银行一级分行评价问卷.xls

一级分行内部控制评价问卷（一）内部控制环境评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否制定明确全行经营宗旨和发展战略办公室2.是否按规定建立授权管理体系法律事务部门3.是否建立文件化的内部控制政策办公室4.是否建立对员工违规行为的补救应急机制和责任追究机制 人事部门、监察室5.是否制定员工招聘、晋升、淘汰管理、机构管理、干部管理、福利管理、员工考核、效益工资分配等的规章制度人事部门6.有无明确的人力资源管理人员的职责、权限和任职条件的书面规定人事部门 7.是否实施全员劳动合同制人事部门8.劳动合同的签订、终止、解除、变更是否符合国家法律、法规和上级行的规定人事部门9.是否按规定建立健全员工收入、缴费台账人事部门10.是否严格按规定管理各项基金人事部门11.人事报表反映是否及时正确上报人事部门12.是否制定了员工培训工作规划和年度工作计划人事部门13.员工培训是否达到中国农业银行员工培训制度的要求人事部门14.是否对本行机关员工岗位进行分析人事部门15.岗位责任制或职务说明书是否被有效传达到各岗位员工人事部门16.是否按规定进行员工行为排查工作人事部门17.高级管理人员任职是否满足监管机构对高级管理人员的资质要求人事部门18.是否按上级行要求完成机构撤并计划和员工减员计划人事部门19.是否按时报送机构发展和调整计划人事部门20.本行专业管理人员以及操作人员是否符合任职条件，实行准入制的专业有哪些人事部门21.人事档案管理是否贯彻执行国家的法律法规和上级行的规章制度人事部门22.是否对下级行人事档案管理工作进行监督、检查和指导人事部门说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。内部控制环境评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项一级分行内部控制评价问卷（二）风险识别与评估评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否成立全行性风险管理机构有关处室2.是否建立内部控制目标资产负债、办公室、法规处等3.是否有效识别风险种类信贷、财务、法规、资产负债、科技等部门 4.是否定期或不定期评审风险信贷、财务、法规、资产负债、科技等部门 5.是否建立并保持应急预案及程序保卫、信贷、会计、电子银行、科技等部门 6.设立新机构或开办新业务时，是否事先制订制度和程序防范风险，并对可能发生的风险进行评估有关部门7.是否按规定建立风险预警机制信贷、资产风险、会计、法规等部门8.风险监测结果是否及时报告计财、信贷、资产负债、银行卡、国际业务、科技、法律事务部门9.对内外部监管提示的风险是否及时处理计财、信贷、资产负债、银行卡、国际业务、科技、法律事务部门说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（三）信贷业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否按照部门横向制约的要求设置信贷业务前后台部门信贷管理2.各部门是否有明确的信贷业务运作流程信贷管理、公司、机构、房贷、农贷、风险资产3.CMS系统管理员是否对用户设置情况进行登记记录信贷管理4.是否对所有信贷业务实行分级授权管理信贷管理、风险资产部门 5.评价期内是否有信贷业务授权调整情况信贷管理、公司、机构、房贷、农贷、风险资产资产部门 6.上一年度是否完成了总行对本行下达的信贷考核任务资产负债、信贷管理、风险资产 7.本级行是否制定了对辖属机构信贷业务考核指标，主要考核指标有哪些资产负债、信贷管理、风险资产8.评价期内是否具体落实了对辖属机构信贷业务考核资产负债、信贷管理、风险资产9.是否制定了对本级行前台营销及不良资产清收业务的业绩奖励制度信贷管理、公司、机构、房贷、农贷、风险资产部门10.本级行建立了哪些信贷业务定期例会制度同上11.是否对本级行审批信贷业务的限制性条款落实情况进行核实信贷管理12.本行是否有总行开发的信贷项目信贷管理、公司、机构、房贷、农贷部门13.本行是否有总行确定的信贷退出客户或项目同上14.本行是否制定了信贷业务结构调整目标同上15.本级行前台部门是否有直接营销信贷项目信贷管理、公司、机构、房贷、农贷部门16.是否明确制定本级行直接营销客户准入和退出的条件同上17.前台部门是否制定具体的信贷业务营销目标、策略和方案同上18.