则要扣除变更前部分内容的费用。,若发生拆除，已拆除的材料、设备或已加工好但未安装的成品、半成品均由监理人员负责组织建设单位回收,调减或取消项目也要签署设计变更，以便在结算时扣除。,变更,签证,合 同,工程签证管理,法律规定,工程造价咨询业务操作指导规范中签证被定义为“按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所做的签认证明”。,建设工程施工合同司法解释当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量。,工程签证管理,施工过程中发生的与设计图纸、施工方案、预算项目或工程量不相符，需要调整工程造价或者顺延工期、赔偿损失等情形所达成的双方意思表示一致的变更，双方一般以补充协议的方式进行确认.,工程签证管理,合同变更,签证变更,主要指除承发包双方就设计图纸、施工方案所确定的工程内容以外，合同及工程量清单中未含有而施工中又实际发生的变更，以签证的的形式进行确认。,有效工程签证的构成要件,签证内容：须是涉及合同工期顺延、费用变化或工程量变化等内容,签证权限：双方当事人必须对行使签证权利的人进行必要的授权,签证主体：须是承包方双方当事人共同签字确认,工程签证管理,严格现场经费签证。凡涉及经济费用支出的停工、窝工、用工签证、机械台班签证等，由现场施工代表认真核实后签证，并注明原因、背景、时间、部位等。,工程签证的内容应尽量保证详细。但是应在合同中约定的，不能以签证形式出现,工程签证单建设单位要保留一份，以避免添加涂改等现象。,应在施工组织方案中审批的，不能做签证处理。,图纸和承包人文件签证,发现化石和文物的保护措施签证,乙方对监理人指示有异议的签证,乙方项目经理签证,乙方对监理人指示有异议的签证,隐蔽工程验收签证,安全文明施工的签证,提交施工组织设计签证,使用替代的材料与工程设备签证,计日工工作的签证,发现测量放线错误的签证,施工进度计划的签证,开工报审表签证,暂停施工签证,提前竣工签证,乙方采购材料和工程设备的签证,变更估价的签证,工程量计量签证,进度款支付签证,分部分项工程验收签证,发包人提交索赔资料,承包人提交索赔资料签证,接收竣工结算资料签证,竣工验收签证,工程变更办理签证的期限 由当事人的合同规定,工程签证涉及的利益已经确定 可直接作为工程结算的凭据,工程签证是合同双方协商一致的结果,工程签证是施工过程中的例行工作,是双方法律行为,一般不依赖于证据,2014年9月17日，原告与被告签署了某大厦项目建安工程施工合同，合同约定，被告将某大厦项目工程招标范围内所有工程发包给原告，,工程完工后，承包单位向发包方索赔停工损失,计划开工日期2014年9月20日计划竣工日期2016年2月1日,例,案,案例三,1,4,5,6,2,3,电费,多层板和方木损失,塔吊租赁费用,钢管插扣及扣件租赁费,劳务费,管理人员工资,案例,需要对方确认的事项一定要明确说明,重要时间节点，及时对现场用料情况进行核查，并留存书面材料,签证单是对工程现场情况及变更客观情况的记载,教训,签证单中不要涉及金额，尤其是在合同中已经约定的金额。否则必须仔细核实,拒签,收发文的送达方式,邮寄或公证送达,对现场签证把关看似简单，其实并不容易，整个控制过程是甲、乙双方的一个博奕过程。现场签证人员要加强自律意识，对施工过程中涉及合同价之外的责任事件作出符合客观实际的签认证明，确保自身既有利益，同时也不损害合作方的利益。,Part.3,索赔与反索赔,PART 02,PART 03,工程索赔是指在合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行或不适当履行合同所规定的义务和责任而造成损失时，向另一方提出赔偿或补偿要求的行为。,索赔是维护和补偿受损方权益的保障性措施。,承包人可以向发包人索赔，发包人也可向承包人索赔。,索赔：承包方就非承包方原因、责任或非承包方应承担的风险所造成的承包方的实际损失向发包方提出的权益补偿。反索赔：发包方就非发包方原因或非发包方应承担的风险所造成的发包方的实际损失向承包方提出的权益补偿称为反索赔。,索赔涉及的期限为除斥期间，当事人过期办理丧失权利,法律特征,与工程变更（签证）是双方法律行为的特征不同，工程索赔是双方未能协商一致的结果，是单方主张权利的要求，是单方法律行为。,与工程变更（签证）涉及的利益已经确定的特点不同，工程索赔涉及的利益尚待确定，是一种期待权益。,与工程变更（签证）一般不依赖于其他证据不同，工程索赔是要求未获确认的权利的单方主张，必须依赖于证据。,索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，主要是合同文件。,索赔的前提是已经发生了额外的经济损失或工期损害。