广州某高速工程管理办法.doc

第2章 工程施工管理办法2.1 合同管理办法为做好公司合同管理工作，使公司管理达到程序化、标准化、规范化的要求，现对合同的谈判、审核、呈批和执行等程序做出相应规定。本办法制定的依据是中华人民共和国合同法及上级部门对合同的有关管理规定。如本办法有同以上法规抵触之处，以合同法及政府部门规定为准。2.1.1 合同的分类：合同分为工程合同和行政合同两大类。工程合同指与工程建设直接相关的合同，如征地拆迁、工程施工、勘测设计、工程监理等方面合同以及工程廉政合同；行政合同指为保证公司办公及生活方面的正常运转所签定的合同，如房租、水电等合同。(一)工程类合同（代号为GC）。按不同内容暂分9小类（见合同分类表），具体说明如下：1、工程土建类合同(代号为tj)：（1）指高速公路线路范围内包含的路基、路面、桥涵、交叉等工程施工合同；（2）与环境保护有关的合同，包括绿化、隔音墙、污水处理等；（3）其他有关建安费用计算的工程，如应地方要求而修建的便道、桥、排水沟等工程； （4）其他。2、交通工程类合同(代号为jt)：（1）包括波形护栏、防撞墙、隔离栅、公路标线、各类标志牌等安全设施；（2）包括收费站、通讯系统、监控系统、供电系统等设施的安装、调试等；（3）包括收费站、管理中心、服务区等的房建工程；（4）其他。3、材料设备购置合同(代号为cl)：（1）材料的购销合同；（2）设备购置（包括各种为满足公路的营运、管理、养护需要购置的设备、工具、器具）合同；（3）其他。 4、征地拆迁类合同(代号为zd)：（1）包括征地及青苗、鱼塘、苗圃补偿等；（2）包括房屋、电力、水利、管线拆迁等；（3）包括界桩的测设、埋置等；（4）包括办理征地拆迁各种证件和手续等。（5）其他。5、管理项目合同(代号为gl)：（1）包括建设单位为建设项目的筹建、招投标、建设、竣工验收、总结等工作所发生的管理费用；（2）包括工程质量监督、检测费，工程监理费；（3）包括设计文件审查费等。（4）其他。6、科研试验合同(代号为ky)：（1）包括为此工程而进行的各种研究和支付科技成果、先进技术的一次性技术转让；（2）包括按照技术规定在施工过程中必须进行的试验和为本建设项目提供或验证设计数据、资料而进行的试验；（3）其他。7、勘察设计合同(代号为sj)：（1）包括工程控制测量、地形测量、水域测量和其他测量；工程地质测绘、钻探；项目建议书、可行性研究、初步设计、施工图设计、设计咨询合同；（2）其他。8、廉政类合同（代号为LZ）。按不同内容暂分3小类（见合同分类表），具体说明如下：(1)勘察设计廉政合同(代号为sj)；(2)工程廉政合同(代号为gc)；(3)其他(qt)。9、其他合同（代号qt）：（1）工程保险；（2）文物调查；（3）环评及水土保持；（4）地震安全评估；（5）地质灾害评估；（6）安全生产；（7）其他。(二)行政类合同（代号为XZ）。按不同内容暂分4小类（见合同分类表），具体说明如下：1、办公用品购置合同(代号为bg)；2、房租、水电、煤气供应合同等(代号为sd)；3、共建等合同(代号为gj)；4：其他（qt）。 合同编号方法：举例说明：(示例：GCtj-1-01)合同编号方法表格式GCtj1-01表示意义大类项小类项分类目合同顺序号本例代表工程类土建类路桥第1号合同分类表1工程类合同 （GC）土建类（tj）1路基、路面、桥梁、交叉22环境保护33地方要求及其他44其他5交通工程类（jt）1安全设施62机电73房建84其他9材料及设备购置类（cl）1材料购销102设备购置113其他12征地拆迁类（zd）1征地及补偿132拆迁143界桩埋设、测设154办证、手续165其他17建设单位管理类（gl）1建设单位管理182质量监督、检测与工程监理193设计文件审查204其他21科研试验类（ky）1研究222试验检测233其他24勘察设计类（sj）1立项、可行性研究、测量、勘察设计、咨询252其他26廉政类合同（LZ）1勘察设计272工程283其他29其他类（qt）1工程保险；302文物调查；313环评及水土保持；324地震安全评估；335地质灾害评估；346安全生产357其他36行政类合同 （XZ）办公用品购置类（bg）37房租、水、电、煤气供应类（sd）38共建类（gj）39其他（qt）2.1.2 合同谈判：1、合同谈判原则上由公司分工归属的业务部门与计划合约部共同参与，洽谈过程由主办部门跟踪。