工程咨询概论课件.ppt

工程咨询概论,技术经济评价部2004.5.14.,1.工程咨询概念,A定义 工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，将知识和技术应用于经济建设特别是工程建设，为寻求解决实际问题的最佳途径而提供的智力密集型服务。工程咨询应利用准确、适用的信息，集中专家的智慧和经验，运用科学技术、经济管理、法律等多方面的知识，为经济建设和工程项目的决策、实施和管理提供智力服务。工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。,1.工程咨询概念,B原则:独立、科学、公正独立是工程咨询的第一属性，即咨询专家独立于客户而展开工作。独立性是社会分工要求咨询行业必须具备的特性，是其合法性的基础。咨询机构或个人不应隶属或依附于客户，而是独立自主的，在接受客户委托后，应独立进行分析研究，不受外界的干扰或干预，向客户提供独立、公正的咨询意见和建议。科学是指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。工程咨询所需的是多种专业知识和大量的信息资料，包括自然科学、社会科学和工程技术知识。多种知识的综合应用是咨询科学化的基础。同时，经验是实现工程咨询科学性的重要保障，技术知识的开发和说明不是咨询服务，只有运用技术知识解决工程实际问题才是咨询服务。知识、经验、能力和信誉是工程咨询科学性的基本要素。公正是指工程咨询应该维护全局和整体利益，要有宏观意识，坚持可持续发展的原则。在调查研究、分析问题、作出判断和提出建议的时候要客观、公平和公正，遵守职业道德，坚持工程咨询的独立性和科学态度。,1.工程咨询概念,C特点：（1）工程咨询服务实际上是完成顾客委托的任务。（2）咨询任务弹性很大。（3）每一项咨询任务都是一次性、单独的任务。（4）咨询的时效性很重要，时间是构成质量要求的一部分。（5）咨询过程不是以物流为中心而是以智力活动为中心。咨询质量的优劣，取决于信息、知识、经验的集成和创新。（6）咨询工作牵涉面比较广，包括政治、经济、技术、自然与文化环境等各方面，影响质量的因素多，不确定因素多，变数大。（7）建设项目受有关条件的约束性较大，咨询工作必须充分分析、研究各方面的约束条件和风险。（8）许多咨询成果是预测性的，要经受历史的考验。（9）咨询工作的程序，允许有一定工作弹性。（10）咨询产品没有批发环节，产销直接见面，带来顾客的个性化要求。,1.工程咨询概念,工程咨询的业务范围（1）为国家、行业、地区、城镇、工业区等的经济和社会发展提供规划和政策咨询。（2）为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的咨询。（3）为现有企业的技术改造和管理提供咨询。（4）为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产评估等咨询服务。,项目的定义,国际上一般把项目定义为“一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务”。项目的临时性:是指每一个项目都有一个明确的开始和明确的结束。项目开始，项目就存在；项目结束，项目就不再存在。项目的唯一性:是指任何一个项目的产品和服务总会有某些方面与其他项目不同，项目的“个性”是比较突出的。同时，项目是一项任务，而不是目的物或其他。,投资项目的定义,投资项目是指为某特定目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。,项目的特征,（1）项目的相对性 项目是一项任务，任务是相对于承担者而言的，不同的主体有不同的任务。例如政府、业主、出资者、承包商等的任务是各不相同的。明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益。,项目的特征,（2）项目的临时性 一般项目都是在一定时间内存在，是“临时的”。明确项目的临时性有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。,项目的特征,（3）项目的目标性 与任何任务都有目标一样，项目作为一项任务必须有明确的目标。项目目标往往是多层次的，就项目层次而言，项目只能有一个统一的最高目标。明确的项目目标是项目实施和管理的工作方向。,项目的特征,（4）项目的约束性 任何任务都有其限定条件，限定条件就是约束性。项目的约束性包括投入要素（人、财、物等）方面的约束，时间的约束、质量的约束、外部条件的约束、政策法规的约束、机构制度的约束、环境保护的约束等等。