,工期索赔费用索赔,单项索赔综合索赔,合同内索赔合同外索赔道义索赔,合同签订前的索赔 合同期间的索赔 合同终止的索赔,索赔依据,索赔项目,索赔类型,添加标题Conveniently iterate top-line alignments for wireless metrics.,索赔项目,添加标题Conveniently iterate top-line alignments for wireless metrics.,索赔项目,添加标题Conveniently iterate top-line alignments for wireless metrics.,索赔项目,添加标题Conveniently iterate top-line alignments for wireless metrics.,索赔项目,添加标题Conveniently iterate top-line alignments for wireless metrics.,索赔项目,重庆两江房地产有限公司与重庆巨杉园林有限公司签订建设工程施工合同（园林景观工程）,案例四,因两江房地产公司未按期移交施工场地导致工期延误所造成的管理费损失,两江公司对苗木死亡损失承担全部责任,诉讼请求,法院观点,根据前述约定，即使本案存在因两江房地产公司原因导致的工期延误的事实，在双方未达成赔付损失协议的情况下，巨杉园林公司向两江房地产公司主张工程管理费损失缺乏合同约定。,法院观点,巨杉园林公司申请再审主张其请求为两江房地产公司未按期移交施工场地导致工期延误损失，而并非工程停缓建所造成停工费、窝工费，合同依据及法律依据不足，不应予以支持,格式条款系指一方当事人事先制定好的其内容未经双方当事人讨论的合同条款，其签约对象具有广泛性和不特定性，一方面巨杉园林公司并未提交证据足以证明案涉合同条款为格式条款，另一方面双方当事人为平等民事主体，巨杉园林公司为专业公司，应该具有签约时商业风险判断能力，其也并未在合理期间内对其认为显失公平的合同条款提出变更或撤销的救济,合同法第二百八十三条规定，发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。第二百八十四条规定，因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。但该两条规定并非确认合同效力的效力性强制性规定。故巨杉园林公司该项主张法律依据不足，不予支持,法院观点,2003年3月10日，临潼公司依照约定进入恒升公司位于陕西省西安市建工路8号的恒升大厦综合楼工程工地进行施工。,恒升公司将其建设的恒升大厦综合楼项目的土建、安装、设备及装饰、装修和配套设施等工程发包给临潼公司。,同年9月10日，临潼公司与恒升公司签订建设工程施工合同,现工程施工完毕，临潼公司主窝工损失,案例五,法院观点,陕西华春建设工程项目管理有限责任公司2006年11月25日出具的鉴定报告中，对于恒升大厦工程停、窝工损失计算为34642184元,以临潼公司未按合同约定申报工程量及申请支付工程款，亦未提供监理公司确认的停、窝工证据，故对临潼公司主张的停、窝工损失不予支持,未按合同约定申报工程量及申请支付工程款，亦未提供监理公司确认的停、窝工证据，停、窝工损失不予支持,承包人未按合同约定索赔程序提出索赔，也未提交窝工损失证据的，属于承包人怠于主张自身权利，窝工损失主张无法得到支持,工程索赔要求未获确认的权利的主张，必须依赖于证据。,索赔的前提是已经发生了额外的经济损失或工期损害。,索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例,承包人资质文件,标前文件,投标文件 中标备案合同,标后未备案合同,施工图纸,承包人施工记录,往来函件及签收记录,工程照片及 声像资料,设备材料认价文件,工程洽商签证文件,工程质量文件,设备供应文件,Part.4竣工验收,法律规定,添加标签,建设工程质量管理条例,房屋建筑和市政基础设施工程 竣工验收备案管理办法,关于加强住宅工程质量管理的若干意见（建质200418号）,不配合,不配合,长远嘉和公司与中建六局建设工程施工合同纠纷二审案件【一审：天津市第一中级人民法院（2014）一中民四初字第7号；二审：天津市高级人民法院（2014）津高民一终字第0091号】,承包人配合竣工验收及备案的义务不因工程已经交付使用而免除,承包人的此项义务也不因发包人没有支付相关分包服务费而受到制约,全椒汉一房地产有限公司与合肥建工集团有限公司建设工程施工合同纠纷二审案件【一审：安徽省全椒县人民法院（2014）全民二初字第00035号；二审：滁州市中级人民法院（2014）滁民二终字第00304号】,案例五,诉讼注意事项,诉讼请求应明确,银星机械公司对竣工资料的范围和内容并不明确，且工程尚未竣工验收双方即已解除合同，故对于竣工资料的交付，本案中不作处理为妥，由双方根据工程的实际情况协商处理,【一审：江阴市人民法院（2013）澄民初字第0937号；二审：无锡市中级人民法院锡民终字第00822号】,江阴市银星机械制造有限公司与江阴市第二建筑安装工程有限公司建设工程施工合同纠纷二审案件,诉讼注意事项,应具有可执行性,浙江省东阳第三建筑工程有限公司与邯郸鑫鑫房地产开发有限公司建设工程施工合同纠纷一案,邯郸鑫鑫公司在该裁决生效后10日内向东阳公司支付工程款18948824.59元。东阳公司向鑫鑫公司移交按照国家有关规定应当移交的施工资料，配合鑫鑫公司办理竣工手续等,分三次向邯郸中院提供了相关施工资料，经当事人双方核对，报邯郸市建管办审核，东阳公司所提供的资料不齐全，不具备竣工验收条件,本案的仲裁裁决书界定双方权利义务的内容不明确，导致双方产生较大分歧，执行的标准无法确定。案件在历经（2013）邯市执字第35号、（2015）邯市执异字第14号定、（2015）冀执复字第73号执行裁定、（2016）冀04执异179号执行裁定后仍面临无法执行的局面。,诉讼注意事项,01,强化事前招标文件及施工合同中的相关约定,02,03,04,诉讼请求应明确并具有可操作性,加强合同履行过程中 资料管理,纠纷发生后及时选择谈判解决,明确诉讼请求 争取先行判决,