正式洽谈会议原则上要求有洽谈会议纪要及参与人员签字确认，并作为附件附于合同文件之后；2、谈判过程中，主办部门与计划合约部应相互沟通情况。有关经济合同价款是否含税，付款结算手续等事宜应知会财务部，涉及原则性问题和重大方案、费用问题应及时向公司领导请示，根据公司领导意见，慎重回复合同对方。2.1.3 合同文件基本格式与要求：1、根据合同法要求并结合工程实际情况，经济合同应具备五大条款：标的（合同对象、任务）；数量和质量要求；价款或酬金；履行期限、地点、方式、违约责任。在合同中应明确写明合同任务、各方权利和义务、合同工期、合同价款、付款方法、合同生效日等。合同文件中合同各方名称应以法人名称填写，合同签定人须为双方法人代表或其授权人（授权人须附授权书），经济合同还须准确附上受款方开户银行及帐号、联系人、联系电话；2、合同中所涉及的有关方案、图纸、工程量清单（参与谈判的有关人员签字确认）及双方洽谈会议纪要均应作为附件附于合同文本后，并应保持与合同内容的一致性。2.1.4 合同文件的呈批程序1、合同由各业务部门组织谈判并根据谈判结果负责起草，合同谈判工作原则上需公司二人以上参加，合同金额须会同计划合约部审定，内容符合合同法及有关规定要求，份数一般不得少于四份；2、为方便工作，法定代表人对部分合同可直接授权总经理(或其他被授权人)签署；3、合同经谈判基本达成共识后，由主办部门起草并填写好广州市*高速公路有限公司合同会签表的有关内容，附带合同中所涉及的有关方案、图纸、工程量清单及双方洽谈会议纪要等附件移交计划合约部；4、计划合约部根据图纸和实地情况、谈判结果等要求认真核对，确认无误后，与起草部门及有关部门负责人会签，再呈报公司主管副总经理和总经理审批。正式合同的签署由公司法定代表人(总经理)或其授权代表签字认可方能生效。呈批过程由计划合约部跟踪负责;5、合同起草部门负责将法定代表人(总经理)或其授权代表签字并盖章的合同文件交签约对方。2.1.5 合同文件公证、建档1、所有合同公证、建档工作由计划合约部统一管理。合同正式签订后，由计划合约部根据需要办理公证手续，并登记建档，按有关规定进行编号；计划合约部建立公司合同台帐一览表，进行合同的登记、分类、归档，以备核查，各部门相应建立本部门的合同台帐。2、合同的有关评审资料、谈判纪要和会签表等均作为合同的辅助资料与合同正本装订在一起，如图纸或附件较多，不需装订但要注明查找的地方。3、为加强公司监督执行与付款管理，所有合同正本统一由计划合约部保管归档，所有合同应抄备一份主办部门，经济合同均应送财务部一份。行政合同可由综合部按规定的程序直接办理、归档、执行。4、合同签订后，财务部负责缴交印花税。2.1.6 合同执行与支付1、合同执行情况与合同对方违约行为，由计划合约部与业务部门共同监督、审核。各部门应及时沟通情况，保证合同按约定履行，发现合同对方未按规定履行合同义务时，应及时通知有关部门采取措施，停止付款，并督促合同对方按合同书要求履行其责任；2、合同付款工作由计划合约部、财务部按合同执行情况及合同约定审核办理。计划合约部、财务部应对每份经济合同建立合同支付情况明细表，监督合同付款情况，防止发生错付、多付情况。