设计变更、技术核定及现场签证管理规定.doc

设计变更、技术核定及现场签证管理规定（2012年4月修订）第一章 总则第一条 规范公司开发项目的设计变更、技术核定及现场签证的关键流程，减少人为随意性，使合同之外的成本透明、可控，使动态成本回顾真实。第二条 及时总结设计变更、技术核定及现场签证的原因，为以后类似项目提供借鉴依据。第二章 适用范围第三条 适用于本公司所有开发项目的设计变更、技术核定、现场签证及合同外增加工程等均按本管理规定执行第四条 以下情况不允许签证：未发生的工作内容；发生但不属于我司责任或合同约定的其他乙方免责的工作内容（签证互扣除外）；非我司原因造成的返工；包干费已含及合同约定不另计费用的工作内容等。第三章 定义及分类第五条 设计变更：由设计单位提出的对已经交付给我公司的设计资料进行的补充、完善、优化以及根据我公司要求的功能改变所做出的相应变更。第六条 技术核定：由非设计单位（即施工单位、建设单位）根据工程情况对已经接收的设计资料及非设计原因进行的补充、完善、优化、做法确认以及根据功能改变所做的相应变更。第七条 现场签证：分为经济签证和见证签证，其中：1、经济签证：指就施工过程中涉及合同范围之外的工作内容所作的签认证明。包括签字认可的非合同项目用工签证、机械台班签证、零星工程签证等。经济签证的费用超过原合同总价的10%且大于10万元，或金额超过500万元时应签补充协议或合同。2、见证签证：对合同范围内的、须现场确认工程量的工作内容所做的签认证明，如：桩基工程量、打井降水台班等。第四章 管理原则第八条 一单一算原则：一份设计变更、技术核定及现场签证单应编制一份预估、一份结算，且对应一个工程合同。第九条 一月一清原则：预算部在每月月底前与项目部、施工单位共同核对当月发出的全部变更、核定、签证单，以保证三方资料的完整统一，于次月3日前完成项目所有上月发出的变更、核定、签证单份数核对、金额预估（此预估金额作为变更、核定、签证月度动态成本回顾依据）。第十条 完工确认原则：当设计变更、技术核定、现场签证完工后，施工单位须将完成情况签字确认并报监理单位、项目部签字确认。如属隐蔽工程，必须在其覆盖前确认。第十一条 备案原则：项目部内业在变更、签证完成后3个工作日内将签证原件及内部审批附表原件各一份以及经过完工确认的设计变更、技术核定原件一份交预算部备案，未经预算部备案的变更、核定、签证单不予结算。第十二条 时效原则：对设计变更、技术核定及现场签证实行严格的时间限制，原则上应在施工前完成设计变更、技术核定的内部审批程序（特殊情况下可先沟通，后补单形式，但最迟应在每月10日前完成上月已发生设计变更、技术核定的审批）；签证内容完工验收合格后5个工作日内施工单位填写签证单，甲方10个工作日内完成签证确认手续；每月10日前施工单位将设计变更（技术核定）报项目部完成确认上个自然月该单涉及的工作内容。第十三条 权限原则：对于工程变更造成签证，引起的造价增加应严格控制，单项签证工程造价在5千元以下的由经办部门负责人审批（预算部参与会签，无预算部会签的签证单无效），5千元至1万元由工程部、技术部、预算部三个部门共同协商处理，1万元以上，报公司领导审批。第五章 管理办法及流程第十四条 变更、核定、签证应能明确反映编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容、变更前图纸号（如不是整张图纸替换的变更，应将变更部位用云线标示并附图作为附件）、变更后图纸等内容。第十五条 若某专业的变更、核定导致其它专业需要一同变更的，应将各专业变更、核定同时发放，并根据编号原则相应编号（如因墙体位置改变导致水电管线移位）。第十六条 工程部确认完工情况时只需要按照相应的变更、核定、签证确认其完成情况及质量情况的事实，而不需要确认具体的工程量。如果相应文件的某条或某几条只完成一部分时，监理及项目部应直接在变更、技术核定、签证中确认相应的完成范围，如直接签认工程量须对其准确性负责。第十七条 设计变更、技术核定、现场签证单内容应填写规范。施工单位必须填写：签证事由、签证内容及依据、签证事件发生日期等。签证单一式三份，甲方两份（一份项目部留底，一份存预算部作为结算资料留底）。不得以复印件作为结算资料。第十八条 甲方项目部、预算部及施工单位应建立、健全工程设计变更、技术核定及签证台帐（详见变更签证统计台帐模版）和档案，编号连续清楚、装订整齐。应使用标准变更（核定）、签证单，不得使用白纸签证，原则上采用打印机打印。编制结算资料时装订成册，如有图例表示，应附图纸且有监理工程师（无需监理的工程除外）、项目部经办人员及部门经理签字，不得随手画图；工程量计算较复杂时应附工程量计算书。