,项目的特征,（5）项目的周期性 任何项目都有一个确定的开始、实施和终结的过程，是一个周期性的过程，这就是项目周期。项目周期各个阶段的工作任务不同、投入情况不同，明确项目周期以及各个阶段的任务，有利于总结规律，建立科学的项目管理体系。,投资项目的分类,投资项目一般分为三大类：1）生产类型：如工业、农业等。2）基础设施类型：如交通、通讯、水利等行业。3）社会基础设施和人力资源开发类型：如环境保护、城镇建设、公共设施、文化体育、教育卫生、社会保险和社会福利等行业。,2工程咨询与投资项目,D项目周期：项目周期:可以分成四个主要阶段，即策划阶段、准备阶段、实施阶段和完工阶段，见图。工程咨询是在项目周期各个阶段为投资项目提供咨询服务。策划阶段 准备阶段 实施阶段 完工阶段（生产运营）项目起始 批准立项 开工建设竣工验收 事后评价 项目终止,中国的项目建设程序,1)项目建议书(立项)阶段2)可行性研究阶段3)设计阶段4)项目实施准备及开工阶段5)施工阶段6)竣工验收(完工)阶段7)项目后评价阶段,国际金融组织的贷款项目周期,1)项目立项2)项目准备3)项目评估4)谈判与董事会批准5)项目执行和监督6)项目后评价,2工程咨询与投资项目,E项目管理层次与工程咨询1.项目管理层次项目执行管理层次项目决策管理层次2.项目阶段（策划、准备、实施、总结）1.项目执行管理工程咨询业务 2.项目决策管理决策咨询业务,项目管理层次阶段性工作和工程咨询业务关系,3.工程咨询在我国经济建设中的作用,F工程咨询的地位和作用 投资决策 工程设计 规划战略 项目管理 国际业务,4工程咨询服务对象,G工程咨询服务对象工程咨询服务的对象包括投资项目从层次、阶段、内容到管理、机构等各个方面的单位和个人，主要有：项目投资的出资者、项目业主、工程承包商、工程承包、项目融资等。,5.注册咨询工程师概念,H注册咨询工程师的含义国际上一般对咨询工程师认可的概念是：咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（经济和管理等）人员的统称。我国注册咨询工程师（投资）与国际上通称的“咨询工程师”还有所区别。国际上咨询工程师是搞工程建设全过程咨询的，属于广义咨询工程师的范围，除了项目前期咨询之外，还包括设计、建造、监理等全部工程咨询的业务内容。由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与国家已经确定的其他注册制度重复和矛盾，我国在注册咨询工程师名称上专门注上（投资）两个字。我国“注册咨询工程师（投资）”的含义为：以建设前期投资咨询为主，同时也兼顾到经济建设全过程中与投资咨询相关的业务，并取得中华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书和注册咨询工程师（投资）注册证专业技术人员的统称。,5.注册咨询工程师概念,I注册咨询工程师的执业范围1）经济社会发展规划、计划咨询；2）行业发展规划和产业政策咨询；3）经济建设专题咨询；4）投资机会研究；5）工程项目建议书的编制；6）工程项目可行性研究报告的编制；7）工程项目评估；8）工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及培训咨询服务；9）工程项目招投标技术咨询；10）国家主管部门规定的其他工程咨询业务。,6必备的业务素质和职业道德素质,J必备的业务素质业务知识:复合型，熟练应用工作能力：个人技能工作经验素质要求：专家型管理型K.职业道德素质国际咨询工程师联合会16条，中国工程咨询行业10条,7宏观经济咨询,M规划咨询范畴：经济、社会；地区、产业；综合规划、专项规划。规划研究：发展战略目标；发展思路和开发方案；规划条件；产业结构和产业政策；投资方案和备选项目。规划评估：对区域或行业规划分析论证提出意见和建议,8宏观经济咨询,N专题咨询研究 1.宏观专题研究；2.微观专题研究；3.咨询理论和方法研究；4.国际合作咨询专题研究。,9.项目前期的工程咨询,O投资机会研究 类型：地区、行业（产业）、资源；规划备选项目库：投资机会研究的内容：投资动机的分析；投资机会的鉴别；投资方向的论证；投资项目的初步建议。,9.项目前期的工程咨询,P项目建议书任务：项目必要性研究，项目生命力判断。内容：项目目标及功能定位；产品市场研究；规划选点；项目建设方案构思；项目建设方案初步论证。,9.项目前期的工程咨询,Q项目可行性研究 1.依据、要求、主要内容（投资必要性；可行性分析技术、财务、组织、经济、环境、社会等；风险因素及对策。）2.工作任务：市场分析和营销战略研究；建设条件和厂址选择；工艺技术方案；实施计划和运营组织；环境影响；社会影响；财务评价；国民经济评价；风险分析。3.