是否对直接营销信贷业务、本级行审批的中长期项目贷款和公开统一授信业务进行调查同上19.本级行是否实行行业技术专家咨询制度信贷管理、公司、机构、房贷、农贷、风险资产部门20.是否对辖属机构报批和报备的信贷业务逐笔进行审查、审议信贷管理21.本级行调查、审查的每一笔信贷业务是否都落实相关责任人信贷管理、公司、机构、房贷、农贷、直销、风险资产部门22.前台部门对直接营销信贷业务是否按规定进行贷后检查信贷管理、公司、机构、房贷、农贷部门23.本行是否有集团性客户信贷管理、公司、机构、房贷、农贷、风险资产部门24.各信贷部门是否定期对辖内机构相关信贷业务开展情况进行监督检查同上25.是否建立信贷业务在线监督制度同上26.对在线监测中发现的风险隐患采取何种方式进行风险信息提示同上信贷业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项27.是否有明确的信贷资产质量重点监测对象信贷管理、公司、机构、房贷、农贷、风险资产、个贷部门28.是否对所有资产实行五级风险分类管理风险资产部门29.是否定期组织对风险分类结果准确性的检查信贷管理、风险资产、审计部门30.是否按规定进行不良贷款的责任认定和追究信贷管理、风险资产部门31.评价期内是否发生信贷人员岗位变动情况信贷管理、公司、机构、房贷、农贷、风险资产部门32.风险管理部门是否直接参与不良资产处置、清收、盘活风险资产部门33.本部门是否定期向本行领导报送信贷业务报表或文字分析资料，保送的材料有哪些信贷管理、公司、机构、房贷、农贷、风险资产、个贷部门34.本部门是否定期向外部监管机构、总行报送信贷业务报表或文字分析资料，保送的材料有哪些同上35.本部门是否指定专人进行档案管理同上36.本部门是否对档案调阅情况进行登记管理同上说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。信贷业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项一级分行内部控制评价问卷（四）财会业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.评价期内本部及二级分行会计负责人是否发生变动财会、总务部门、结算中心 2.本年度新制定和以前年度制定仍然适用的会计业务主要内控文件有哪些财会、总务部门、结算中心3.是否定期对内控文件进行评审，并根据经营环境和监管要求等变化进行调整财会、总务部门、结算中心4.是否建立会计工作问责制财会、总务部门、结算中心 5.是否建立了操作风险指引，并将防范要点落实到各岗位财会部门、结算中心 6.是否定期收集操作风险信息，并持续评估和监测操作风险是否建立了风险预警报告机制对预警采取的应急措施有哪些财会部门、结算中心7.是否建立了风险预警报告机制对预警采取的应急措施有哪些财会部门、结算中心8.是否对转授权进行审议和测算财会部门9.评价期内本行提交审议的重大会计决策事项有哪些财会部门10.本行外包服务主要有哪些外包服务，是否进行了成本测算和集体审议总务处、财会、科技部门、结算中心11.是否有长期内控战略规划总务处、财会部门、结算中心12.是否制订本年度会计内控管理目标，并对完成情况进行监测和考核总务处、财会部门、结算中心13.制定和调整内控目标是否经过集体审议总务处、财会部门、结算中心14.是否结合本行会计管理特点制定操作风险控制方案财会部门、结算中心 15.是否对上下账务进行核对未达款项是否查明原因结算中心16.是否执行岗位回避和重要会计岗位人员定期或不定期轮换和强制休假人事、财会部门、结算中心17.针对可能存在的紧急情况是否制订应急预案总务、财会、科技部门、结算中心说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（四）财会业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项一级分行内部控制评价问卷（五）资金营运内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否建立完善的资金营运管理体系资产负债管理、资金营运部门2.是否建立岗位监督制约机制，实现不相容岗位相互分离、相互制约同上3.是否按规定对下级行转授资金营运业务审批权限，转授的资金营运业务审批权限是否在总行的授权范围内同上4.是否制定业务发展规划和年度资产负债管理工作目标或意见同上5.