第十九条 现场签证、设计变更的完工确认的责任人为项目部各专业工程师，对所经办的签证单的真实性与准确性负完全责任，保证签证单签证工作内容、工程量及图纸准确无误；现场造价工程师对计价原则和方法负责。部门经理对签证单负审核责任。第二十条 设计变更、技术核定审批流程的说明1、 设计变更的责任人为技术部各专业设计师，技术核定的责任人为项目部各专业工程师，为了便于专业造价工程师进行估价，宜在变更单上简要说明变更前、后的概况，同时将变更前后的图纸均作为变更的附件。2、 技术部各专业设计师负责完善设计变更审批单相关内容，并按要求统一编号后走内部审批流程，审批完成后2个工作日内发项目部、预算部及施工单位。3、 项目部各专业工程师负责将完善技术核定审批单相关内容，由项目部文员负责统一编号并走内部审批流程，审批完成后2个工作日内发预算部、施工单位。4、 技术部提出设计变更、项目部提出技术核定时，若涉及到需要重新报建的变更应添加相关部门人员会签后方可办理；若涉及到对客户销售承诺的变更须添加营销部会签并征得同意后方可办理。5、 专业造价工程师在会签时须明确估价的原则、范围及估算费用等内容（估算费用仅填写在内部审批单上）。6、 对于减少费用的设计变更、技术核定，项目部应及时跟踪、落实、核定减少的具体数额，并及时与施工单位形成书面记录，防止因漏报而给公司造成损失。第二十一条 签证审批流程的说明1、 监理单位及项目部在签认前须认真核对签证工程的实施时间、工作内容、发生原因以及由何方承担签证所发生的费用等内容；特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详尽。2、 签证内容完成后，工程师应避免采用类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性字眼进行签认，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等内容。监理工程师不得直接在签证上签认经济内容。3、 凡涉及到费用的签证，在签证工程实施前项目部必须提前与预算部相关专业造价师沟通（含电话沟通），以便进行成本控制。4、 对土石方工程签证，不能直接签认土石方工程量，原则上要求绘制方格网图。土石方工程方格网图标高必须由施工单位、监理单位、甲方项目部及预算部四方共同测量绘制并签字确认。5、 需要现场测量、计算的签证工程，必须由监理、项目部、预算部三方人员共同参加收方测量，并在收方单上签字确认（特殊情况下经电话沟通后可由监理和项目部的两人共同参加，预算部事后复核并签字认可），收方单缺少监理、项目部、预算部任何一方的签字均为无效收方单，不作为签证和结算依据。测量与复核由不同人员操作。隐蔽工程若影响工程造价，又未能在竣工图中体现的，必须对隐蔽工程数量进行签证。6、 包括在预算包干费内的工作内容不得签证，如施工雨水的排除、因地形影响造成的场内料具二次运输、20米高以下的工程用水加压措施、完工清场后的垃圾外运、施工材料堆放场地的整理、水电安装后的补洞工料费、工程成品保护费、施工中的临时停水停电、基础埋深2米以内挖土方的塌方、日间照明施工增加费（不含地下室和特殊工程）等。7、 施工完成后因我司原因修改设计导致的返工只签返工前完成的工作，返工后完成的工作在设计变更中反映。施工单位上报签证时须注明签证的原因和签证的部位。8、 禁止弄虚作假，所有签证经办人员必须检查确认签证工程质量合格后才能签认。现场签证只允许签认工作内容及工程量，无预算部的会签禁止直接签认工程造价。第二十二条 设计变更流程：技术部提交设计变更统一编号后走审批流程技术部2个工作日内下发设计变更施工单位施工每月10日前，施工单位将设计变更报项目部完成确认上个自然月该单涉及的工作内容【若由此引起返工费用，则按照本规定第二十四条“现场签证流程”执行】 项目部3个工作日内报预算部备案施工单位、项目部、预算部建立设计变更、技术核定、现场签证台账 每月月底前，预算部牵头，三方核对台账结算时送设计变更资料核对资料 结算分析原因 提出改进措施。第二十三条 技术核定流程：项目部提交技术核定项目部内业统一编号后走审批流程项目部2个工作日内下发技术核定施工单位施工（同时发预算部一份）每月10日前，施工单位将技术核定报项目部完成确认上个自然月该单涉及的工作内容【若由此引起返工费用，则按照本规定第二十四条“现场签证流程”执行】 项目部3个工作日内报预算部备案施工单位、项目部、预算部建立设计变更、技术核定、现场签证台账 每月月底前，预算部牵头，三方核对台账。