期货从业资格--法律讲义课件.ppt

期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军,概 述,一、考试简介（一）考试的性质、组织期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照期货从业人员管理办法，中国期货业协会负责组织从业资格考试。,一、考试简介,（二）考试的时间、题型、分值1考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。2每科试题量为155道，满分100，60分为及格。3每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。4期货法律法规科目：共155道题目。,一、考试简介,单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；判断是非题：20道，每道0.5分，共10分；综 合 题：15道，每道2分，共30分。,一、考试简介,二、备考方法（一）试题特点 因法设题。例：期货交易管理条例第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。,二、备考方法,【真题-多选】从事期货交易活动，应遵循以下哪些原则？（）A公开原则 B公平原则C公正原则D诚实信用原则【233网校名师答案】ABCD,二、备考方法,期货交易所管理办法第十一条除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。,二、备考方法,【真题判断】会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。（）【233网校名师答案】,二、备考方法,期货交易所管理办法第十七条 期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。,二、备考方法,【真题多选】期货交易所解散的法定情形包括（）。A中国证监会决定关闭B会员大会或者股东大会决定解散C总经理决定解散D章程规定的营业期限届满【233网校名师答案】ABD,二、备考方法,（二）教材1、期货法律法规汇编中国期货业协会编 中国财政经济出版社,二、备考方法,2、内容（1）行政法规 期货交易管理条例（2007年4月15日生效、2012年10月24日修改）（2）部门规章与规范性文件1期货投资者保障基金管理暂行办法（证监会 07年8月1日施行）2期货交易所管理办法（证监会，2007年4月19日）,二、备考方法,3期货公司管理办法（证监会2007年4月9日）4期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会、07年7月4日）5期货从业人员管理办法（证监会、2007年7月4日）6期货公司首席风险官管理规定（试行）（证监会、2008年5月1日施行）7期货公司金融期货结算业务试行办法（证监会、2007年4月19日）8期货公司风险监管指标管理办法（证监会、2013年7月1日施行）,二、备考方法,9证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（证监会、2007年4月20日）10期货市场客户开户管理规定（证监会20099月1日施行、2012年2月2日修改）11关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（证监会2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改）12期货公司期货投资咨询业务试行办法（证监会2011年5月1日）13期货公司资产管理业务试点办法（证监会2012年9月1日）,二、备考方法,（3）协会自律规则1期货从业人员执业行为准则（修订）（中期协、2008年4月30日）2期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）（中期协、2013年9月3日施行）,二、备考方法,（4）其 他1中华人民共和国刑法修正案2中华人民共和国刑法修正案（六）3最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）5金融期货投资者适当性制度实施办法（中金所2013年8月30日起实施）6金融期货投资者适当性制度操作指引（中金所2013年8月30日起实施）,二、备考方法,（三）记忆与理解的关系（四）备考步骤第一步：通读教材，理解教材内容、考点。第二步：归纳、总结、对比、重点记忆考点。第三步：适度的模拟真题练习。,二、备考方法,三、必备常识（一）国家机构1权力机关 全国人民代表大会 制定法律2行政机关 国务院 制定行政法规 国务院部门 制定规章3司法机关 法院、检察院 司法解释,三、必备常识,（二）法条涉及的机关、组织1国务院期货监督管理机构、分支机构 中国证劵监督管理委员会（证监会）、证监局2期货业协会 社会团体法人3期货交易所 非营利性机构4期货保证金安全存管监控机构 中国期货保证金监控中心有限责任公司（非营利性公司法人）,三、必备常识,1-1,