是否按规定实施经济资本计划管理同上6.是否有健全的资金营运业务管理制度同上7.是否实施贷款风险定价管理，按季进行风险定价监测和后评价同上8.是否核定分（支）行库存现金和留存准备金，并控制在上级行核定的范围内同上9.是否按规定进行综合绩效考核，考评结果是否与各级行行长业绩考核、效益增资以及其他政策资源分配进行挂钩同上10.是否按规定对内部经营管理信息进行收集、分析同上11.是否对资金营运执行情况进行监测、分析、考核、通报同上12.是否对资金调拨执行严格的审查、审批程序同上13.是否开展同业融资业务同上14.是否开展票据融资业务同上15.资产负债管理委员会是否定期例会同上说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（六）银行卡业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否明确辖银行卡业务涉及各业务部门的管理、操作职责（包括发卡、制卡、授权、自助银行管理、市场营销、资金清算、对账、查询查复及错账调整等有关工作的落实情况）银行卡部 2.评价期内新开办的银行卡业务（包括卡品种或卡功能.国际卡收单业务等）是否严格履行了各项报批报备手续，制定了哪些实施细则、操作规程或补充规定同上 3.是否对优良客户加大信用额度或根据“授信比例”确定单位卡信用额度，请说明辖内信用卡授信额度审批权限设置情况同上4.是否制定了银行卡业务经营管理目标同上5.是否开展银行卡技术风险防范工作，有哪些防控措施和系统功能改造完善方案同上6.是否建立了银行卡业务内外部沟通协调机制，有哪些共享的银行卡风险信息系统同上7.是否对持卡人进行资信调查、复查和信用额度适时调整同上8.是否对持卡人交易情况进行监控分析，具体采用什么方式和手段进行监控分析同上9.是否制定透支催收策略，对拖欠款项的催收追索工作是怎样落实的同上10.评价期内是否发生过银行卡争议事件同上11.一级分行本部是否有自管的自助设备，分行辖内银行卡自助设备的管理体系是怎样的自助设备管理部门12.一级分行本部是否有自管的特约商户及POS机具，分行辖内银行卡特约商户及POS机具的管理体系是怎样的银行卡部13.分行本部或分支机构是否有银行卡外包业务，采取了哪些措施防范外包业务风险同上14.是否按制度要求制订和执行信用卡开卡的工作程序同上15.是否按规定对制卡程序及环境进行控制同上16.是否制定银行卡索权、授权和授权后续管理等业务操作规范同上17.是否明确规定银行卡业务查询查复及错账调整工作程序，有关业务的资金清算和各项对账工作是如何开展的(包括贷记卡业务、国际卡收单清算、银联往来、商户往来、向准贷记卡持卡人发送对帐单等)同上18.是否按总行规定订购金穗空白卡片，对成品卡、吞没卡、测试卡和废卡的保管、领运、交接和处理有哪些具体规定同上19.评价期内贷记卡系统操作人员是否发生过变动同上20.是否对银行卡业务资料档案实行分类专门管理同上说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（六）银行卡业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项一级分行内部控制评价问卷（七）电子银行业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否建立了专门的电子银行业务管理机构人事部门2.是否配备了必要的RA/CIF系统操作人员.网上支付系统操作人员、内部管理系统操作人员电子银行部门3.是否建立了明确的岗位责任制，分工执行分离制度电子银行部门4.是否有自行开办的电子银行特色业务电子银行部门5.网上银行相关特色业务产品项目上线前是否经过业务测试、系统试运行和系统验收电子银行部门6.是否有自行开办的网站电子银行部门7.是否存在超授权开展电子银行业务问题电子银行部门8.是否建立了严格的授权审批制度电子银行部门9.是否有使用非总行统一制式的法律文本文书电子银行部门10.是否有收费优惠项目电子银行部门11.是否有发展网上特约商户电子银行部门12.是否有制定电子银行业务发展规划和年度经营计划电子银行部门13.本行电子银行特色业务安全控制体系包括哪些电子银行部门14.是否建立了电子银行业务重大事件、突发事项和业务纠纷的应对、处理措施，有无因业务操作失误，造成业务无法正常运行的情况电子银行部门15.针对特色业务建立了哪些保障交易电子信息通畅的措施电子银行部门16.制订了哪些对电话银行业务人工协同时对客户权益的保护措施电子银行部门17.