3、计划合约部根据公司付款条款打印广州市*高速公路有限公司合同付款通知单，在完善签名手续后，交财务部办理付款手续；4、拆迁工程须在拆迁工程完工时按公司要求进行现场验收并填写广州市*高速公路有限公司拆迁工程竣工验收单，验收单必须经公司职员两人以上签字才有效；5、对于按实结算或合同价发生增减的合同，双方必须签订结算书（或补充协议）作为原合同的补充，结算书（或补充协议）的签订按本办法的合同报签程序办理；6、当支付合同最后一笔款项或支付最近一期款项后余款少于税金时，财务部应收到发票后才正式付款。7、广州市*高速公路有限公司合同付款通知单签批顺序为：制表、计划合约部、主办部门、业务分管领导会核、总经理审批、财务部核付、办理。2.1.7 合同的终止及变更1、合同的自然终止。合同的自然终止指合同的双方当事人已完全履行合同范围内的有关权利、义务，或合同的时限已超过合同规定的有效期限等合同允许的能够造成合同自然终止的条件引起的合同自然终止。2、合同的非自然终止。合同的非自然终止指合同的双方当事人的一方或双方违反合同的有关条款而造成的合同的非自然终止。3、合同因当事人违约而造成的合同非自然终止，计划合约部组织有关部门寻求解决办法，必要时咨询有关法律咨询机构，合理处理纠纷，减少因合同终止造成的损失。4、合同的变更。合同在执行过程中，因各种原因而引起合同内容、当事人权利、义务的增减等变更，由合同的拟订部门拟订补充合同或补充协议，经各相关部门评审后由总经理审批，并由公司法人代表或其授权代表签署。2.1.8 附则1、谈判依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国价格法、公路工程预算定额、省、地物价规定、设计文件、交通部颁发的有关技术标准及施工规范及广州*高速公路工程招标文件。2、本办法由计划合约部负责解释，自发布之日起执行。广州市*高速公路有限公司拨款通知书计拔字（200 ）第 号 二OO 年 月 日受款单位费用名称合同段号批准文号合同编号批准金额(元)A.合同项目总价（元）B.应扣款项目（元）C.其他费用项目（元）1合同有效价1保险金1甲供材料合同金额2变更增减2动员预付款2完工计量支付前控制拨款金额3索赔费用3已供甲材款4迟付款利息4保留金 %3完工支付控制拨款金额5奖金5违约金664最终支付控制拨款金额合 计合 计拨 款 情 况费用项目到上期末累计（元）本期（元）累 计（元）累计百分比余额（元）1动员预付款2计量应付进度款34抵扣款项扣保险金动员预付款甲供材料款保留金税金实际付款本期实际支付人民币大写：亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分备注累计实际付款+已供甲材款占合同项目总价百分比累计实际付款占完工计量支付前（占工程量的 %）控制拨款金额百分比累计实际付款占完工支付（全部工程办理完工交工手续，预留 %保留金）控制拨款金额百分比累计实际付款占最终支付控制拨款金额(缺陷责任期满，财务结算)百分比经办人：计划合约部：工程部：财务部：公司领导：广州市*高速公路有限公司合同会签表项目名称主要内容合同内容摘要合同价签约主体甲方： 乙方：有效期附件合同主办部门意见经办人： 日期： 部门经理： 日期：合约部意见经办人： 日期： 部门经理： 日期：财务部意见经办人： 日期： 部门经理： 日期：会签部门意见经办人： 日期： 部门经理： 日期：公司分管领导批示：公司主要领导审批： 2.2 工程开工管理办法工程开工分项目开工和分部工程开工两种：2.2.1 项目开工承包人提交项目开工报告。承包人进场后，首先应学习有关规范，熟悉施工合同、施工图纸，现场核对地形、地貌、水文，了解当地气象、民规民俗以及风俗习惯等情况。并应在签署合同协议书后的21天内向监理驻地办、总监办提交项目开工报告，报告中应包括总体施工组织设计，其主要内容如下：工程概况。施工平面布置图及说明。施工现场管理机构及管理框图。本合同段主要负责人以及拟用的主要施工管理人员、技术人员及进场计划，主要人员必须附履历，包括其姓名、学历、职称、本项目的职务以及岗位职责等，主要人员必须与投标书承诺一致，如有更换,须经业主的同意，但资历、经验不得低于投标承诺中的申报人员。