第二十四条 现场签证流程：项目部下发工程业务联系单施工单位施工完工验收合格后5个工作日内填写签证单甲方10个工作日内完成签证确认手续 项目部3个工作日内报预算部备案施工单位、项目部、预算部建立设计变更、技术核定、现场签证台账每月月底前，预算部牵头，三方核对签证台账结算时送变更、签证资料核对资料 结算 分析原因 提出改进措施。第七章 附则第二十五条 本管理规定自2009年6月30日起执行。第二十六条 本规定由金象（成都）实业有限公司预算部负责解释和修订。第二十七条 附件： 金象（成都）实业有限公司二九年六月二日 设计变更单审批表（附表）(限公司内部使用)编号（连续编号，同正表编号）： 所属合同： 填表日期： 年 月 日技术部意见（经办人需简要说明变更原因及变更前、后的概况）日期：工程部意见 日期：预算部意见（经办人需预估变更对成本影响的具体额度）日期：副总经理意见（>10000元）日期：总经理意见（>10000元）日期：备注本表原件一份存于预算部设计变更单施工单位： 所属合同： 第 （分页码） /（总页码）页 编号： （连续编号）事项名称 适用范围（注明对应的图纸、适用的房型及楼号）提出时间 年 月 日提出单位建设单位 施工单位 设计单位（请做出选择）是否引起返工是 否（必须作出选择）是否引起其他专业的变更 是 否（必须作出选择）是否与营销相关是 否（必须作出选择）是否需要二次报建是 否（必须作出选择）变更内容（填表说明：1、此单是作为下发的设计变更单的首页（排版在一张A4纸张中），如有图纸作为附件、请在相应的设计变更（或技术核定）单上注明并和设计变更（或技术核定）单编号相同；2、在此单进行审批前，由技术部经办人员按照设计变更单的编号原则、按施工单位、分合同、分单位工程进行连续编号（总包工程需分专业）；3、此单由技术部文员负责走审批流程（根据估算金额确定审批类型），审批通过后，由项目部文员分发给各相关部门和单位；4、若未完善施工前、后会签栏的内容或未加盖甲方指定印章的设计变更单无效，甲方现场造价工程师不予办理结算；5、原则上，此单下发后方可开始相关工程的施工；6、技术核定单需设计单位进行确认；7、为了便于专业造价工程师进行估价，宜在本单简要说明变更原因及变更前、后的概况，同时将变更前后的图纸均作为变更的附件。） 提出人员：负责人： 日 期： 年 月 日施工前会签栏施工后会签栏（实施完成时间及质量状况）（每月10日前，完成确认上个自然月此单涉及的工作内容）项目部签发栏专业工程师监理工程师（每月10日前完成）专业造价工程师 项目经理项目部专业工程师（每月10日前完成） 项目部（章）： 日期： 年 月 日审 批（项目经理）备注：1、本表原件一式三份.建设单位项目部一份（原件）、预算部一份（原件），施工单位一份（原件）、监理单位一份（复印件）。2、 施工单位的原件填写完毕且竣工后进入工程结算资料中。技术核定单审批表（附表）(限公司内部使用)编号（连续编号，同正表编号）： 所属合同： 填表日期： 年 月 日工程部意见日期：技术部意见 日期：预算部意见（经办人需预估本技术核定对成本影响的具体额度）日期：副总经理意见（>10000元）日期：总经理意见（>10000元）日期：备注本表原件一份存于预算部技术核定单施工单位： 所属合同： 第 （分页码） /（总页码）页 编号： （连续编号）事项名称 适用范围（注明对应的图纸、适用的房型及楼号）提出时间 年 月 日提出单位建设单位 施工单位（请做出选择）是否引起返工是 否（必须作出选择）是否引起其他专业的变更 是 否（必须作出选择）是否与营销相关是 否（必须作出选择）是否需要二次报建是 否（必须作出选择）变更内容（填表说明：1、此单是作为下发的技术核定单的首页（排版在一张A4纸张中），如有图纸作为附件、请在相应技术核定单上注明并和技术核定单编号相同；2、在此单进行审批前，由项目部文员按照技术核定单的编号原则、按施工单位、分合同、分单位工程进行连续编号（总包工程需分专业），；3、此单由项目专业工程师（若由施工单位提出则需加盖施工单位公章后交项目项目专业工程师）提交项目部文员，由项目部文员负责走审批流程（根据估算金额确定审批类型），审批通过后，由项目部文员分发给各相关部门和单位；4、若未完善施工前、后会签栏的内容或未加盖甲方指定印章的技术核定单无效，甲方现场造价工程师不予办理结算；5、原则上，此单下发后方可开始相关工程的施工；6、技术核定单需设计单位进行确认；7、为了便于专业造价工程师进行估价，宜在本单简要说明变更原因及变更前、后的概况，同时将变更前后的图纸均作为变更的附件。