制订了哪些对客户账务交易的风险控制措施电子银行部门18.是否建立了对不良商户加强管理的措施电子银行部门19.是否有专人处理与辖内客户的对账.调账业务操作电子银行部门20.是否有监控人员对网上支付系统、客户服务中心进行业务监控电子银行部门21.制订了哪些系统防病毒和外来攻击措施,是否认真执行电子银行部门22.是否在生产环境建立测试账户,如何管理电子银行部门说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。电子银行业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项一级分行内部控制评价问卷（八）国际业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否辖内国际业务经营、管理体系由哪些部门、环节构成，具体如何分工国际业务部门、办公室 2.一级分行国际业务部内设部门、岗位设置情况国际业务部门、办公室 3.BIBS系统、SWIFT系统、MIPS系统、AD系统各角色、用户设置情况同上 4.国际业务部有关岗位变动是否要经过审批并办理交接和责任认定同上5.有哪些专门部门、人员负责对全辖外汇业务准入.退出进行管理，如何进行管理国际业务、人事部门 6.辖内机构外汇业务开办是否都符合银监局、外汇管理部门的市场准入规定，按核定的业务范围经营外汇业务，是否因未遵守外汇管理规定而被监管部门处理处罚过同上7.是否严格执行总行的授权管理规定，在总行授权范围内开展业务活动国际业务部门、办公室8.是否按总行授权，根据下级行经营管理水平等指标合理进行转授权同上9.如何对下级行执行被转授权情况进行监督，是否根据执行情况及时采取措施调整转授权国际业务部门、办公室10.各级行的国际业务部门是否有建立完善的内部权限管理制度同上11.是否根据总行有关制度.精神和风险控制要求，结合本行国际业务发展实际情况，制定国际业务经营发展战略和年度计划国际业务部门、办公室12.是否依据总行有关规定和精神，结合本行实际情况制定各项国际业务产品的管理制度和操作细则同上13.外汇资金风险头寸是否严格控制在总行规定的限额内国际业务部门14.对结售汇、外汇资金交易的风险敞口头寸如何进行计算、监控、分析、预警、报告和处理同上15.代客理财及其它外汇资金交易，银行是否发生垫款和其它风险损失同上16.如何进行外汇资金往来账户的账务核对，具体程序如何规定国际业务、会计部门17.一级分行开立了哪些境内外账户（含存放款、拆借）国际业务、会计、资产负债管理部门18.有哪些业务目前没有通过BIBS系统操作国际业务部门19.MIPS系统运行环境如何同上20.是否有独立的密押工作环境同上21.国际业务部门需要定期向总行.银监局.外管局报送哪些报表同上22.办理的国际业务是否都按规定进行会计核算，是否存在账外经营同上23.与下级行之间业务联系方式有哪些，采取了哪些控制措施同上24.国际业务档案如何进行管理，是否建立相关管理制度同上25.本评价期总行（含审计派办）、外管局、银监局等对省分行国际业务的检查情况同上说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。国际业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项一级分行内部控制评价问卷（九）中间业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.你行是否明确中间业务的牵头管理部门，牵头管理部门履行了哪些职责新产品开发委员会办公室或指定的牵头部门2.你行对中间业务是如何进行分工管理的，各类中间业务品种是否都有相应的部门进行管理人事、机构业务、保险代理、个人业务、计划财务、公司业务、信贷管理部门3.中间业务机构设置的原则是什么，现有机构能否适应业务发展变化和系统管理的要求人事部门4.中间业务岗位是如何设置的，是否符合职责分离.相互制约的要求人事部门5.各类中间业务从业人员如何分工，是否有健全、成文的岗位责任制机构业务、保险代理、公司业务、个人业务、计划财务、信贷管理部门6.如何对中间业务从业人员进行业务培训，培训的期数和人次是否满足了计划或中间业务发展与管理的具体要求同上7.分行审批办理了哪些中间业务，是否在总行授权范围内同上8.对所属机构经营中间业务是如何进行授权管理的，是否对不同地区.不同品种的中间业务实行差别转授权法律事务部门9.