全标段采用的主要施工技术方案（附施工图纸及说明）。主要工艺及工艺流程（附说明及流程图）。质量保证体系及控制措施和主要人员职责；质量责任制度及相应质量奖罚办法。施工进度计划（本合同段施工计划网络图与横道图），必须注明本合同段的关键线路以及相应的保证措施。工、料、机的组织和进场计划，主要施工机械设备必须与投标承诺一致且完好率高；材料使用计划以及资金使用计划。维持三通正常的措施以及根据本合同段的特色而采取合理的措施。施工安全、文明施工保证措施。监理工程师审批项目开工报告并发布开工令。监理驻地办应认真审查承包人提交的项目开工报告，并将审查意见总监办，总监办对项目开工报告审查并批复之后，总监理工程师或其授权代表将在合同协议签署后的21天内发布项目开工令。2.2.2 分部工程开工1、分部工程的划分。承包人应在分部工程开工前，将本合同段的工程按交通部JTG F80/1-2004公路工程质量检验评定标准附录A“单位、分部及分项工程的划分”的规定进行划分，统一编号后报监理驻地办、总监办审批。2、分部工程开工。承包人应在分部工程开工14天前向监理驻地办提交分部工程开工报告，若承包人的开工准备、工作计划和质量控制方法是可接受的且已获得监理驻地办的批准，则由监理驻地办发布分部工程开工令，并报总监办备案。3、分部工程开工报告的主要内容：施工工程基本情况。基本工作内容。详细的施工方案，包括施工图纸、计算书及受力验算结果、方案说明、施工工艺流程和注意项等，施工图和验算结果必须经技术主管和总工程师复核签认。本项工程的质量控制指标、检验频率和方法。 分部、分项工程施工进度计划。主要负责人，其它主要施工管理人员、技术人员，管理机构框图。所需机械、材料的数量、来源及进场情况或计划。测量施工放样、测量控制方案及相关数据。标准试验审批表、开工必需的原材料审批。拟用施工原始记录表，现场质量检验报告单以及工序检验申请/批复单。2.3 工程质量管理办法2.3.1 工程质量管理的实施依据1).施工补充协议2).合同协议书及附件（含评标期间和合同谈判过程中的澄清文件和补充资料）；3).中标通知书；4).投标书和投标书附录；5).合同专用条款及数据表（含招标文件补遗书中与此有关的部分）；6).合同通用条款；7).技术规范专用条款（含招标文件补遗书中与此有关的部分）；8).技术规范范本及国、部颁发的技术标准和规范；9).批准的技术文件和图纸（含招标文件补遗书中与此有关的部分）；10).修正后的工程量清单；11).标价的工程量清单；12).投标书附表；13).业主和监理工程师发出的各种文件和指令；14).构成本合同组成部分的其他文件。2.3.2 项目的总体质量目标l本项目的总体质量目标是优良工程。一 优良工程标准根据JTG F80/12004公路工程质量检验评定标准和公路工程竣（交）工验收办法规定，所有的单位工程必须全部合格，竣工验收工程质量评分大于等于90分工程质量等级为优良，这是本项目工程质量必须实现的最低标准，也是省交通厅确定的所有建设项目必须达到的最低质量标准。二 项目质量控制目标随着高速公路建设的施工管理、监理和管理水平的提高，为了实现上级主管部门和社会的要求，顺应工程建设管理的趋势，确保本项目实现优良工程，我们有必要确定更高的切合实际的质量控制目标。本项目的质量控制目标为所含单位工程全部合格，竣工验收工程质量评分不小于92分。三 项目质量控制目标实现办法根据工程质量评定以及分项、分部、单位工程和建设项目逐级评定的原则，坚持严格抓好工序质量控制分项工程质量，以分项工程质量保证分部工程、单位工程和整个建设的工程质量。（一）分项工程质量控制目标要求各标段所有分项工程必须全部合格，得分大于或等于90分，主要分项工程（公路工程质量检验评定标准附录A：单位、分部及分项工程划分表中带*号的分项工程）优良率100%。（二）分部工程质量控制目标要求各标段所有分部工程必须全部合格，得分大于或等于90分，主要分部工程优良率100%。