方法：预测多方案比较；系统分析。,项目可行性研究,项目可行性研究报告的基本内容：1.项目兴建理由与目标12.项目实施进度2.市场预测13.投资估算3.资源条件评价14.融资方案4.建设规模与产品方案15.财务评价5.厂址选择16.国民经济评价6.技术、设备和工程方案17.社会评价7.原材料燃料供应18.风险分析8.总图运输与公用辅助工程19.研究结论与建议9.环境影响评价10.劳动安全卫生与消防11.组织机构与人力资源配置,9.项目前期的工程咨询,R项目评估评估的关键问题：目标分析；效益分析；风险分析。内容：必要性和市场预测；建设条件和技术方案；财务经济和社会环境效益；政策和管理；风险和对策。方法：方法论原则；逻辑框架,10项目建设准备阶段的咨询,S项目建设准备阶段的咨询工程勘察设计项目融资工程和设备招标,11项目实施阶段的咨询,T项目实施阶段的咨询项目合同管理工程监理项目跟踪评价咨询,12项目项目建成后的总结与评价咨询,U项目竣工验收项目竣工验收项目完工评价项目的自我总结评价,12项目项目建成后的总结与评价咨询,V项目后评价 项目后评价的概念：内容：对项目全过程的回顾总结；项目的效果和效益分析；项目的目标和持续性分析；经验教训和对策建议。项目建成的标志：工程建成；技术建成；经济（效益）建成；效益（影响）建成。方法：一般原则；统计、预测；逻辑框架。,项目后评价,项目后评价，是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效,项目的主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因,总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议,同时也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。,项目后评价,一个项目建成的标志是多方面的，主要包括工程、技术、经济、效益四个层次。1.工程建成：项目的实物建成，即项目的土建完工、设备安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。2.技术（能力）建成：设施和设备的运行达到设计的技术指标，装置达到设计能力。一般项目需要23年的时间。3.经济建成：主要是指项目财务和经济指标的基本实现，包括运营（销售）收入、成本、利税、FIRR、借款偿还期等。一般项目需要项目竣工后3年左右的时间。4.效益建成-影响（宏观目标）：是指项目的经济、环境、社会影响效益目标的实现，包括项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。一般需要35年或更长的时间。,项目后评价的任务,项目后评价的任务：一是对投资项目全过程的回顾和总结；二是对项目的效果和效益进行评价；三是对项目的目标实现程度和可持续性进 行分析；四是总结经验教训和提出对策建议。,项目各阶段的总结与评价,项目各阶段的总结评价就是项目的过程评价，是项目后评价的基础，也是项目法人在项目竣工后的一项重要任务。内容包括：项目前期决策的总结与评价项目准备阶段的总结与评价项目实施阶段的总结与评价项目运营阶段的总结与评价,项目效益和效果分析,项目的技术效果评价 项目的经济效益评价 项目的环境效益评价 项目的社会效益评价 项目的管理效果评价,项目后评价的目标和持续性评价,项目目标实现程度项目目标的适应性项目的持续性分析项目的成功度评价,13项目管理咨询,W项目管理的概念和项目管理制度管理制度：项目法人责任制、投资项目资本金制度、建设项目招标投标制度、工程建设监理制度、建设工程合同制度。项目监督管理：项目检查、项目稽察、项目审计。,14工程咨询服务的采购,X工程咨询服务的采购方式和招标程序方式：公开招标/邀请招标/直接委托工程咨询服务招标程序：编写工作大纲；估算咨询费用；准备短名单；制订评选方法和标准；发邀请函；评价建议书；合同谈判与签约。,14工程咨询服务的采购,Y工程咨询服务投标和费用的计算工程咨询服务采购方式：公开招标、邀请招标、直接委托。工程咨询服务投标：投标准备（组织投标班子、公司实力介绍）；投标文件编制（技术建议书、财务建议书）；咨询合同签订（合同文本、注意事项）工程咨询服务收费方式：人月费单算法、按日计费法、成本加固定酬金法、总价法、工程造价百分比法。,14工程咨询服务的采购,工程咨询服务取费计算方法：,15工程咨询行业的组织与管理,Z工程咨询的行业组织中国工程咨询协会：经济类行业性社会团体。中国工程咨询业的行业管理：组织行业落实政府要求、工程咨询单位的资质认定、个人执业资格的管理、执业检查、收费管理。国际咨询工程师联合会（FIDIC）,谢谢！,