你行是否自主开发了新的中间业务，具体的业务品种有哪些机构业务、个人业务、保险代理、公司业务部门10.描述你行开发各种中间业务新产品的过程，其流程控制是否与总行的规定相符同上11.新开发的中间业务产品有无风险点清单，是否制定了识别、计量、评估、监测、管理风险的程序和方法同上12.你行新增办了哪些中间业务品种，是否事前向当地银行业监管机构报告同上13.你行新开办了哪些中间业务，是否对伴随的风险和效益进行评估论证，有无书面报告同上14.中间业务内部控制目标是什么，是否制定了中间业务发展规划中间业务牵头管理部门15.你行设置了哪些中间业务监测、考核指标，是否符合内控目标要求计划财务、机构业务、公司业务、保险代理、个人业务、信贷管理部门16.中间业务目标是如何分解的，是否落实到业务主管部门和所属分支机构同上17.你行对中间业务是如何进行监测考核的，制定的监测考核办法有哪些，是否按规定的周期进行考核、兑现同上18.向总行和银行业监管机构定期报送的中间业务监测报表和报告有哪些，数据是否真实、内容是否完整同上19.你行制定了哪些中间业务政策和制度，是否符合法律法规和内部控制的要求中间业务牵头部门和机构业务、保险代理、个人业务、计划财务、公司业务、信贷管理部门20.你行中间业务收费的依据和原则是什么，是否制订并执行了各种中间业务收费标准金融服务价格管理委员会（财务会计）机构业务、个人业务、保险代理、公司业务、信贷管理部门中间业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项21.如何对中间业务进行风险监测、预警和纠正，是否有文件化的规定机构业务、个人业务、保险代理、公司业务、计划财务、信贷管理部门22.中间业务经营出现了哪些不可接受的风险，是否制定了相应的控制方案，如何实施和改进同上23.对可预见的中间业务风险制定了哪些应急预案和防范措施，是否有书面文件同上24.如何防范和控制同业代理行伴随的连带风险或出现的风险转移机构业务、公司业务、个人业务、计划财务25.你行批准了哪些机构开办新的中间业务，是否符合规定的申报、审批条件机构业务、个人业务、保险代理、公司业务、计划财务、信贷管理部门26.你行直接营销了哪些中间业务，是否按规定与客户签订业务协议并经过了法律审查机构业务、保险代理、公司业务、个人业务、法律事务部门27.辖内办理的中间业务有无银行垫款现象，是否采取了相应的处置措施并达到了预期效果机构业务、个人业务、公司业务、计划财务部门说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。中间业务内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项一级分行内部控制评价问卷（十）计算机应用与管理内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.计算机安全工作领导小组是否履行其职责科技部门 2.配备的安全管理员是否已向总行备案科技部门 3.计算机数据中心设置的部门是否符合有关规定科技部门 4.不相容岗位、要害岗位是否做到了岗位分离科技部门 5.安全管理员近期是否接受了计算机安全知识培训科技部门 6.分行是否有自己开发的电子化项目，如有请提供清单科技部门7.评价期内分行是否有硬件设备购置.报废情况科技部门8.是否有对ABIS源码进行修改的情况科技部门9.软件产品是否存在引进、转让情况科技部门10.数据中心是否建立了相关的管理制度.操作规程科技部门11.数据中心是否对应急方案进行过演练(进行过演练,请提供相应资料)科技部门12.对数据中心生产系统网络的安全接入措施控制是否定期检查科技部门13.数据中心网络运行是否有实时的运行监控科技部门14.计算机机房的安全建设和改造是否经过审批和验收科技部门15.计算机机房是否划分区进行管理科技部门16.数据中心生产系统技术保障人员是否设置AB角备份科技部门17.对生产系统的数据维护是否坚持双人在场科技部门18.网络通信设施、主机设备是否有相应备份科技部门19.是否对数据中心的生产数据备份定期进行有效性检查科技部门20.系统用户的密码是否严格管理科技部门21.评价期是否出现过责任事故科技部门22.数据中心是否建立相关登记簿科技部门23.是否建立了技术档案管理制度科技部门24.安全产品是否坚持定期检查(有检查的提供相关资料)科技部门25.数据中心主机设备是否定期评审或检验科技部门26.数据中心的系统日志、各种记录登记是否由有关人员定期检查科技部门27.数据中心对数据的备份是否定期检查科技部门28.