2.3.3 工程质量的总体控制原则本项目工程质量的总体控制原则是政府监督、业主管理、社会监理、设计指导、企业自检。坚持质量第一的方针，对工程建设的全过程，实行全面的质量管理。参建各方各负其责，密切配合，严格执行工程质量自控、监控、管理和监督的制约关系。2.3.4 项目的总体质量保证体系及其职责和基本要求l本项目的总体质量保证体系为“企业自检、社会监理、业主管理、政府监督”。一 建立健全的工程质量管理组织机构l工程质量总体管理组织机构，如图1。政府监督 企业自控 监理监控 设计指导 业主管理 图1二 各级的质量管理机构及其职责和要求（一）政府监督部门的职责及要求本项目的工程质量监督部门是广东省公路工程质量监督站，它是对公路工程质量代表政府进行监督管理的专职机构，监督部门依据国家有关法规和部颁的现行技术规范、规程和质量检验评定标准，对公路工程质量进行强制性的监督管理。建设单位、设计单位、承包人和监理单位在工程实施阶段都必须接受质量监督部门的监督。监督部门监督工作的基本要求是独立、公正。（二）业主管理部门的质量管理组织机构及其职责和要求本项目建设管理实行业主（项目法人）负责制，广州市*高速公路有限公司作为项目法人，是工程建设质量管理的第一责任单位，其主要领导是工程质量管理的第一责任者。为此，我们有责任配备强有力的领导班子和组织机构，制定界面清晰，控制严谨的公路建设质量管理责任制和质量保证体系，对施工质量、监理监控质量和设计质量全面的质量管理。1、业主的质量管理机构本项目质量管理实行总经理负责制，下设常务副总经理、分管副总经理和工程管理部，实行自上而下的领导和自下而上的负责制。管理机构图如图2。总 经 理常务副总经理工程管理部计划部分管副总经理施工质量管理 变更设计管理 施工监控管理 图22、业主质量管理的职责及其要求在总经理的领导下，由分管工程的领导直接领导工程管理部进行日常质量管理工作，其主要工作任务如下：1）.设计勘察质量的管理(1).对工程地质勘察工作的质量进行全过程跟踪；依据工程地质勘察规程对其勘察质量进行管理，对存在的问题及时与设计部门联系解决。(2).对测量控制点进行复测和恢复工作。(3).对设计方案进行现场核对工作。为了减少变更设计，根据初步设计，工程管理部组织人员对现场构造物的位置、尺寸等进行核实，并提出了增、减及合并方案，报设计院在施工图设计中予以合理设计。2）.基本建设程序的管理严格按基本建设程序进行工程建设管理是保证工程总体质量的一项重要工作，配合交通主管部门完善基本建设程序工作。3）.审查、核实承包人的履约能力依据合同文件审查、核实承包人进场的主要管理技术人员、主要机械、设备是否与投标承诺相符，对实施中的工程技术人员和主要机械设备的变更进行管理，检查、核实主要管理技术人员的实际工作能力。4）.审查、帮助承包人建立完善的质量保证体系5）.审查、核实监理单位的履约能力审查、核实监理单位进场和拟进场的监理人员的资质、数量是否满足要求。通过实际施工质量的检查来检查驻地监理人员是否有能力、有责任心，是否能有效地控制工程质量，对存在问题的监理人员责成监理单位进行处理。6）.审查监理单位的质量监控保证体系要求监理单位进场后，根据公路工程施工监理规范以及本实施细则等要求，编制监理规划经审查通过后再编制施工监理细则，经审查通过后，作为监理工作的主要依据，开展监理工作。7）.对现场施工质量的日常巡视检查工程管理部要经常对施工现场进行巡视检查工作，对检查中发现的质量问题要及时与监理工程师沟通，并通过监理工程师，监督承包人及时纠正。8）.会同总监办组织月工程质量联合检查工作，与总监办共同编写联检通报；确定奖罚情况。9）.在分管副总经理的领导下，会同设计代表处理日常变更设计方案。10）. 与工程建设同步抓好竣工文件的编制工作。11）. 在分管副总经理的领导下，会同监理工程师处理工程质量缺陷。