提出人员：负责人：提出单位（章）：（施工单位提出的需盖章）日 期： 年 月 日施工前会签栏（以下内容由甲方填写）施工后会签栏（实施完成时间及质量状况）（每月10日前，完成确认上个自然月此单涉及的工作内容）项目部签发栏专业工程师监理工程师（每月10日前完成）专业造价工程师 项目经理项目部专业工程师（每月10日前完成） 项目部（章）： 日期： 年 月 日审 批（项目经理）备注：1、本表原件一式三份.建设单位项目部一份（原件）、预算部一份（原件），施工单位一份（原件）、监理单位一份（复印件）。2、 施工单位的原件填写完毕且竣工后进入工程结算资料中。现场签证审批表（附表）(限公司内部使用)编号（连续编号，同正表编号）： 所属合同： 填表日期： 年 月 日工程部意见日期：预算部意见（现场造价工程师会签时须对签证费用进行估算）日期：副总经理意见（>10000元）日期：总经理意见（>10000元）日期：备注本表原件一份存于预算部现 场 签 证 单施工单位： 所属合同： 共 页 编号（连续编号） 事项名称适用范围：（注明施工地点、适用范围）提出时间签证原因返工 零星用工 零星用机械 新增工作内容 确定合同约定工作内容的工程量 其他原因（请选择和注明）签证内容备注：1、此单是作为下发的现场签证单的首页（排版在一张A4纸张中），如有图纸请做为附件，并且和现场签证单编号相同；2、现场签证单在进行审批前，由项目部文员根据现场签证单的编号原则、按施工单位、分合同、分单位工程进行连续编号（总包工程需分专业）；3、此单由施工单位提交项目部文员，由项目部文员负责走审批流程（根据估算金额确定审批类型），审批通过后，分发给各相关部门和单位；4、若未加盖监理公司和甲方指定印章的现场签证单无效，现场造价工程师不予以办理结算；5、涉及返工内容的现场签证单，须将引发返工的设计变更（或技术核定）单作为现场签证单的附件；6、涉及完成后不可复查的工程量或做法的签证单，须将由项目专业工程师与现场造价工程师共同签认的收方单作为签证单的附件；7、施工单位在完成现场签证单涉及的工作内容后7个工作日将此单提交至项目部，项目部在完成签证单涉及的工作内容后10个工作日内必须提交审批，否则不予办理结算。 提出人员： 工程负责人：施工单位（盖章）：日 期： 年 月 日签证审核意见监理单位审核意见：在进行审批前，须签字确认签证所发生的全部工作内容，并注明完成情况。 监理工程师：监理单位（盖章）：日 期： 年 月 日项目部审核意见：1、 通过公司审批后由项目专业工程师根据审批意见填写此栏内容，并签字进行确认； 2、 项目经理签字并加盖项目部章后以书面形式签发给各相关部门和相关单位。 项目专业工程师： 项目经理：项目部（盖章）：日 期： 年 月 日预算部审核意见：1、 现场造价工程师在签署审核意见时须明确本张签证单的计价原则和依据。专业造价工程师：预算部经理：日 期： 年 月 日备注：1、本表一式三份.建设单位项目部一份（原件）、预算部一份（原件），施工单位一份（原件）、监理单位一份（复印件）。2、施工单位在填写完毕且竣工后进入工程结算。 工程现场签证、技术核定签收记录表合同名称： 施工单位： 时间： 年 月 日 序号签证单编号签证内容完工时间甲方现场工程师签收甲方内业签收甲方预算部造价师签收备注签收人时间签收人时间签收人时间123456备注：本表格由施工单位随现场签证、技术核定单一起报送，未经签收的现场签证、技术核定单一律不作为结算依据。设计变更、技术核定、现场签证月度统计表合同名称：序号统计年份统计月份专业分类签证时间文档编号原因及内容摘要金额（元）费用承担单位完工确认时间备注年月日报送估算审定1 土建现场签证200945必填（涉及到签证互扣时填）设计变更必填2 安装设计变更3 装饰技术核定4 景观呈批件市政说明：1、签证时间统一以建设单位收到施工单位的有效签证的时间为准；2、每月5日前完成上月台帐核对，并出具三方（预算、内业、施工单位）签字的书面台账（一式三份）。3、超过1个月未报送的签证变更单，建设单位一律不再补签。建设单位签字：施工单位签字：（预算人员、内业人员共同签字）年 月 日年 月 日 蝴蝶谷 项目设计变更、技术核定、现场签证一览表（举例）序号分类统计月度年月日实施前中后分区 栋号/户型文档编号内容摘要施工单位专业是否返工是否增加费用预算金额（元）费用承担单位我司经办人合同编号完工确认时间备注举例现场签证4200945实施前东区2栋A户型（必须填）地基处理，换填砼C15，共计100m3富利项目四部土建否是40000.00 （涉及到签证互扣时填）周勇（必须填）(设计变更须填)2 设计变更3 技术核定4 呈批件金