分行存在的因特网站点是否经过总行审批科技部门29.自律监管发现的问题是否有移交到其他部门进行处理处罚科技部门30.是否有防范计算机病毒侵害的措施科技部门说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（十）计算机应用与管理内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项一级分行内部控制评价问卷（十一）安全保卫内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否识别并制定安全保卫制度办公室、保卫部门 2.是否设立清晰的安全保卫组织体系人事部门、保卫部门 3.是否建立安全保卫岗位责任制人事部门、保卫部门 4.是否开展安全保卫教育、防范技能培训和防暴预案演练活动人事部门、保卫部门 5.安全保卫是否建立内部控制目标保卫部门 6.安全保卫内控目标是否分解、监测和考核保卫部门7.评价年度是否对刑事案件、安全事故有关责任人处理保卫部门8.是否建立安全保卫责任追究制度保卫部门9.是否建立安全保卫设备、设施管理制度财会部门、保卫部门10.是否针对不可接受风险制定安全保卫控制方案保卫部门11.是否开展案件防范分析办公室、保卫部门12.是否建立安全保卫应急处理机制保卫部门13.是否建立“反洗钱”工作机制财会部门、保卫部门14.是否制定安全保卫业务操作程序保卫部门15.安全保卫档案管理是否遵循档案管理规定保卫部门说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（十二）信息交流与反馈评价问卷问问 题题部部门门结结 果果是是否否缺缺项项1.是否设立或明确某一部门作为汇集、整合、加工、发布全行各类管理信息的集中管理人事部门 2.是否明确相关职能部门作为收集、处理、传递、反馈内外部相关信息的分类归口管理部门人事部门 3.对涉密信息种类和范围是否进行了明确各部门4.是否对信息资源管理和信息化建设做出长远发展规划办公室5.对内外部信息的收集是否明确了范围.途径.内容和方式各部门6.对信息的加工和处理是否明确了形式.时间和质量要求各部门7.对信息的传递.上报和发布是否明确了频率、种类、对象、渠道和载体各部门8.是否能确保高级管理层及时获取业务信息、管理信息以及其他重要风险信息办公室9.是否能确保员工充分获取既定政策、程序和其他相关信息 办公室10.是否能确保各部门之间信息的有效沟通与反馈办公室11.是否制定了信息资源管理工作考评办法人事部门12.员工查询经营管理所需资料信息是否便捷办公室13.是否定期对规章制度的适宜性进行评审、修订和清理办公室14.对涉密信息和数据的传递是否制定了安全保密措施办公室15.对全行议定事项和行领导交办事项是否建立有关跟踪督办.查办登记簿办公室16.员工反映内控缺陷、提出改进建议或利益诉求的途径是否畅通有效办公室17.对各管理信息系统是否采取技术措施防范病毒和外部恶意攻击科技部门18.评价期内是否向上级行、监管当局上报重大预警信息、重大突发性事件办公室说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。信息交流与反馈评价问卷问问 题题部部门门结结 果果是是否否缺缺项项一级分行内部控制评价问卷（十三）审计监督内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否建立相对独立、垂直管理的审计机构审计部门2.是否制定了对审计办事处的管理和考核办法，对审计办事处各项工作进行管理、考核和监督同上3.是否按规定配备与审计监督规模相适应的审计人员同上4.审计处及审计派出机构主要负责人聘任前是否经过总行审计局的资格认定，解聘时是否征得总行审计局同意；审计办事处主任是否符合任职条件，并实行异地交流同上5.审计人员的选配是否实行严格的准入和退出制度，持证上岗同上6.是否对审计人员进行持续的职业后续教育和培训同上7.是否制定审计工作规划和年度工作计划同上8.是否组织完成上级行部署和本级行安排的各项审计任务同上9.是否建立审计项目质量控制机制同上10.是否建立审计人员工作管理的考核激励机制同上11.对直接组织的审计项目是否按规定程序进行同上12.是否监督审计发现问题的整改同上13.是否履行审计处理处罚职责同上14.是否按规定开展后续审计和跟踪检查同上15.是否建立以计算机辅助审计为主体的非现场审计体系，并对其运行和系统安全进行严格管理同上16.