（三）监理单位质量管理的职责和要求质量监理工作是工程质量控制的最重要环节，要求监理单位及其人员必须认真履行监理服务合同，严格按照公路工程施工监理规范，项目的工程监理管理办法和施工监理实施细则以及有关公路工程建设的法律、法规、规章、技术标准和规范，积极认真地开展质量监理工作。对监理工作的基本要求是：1). 监理单位应按照所承担的监理任务和监理合同向工程现场派驻相应的监理机构、人员和设备。其人员资质应满足交通主管部门的有关规定。进场人员和设备应满足合同要求，并需经业主审核，未经业主同意，不得对合同规定的人员和设备任意调整。2). 监理单位进场后应认真结合项目实际，编制监理规划和施工监理细则，报业主审查通过后实施。3). 监理单位必须严格执行国家法律、法规、技术标准、规范，切实履行监理合同。监理独立平行试验频率不得低于检验评定标准规定的20%，要加强对承包商自检频率的监督，必须保证对建设项目重点部位，重要工序的旁站监理。对由于监理工作原因造成的质量缺陷和质量事故的监理单位和个人承担相应的责任。另每月应作试验检测工作情况统计一览表（附表一）。4). 监理单位要加强对监理人员的技术素质和职业道德的教育和培养，使监理人员具有独立、公正、有效开展监理业务的能力和责任感。5). 监理单位必须制定监理人员管理规章制度，必须制定明确的奖罚措施。总监办要经常巡视检查现场施工质量，承包人的施工质量一定程度上反映驻地监理工程师的监理工作能力、业务水平和职业道德。通过检查对其工作作出客观评价，并进行必要的奖罚和处理。6). 监理人员必须坚持按照“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则开展工作，对工程质量监理的放松和不以数据、规范和标准为原则的苛刻要求都是不允许的。（四）承包人质量管理的职责和要求承包人是工程质量的直接责任人，承包人的质量自控能力和水平是保证工程质量的根本的内在原因。为此要求承包人必须建立“横向到边，竖向到底，控制有效”的自检体系，认真执行三检（自检，互检，交接检）制度。对承包人的基本要求是：1). 认真执行合同规定，确保自己的履约能力。要求承包人必须按照合同规定组织工程管理技术人员和机械设备进场。这是保证工程质量和进度的最基本要求。2). 建立完善的质量保证体系。在批准的主要管理技术人员基础上建立完善的质量保证体系，要求必须有明确的组织机构、人员分工和明确的责任制。要求承包人必须建立施工现场质量自检负责制和质检工程师检查验收的双重质量体系。3). 建立和落实质量奖罚制度和措施。要求承包人必须建立自己的质量奖罚制度和处理措施。对自检、监理检查、业主检查所发现的质量问题的责任人要采取必要的奖罚处理措施，以调动工程技术人员质量管理的积极性，提高责任感。（五）设计单位质量管理的基本要求勘察设计单位必须建立健全质量保证体系，严格执行国家颁发的标准、规范，加强设计阶段基础资料的收集，认真做好初步设计和施工图设计文件的审核，明确各阶段的责任人，确保全过程设计质量。设计必须多方案比选，对因设计方案不足，深度不够引发的质量问题或造成的重大设计变更由设计单位负责。设计文件应满足合同要求，同时必须完整齐全、符合现行的设计文件编制办法及有关标准、规范要求。勘察设计单位必须认真做好设计的后续服务及各阶段的技术交底工作。施工过程中应派出设计代表驻现场指导和配合施工。因技术交底或变更设计不及时引发的工程质量问题由设计单位负责。2.3.5 工程质量保证制度一 施工图核查制度要求各承包人进场后立即组织有经验的工程技术人员会同驻地监理工程师就施工图到现场进行核对工作，同时对施工图进行技术审查，将发现的问题和疑问形成书面材料报总监办和业主工程管理部，由工程管理部与设计部门联系进行技术交底时解决或专项解决。必须认真完成、提交下列资料（不限于）的计算内容和结果：各桩位尺寸复核、桩位坐标复核、桩位地质图核对、桥台墩轴复核、垫石位置、标高复核、构造物上下部及基础关系复核、排水系统复核、涵洞通道位置、角度、高程、长度复核、地面线复核、总图与构造图关系复核，否则监理工程师将不批准标段开工报告。二 施工图技术交底制度设计部门必须做好各阶段的技术交底工作，并就承包人和监理工程师提出的设计疑问进行答疑工作，此项工作由业主工程管理部协调组织。三 监理工作程序的交底工作制度第一次工地会议或其他会议，监理单位必须由总监理工程师或其代表就工程质量监理的通用程序进行交底以保证今后工作的顺利进行。此项工作要在开工前进行。不同分项工程开工前承包人进行施工技术交底时，驻地监理工程师必须就该分项工程的监理监控程序及控制标准和要点进行交底。四 承包人、监理单位的履约能力核查和日常管理制度（一）履约能力检查制度承包人、监理单位进场后须将主要工程技术人员，主要机械设备和所有监理人员的资质（毕业证、职称证、资格证等）原件和复印件各一份汇总附文报予业主审查、核实后原件由业主保存，并复文确认。对于主要管理技术人员、监理人员的更换，承包人和监理单位都须报业主批准，否则将视为违约并予以必要的经济处罚。对于承包人不称职的主要管理技术人员，监理工程师和业主有权要求更换，对于不称职的人员，不得在本项目继续担任技术管理工作。对于不称职的监理人员，业主有权责成监理单位对其进行处罚直至清退的处理。对于职业道德差，存在严重问题的监理人员除责成监理单位清退外，同时要报省监督站通报不得再继续从事监理工作。承包人每月20日以承包人报告批复单（附表二）的形式一式五份上报本标段的进场管理、技术人员确认书（附表三）、进场机械设备确认书（附表四）、进场试验测量仪器设备确认书（附表五）。当月22日总监办完成审核工作，并提交审核意见。21日业主工程管理部和计划部完成审批工作，计划部根据最终审查结果编制此项履约能力奖罚情况一览表，并公布审批结果。（二）日常工作上报制度承包人每天下午6：00前应向工程管理部业主代表、总监办工程管理部、总监办测量队、总监办中心实验室同时上报明日施工地点、施工内容、各种材料来源地、对应的主要投入人员和机械设备。表格格式见每日工程施工计划单（附表六）。（三）日常巡检制度工程管理部业主代表根据各标段的每日工程施工计划单到施工现场履行日常巡视检查工作，并形成当天的业主日常巡视检查报告（附表七），于次日8：30分前汇总到工程管理部文秘员处实行传阅，有重大质量问题除及时向工程管理部分管经理汇报外，还应及时形成业主指令（附表八），经签发后的业主指令由工程管理部文秘员派发到公司领导、工程管理部、计划部、总监办、相应标段驻地监理组、相应承包人；涉及奖罚内容的业主指令由计划部汇总奖罚金额，在每期中期支付报表中执行。（四）日常整改落实制度工程管理部业主代表根据业主指令、监理工程师指令、返工令等指令跟踪落实承包人的整改情况，并记录在业主日常巡视检查报告上。整改限期结束时，承包人应作整改报告，以承包人报告批复单上报。五 施工技术交底制度每个分项工程开工前，承包人的主要技术管理人员应对施工现场负责人、施工员、主要工序的技术工人进行技术交底工作，要形成书面交底材料，驻地监理工程师应予以签认，并作为正式开工的必要条件。施工技术交底工作往往不是一次完成的，对于施工中存在的施工工艺、质量问题，将继续进行技术交底的指导工作，直至完善为止。六 工序质量管理制度工序的质量控制与管理是实现创优质工程最重要也是最繁琐的工作，因此必须坚持不懈地抓好工序质量管理工作。工序质量管理的程序如图3。对于未经监理工程师验收确认或同意而进行下道工序的，无论其上道工序是否合格，监理工程师均有权要求其返工。这项制度必须长期坚持下去。施工现场工序施工的质量管理施工员自检合格质检工程师检查验收合格进入下道工序监理工程师检查验收合格签认进入下道工序图3七 施工工艺管理制度施工工艺的可行、合理性是保证工程质量的重要条件，因此要求监理人员、管理人员要认真审查承包人施工工艺方案，承包人在实施中要根据工程质量情况不断总结完善施工工艺。