是否有专职或兼职审计档案管理人员，内部调阅或对外借阅审计档案是否经有权人审批同上说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（十四）监察监督内部控制评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.制定了哪些监察工作政策办公室、监察室2.是否建立完善的纪检监察工作组织体系人事处、监察室3.是否建立监察岗位责任制人事处、监察室4.监察工作内控目标是否分解、监测和考核监察室 5.评价年度是否对经济案件有关责任人处理监察室 6.是否制定经济案件控制方案监察室7.是否落实案件防范责任制监察室8.辖内发生大案要案能否在规定时间报告监管部门监察室9.是否组织开展案件防范教育和典型案件警示教育人事处、办公室、监察室10.在监察监督工作中发现的违规违纪问题是否经过适当程序确认，并及时制止和报告监察室11.对违规违纪举报信件是否及时进行调查处理监察室12.评价年度是否开展执法监察监察室13.是否按规定要求抓好党风廉政建设和员工行为排查工作监察室14.纪检监察档案管理是否遵循档案管理规定监察室说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（十五）自律监管评价问卷问问 题题部部门门回回答答结结果果是是否否缺缺项项1.是否制定了本行的自律监管工作管理制度、办法或意见所有具有自律监管职责的职能部门 2.是否有书面形式的自律监管责任制同上 3.业务部门是否制定了自律监管年度或季度工作目标或计划 同上 4.是否建立自律监管档案管理制度同上 5.对未按规定履行自律监管职责或履行职责不到位的有关部门和责任人，是否按规定进行处理处罚同上 6.自律监管检查周期或频率是否符合规定同上7.是否对下级行业务部门履行自律监管职责情况进行检查同上8.是否建立了自律监管登记簿同上9.每次自律监管检查（包括现场和非现场监管），是否都形成书面检查报告或监测报告同上10.自律监管检查报告（包括现场检查报告和非现场检查报告）是否能够及时向内部监督委员会、行长或分管行长上报、反馈同上11.自律监管报告是否能够及时得到行领导的研究处理和批复同上12.自律监管登记簿或报告是否按规定报送同级审计部门同上13.自律监管检查报告是否真实全面同上14.是否按规定对自律监管检查发现问题有关责任人提出处理处罚意见同上15.对需要处理处罚的责任人，是否按规定移送有关部门处理同上说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（十六）问题整改评价问卷问问 题题部部门门结结 果果是是否否缺缺项项1.整改工作的组织体系是否完善，是否建立整改工作的部门、岗位责任制和部门分工协作制度分行办公室、审计部门、业务部门 2.是否建立并落实整改督办制度办公室、审计处及业务管理处室等整改督办部门 3.针对外部监管和内部检查发现的本行存在的问题，是否研究和制定总体的整改工作计划和措施内部监督委员会、办公室、审计及业务部门 4.是否建立了完善的整改台账制度，并按规定登记整改台账 审计处、各业务管理部门5.是否建立问题整改的跟踪检查机制审计部门、业务部门等整改督办职能部门6.是否建立并执行整改工作的责任追究制度审计、监察、人事、业务部门说明：回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。一级分行内部控制评价问卷（十七）内内部部控控制制结结果果评评价价数数据据表表 分行单位：万元数据来源数据名称数据时间上年末一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月 十一月十二月ABIS、BIBS系统全行信用总额一般准备专项准备特种准备待处理以资抵债资产各项存款余额流动资产流动负债账面利润拨备后利润资本净额经济资本CMS系统各项贷款余额次级贷款可疑贷款损失贷款最大客户信用总额最大十家客户信用总额单一行业集团客户信用总额新发放不良贷款余额当年正常转不良贷款余额填表说明：1、当年正常转不良贷款余额指上年末贷款形态反映为正常，当年结转为不良的贷款余额；2、最大客户信用总额、最大十家客户信用总额、单一行业集团客户信用总额涉及企业不包含由总行营销客户。内内部部控控制制结结果果评评价价数数据据表表 分行单位：万元数据来源数据名称数据时间上年末一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月 十一月十二月