对于必须进行工艺试验来确定施工工艺的工程，如路基、路面摊铺压实工艺，必须严格按照工艺试验程序进行，施工工艺未批准前不得全面开工。工艺试验程序如图4。八 标准化施工管理制度标准化施工管理是保证工程质量均衡发展的必要手段，我们必须认真抓好标准化施工管理。1). 施工管理、质检人员到位，杜绝以包代管，严惩偷工减料，严惩弄虚作假。2). 要求路基填筑厚度必须采取挂线控制施工，填土整平必须使用平地机。砂浆不得采取人工拌和，必须使用砂浆搅拌机。全部砼施工必须使用自动计量拌和站，砼外露部分施工必须使用钢模板或经监理及业主批准的优质漆合模板，模板尺寸不宜过小，一般短边不小于1米，特殊情况在施组中申报。关键工种必须持有上岗证等。承包人根据以往和其它的经验提出工艺试验方案监理工程师审核进行工艺试验承包人根据施工质量检测情况提出合理的施工工艺监理工程师审核进行全面施工，并不断总结完善工艺同意不同意不同意同意图4 3). 标示牌管理：分项工程施工现场实行标示牌管理，标示牌必须标明分项工程作业内容，简要施工工艺和质量要求及控制标准，施工及质量负责人姓名。4). 佩戴上岗牌制度为了便于管理，也是企业标准化管理水平的体现，要求本项目所有承包人的主要管理技术人员、现场施工员、安全员、所有监理人员、业主管理人员上岗期间都必须佩戴岗位证。5). 在主要分项工程施工中采用质量预控，数理统计方法控制和改进质量。九 加强工艺改进，预防及消除质量通病的制度1). 加强测量水平，各承包人要配备强有力的测量队伍和测量仪器。2). 加强工地试验室试验检测能力。各承包人要按合同要求加强和完善工地试验室的建设，保证实测项目的检测质量和检测频度满足要求。切实加强基本项目的科研试验，使试验工作切实指导施工，保证质量，节约成本，节约资源。3). 提高机械化施工水平，杜绝采用纯人工之类施工，在砼生产中全部采用自动计量配料，在砂桩（井）中全部采用机械装砂等等；切实落实机械配套生产，禁止采用过时、报废装备，如手扶拖拉机、小功率东方红推土机等。4). 工程质量通病如：软土路基超限下沉、沥青路面的早期破坏、桥梁伸缩缝和桥头跳车、构造物的沉降缝、砌体外观质量和砂浆饱满度等，究其主要原因是施工工艺不完善，技术不过关，人为忽视，通过严格管理消除人为因素，关键是进行工艺、技术的科技攻关，来保证减少或消除质量通病，为此要求各承包人要成立QC小组来确定消除质量通病的课题，业主、监理也将积极组织参与，并组织成果评选，予以必要奖励和推广。十 工程数据采用制度监理、管理人员在工程质量检查、验收和缺陷处理时必须严格按照工程质量以数据为准的原则，不得随意主观评定。同时要求承包人和监理工程师必须按照施工技术规程，检验标准规定的检验内容和频率进行检测工作。十一 联合检查制度业主、总监办组织联合检查，对承包人的施工质量、进度及安全生产和文明施工进行全面的、细致的检查（对质量的检查验收数据要现场三方签认）。检查结果将以联合检查通报的形式公布，并据奖罚制度作出必要的奖罚。联合检查时间分定期和不定期两种，定期检查时间为每月2729日，不定期检查时间届时通知。联合检查结果将作为季度、半年及全年评比的主要依据。十二 工程技术人员再教育制度。人的因素是保证工程质量的最关键因素，也是最具开发潜力的因素，因此抓好全员质量意识、专业技术和职业道德的教育和学习工作是保证和不断提高工程质量的重要措施。要求承包人、监理、业主定期组织自己人员进行质量意识、专业技术和职业道德的教育学习工作，业主将不定期聘请有关方面的技术专家，对承包人的主要管理技术人员、监理人员和管理人员进行专业技术培训学习，并组织必要的参观学习工作。十三 竣工文件管理制度竣工文件是工程质量的真实体现，因此必须与工程建设同步抓好竣工文件的编制工作。承包人进场后、开工前必须按照公路工程质量检验评定标准的规定并结合合同工程特点，对工程进行单位、分部分项工程的划分，经监理工程师和业主审核通过后批准执行。现场质量检查、质量验收资料按划分的分项、