环境管理体系审核记录 模板.docx

环境管理体系 审核记录 模板审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 总要求 环保方针 审 核 记 录 沟通：管理层决策建立环境管理体系,以满足公司的管理需求，提升公司的社会形象，提高全体员工的环保意识和管理能力，满足相关的要求等 通过贯标，按建立的文件化环境管理体系，充分识别环境因素，对确定的过程进行有效地监测，及时采取相应在措施，从而有判定 4.1 4.2 效地提高了企业员工的素质/技能、提高了环保机制的和管理效 率，企业效益/社会效益有提高。 配备有效的资源，基本能满足持续改进的要求。 沟通：通过讨论、会议的方式制定公司的环境管理方针。方针 的制定集公司全体员工的智慧，经总经理批准发布，是公司全 体员工的行动准则。 公司的环境管理方针： 内容上：适合公司的环保风险和规模，包括了持续改进和遵守 法律法规及其它要求的承诺。 方式沟通方式：会议、培训、宣传报栏、标语等，并通过公告、传真、网络等方式，告知相关方 沟通效果如何/查相关的证据: 1、会议记录、培训记录、网络宣传页、产品样本等是否有方针宣传内容 2、 抽相关的员工对方针的理解程度？ 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 沟通： 1、由公司 部组织对公司的环境因素进行辨识、风险评价和组织策划风险控制措施。 2、策划并制定：环境因素辨识、风险评价控制程序？ 查见：环境因素识别清单 份，按活动/过程/部门的方式进行环境因素识别，共识别环境因素： 个，其中：车间： 个， 仓库： 个，办公区域： 个，生活区： 个，食堂：个等 环境因素识别从：活动、产品、服务、范围、时限、状态、性质/结果等方面加以考虑。 公司风险等级分类： 环境因素评价的方法：专家法、直接判断法、打分法、HOZAP、LEC法等 通过上述上述评价方法，确定公司的重大环境因素和不可容许风险。 查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日 共确定不可容许风险： 个； 可容许风险： 个 。 重大环境因素： 个，其中：车间： 个；食堂： 个办公区域： 个；仓库： 个等 查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日 策划的风险控制措施和风险控制管理文件有： 沟通：风险评价的结果和控制的结果，作为制定环保目标的输入内容。 判定 4.3.1 对环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 判定 4.3.2 法规和其沟通： 它要求 1、由公司 部组织识别并获取适用的法律法规和其他要求。 2、策划并编制了：法律法规和其它要求控制程序？ 3、法律法规和其他要求的识别和获取方式： 网络查询、上级主管部门索取、相关方提供等 查见：法律法规和其他要求清单/批准： 年 月 日 共有： 份 其中法律法规： 份； 其他要求 份； 确认是否为现行有效版本？ 沟通：法律法规和其他要求一般 年/月更新一次；当获取了新的法律法规和其他要求时，及时更新。 通过：会议、培训、局域网、公告栏、告知书等方式，将相关的法律法规和其他要求的内容传达给员工和相关方。 查见： 1、相关方法律法规告知书 份 2、法律法规和其他要求培训记录 份 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 判定 4.3.3 目标、指标沟通： 和管理方1、环保目标的制定由总经理根据公司的环保方针、法律法规和案 其他要求、公司经营计划等组织制定公司级环保目标；管理者代表根据组织公司级目标制定部门级的环保目标。 2、制定目标时考虑了：法律法规、其他要求、环境因素、风险评价的结果、可选择的技术方案、资金能力、控制措施的效果、 相关方等因素，以确保目标的可行性和适宜性。 3、策划并制定：目标管理程序？ 查见：公司级环保目标、指标和管理方案清单 批准： 年 月 日 共有目标、指标和管理方案： 个 1、 2、 3、 查见：部门级环保目标、指标和管理方案清单 批准： 年 月 日 共有目标、指标和管理方案： 个 例： 1、 2、 3、 查证：目标、指标和管理方案与公司的方针基本符合，包括了持续改进的承诺。 查见：×年 月 日-×年 月 日/目标完成情况考核表 目标完成情况？ 例： 1、 2、 3、 未完成目标，公司采取了何种措施或方法？ 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 判定 4.4.1 资源、作用沟通： 和职责 1、策划并制定了岗位职责等文件？ 2、资源提供情况： 3、任命了管理者代表- 4、职责权限沟通方式：会议、培训、宣传栏等 查相关的证据： 1、总经理、管代对职权的了解 2、员工代表对职权的了解 3、环保专员对职权的了解 4、重要岗位操作工对职权的了解 5、资金投入情况 6、目前采用的环保技术和措施有： 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 判定 4.4.2 能力、培训沟通： 和意识 1、策划并制定了培训控制程序、岗位任职要求？ 2、提高员工能力的方式：培训、案例教育、会议、参观等 3、对员工的能力通过工作业绩的方式进行评价,确定能否胜任，不能胜任的通过培训、教育、转岗、请辞等方式解决。 抽查：岗位任职要求/编制： 批准： 年 月 日 文件中规定了各级员工的能力要求。 抽查：环保员、重要岗位操作工、班组长、工艺员等×人的能力评价证据。 评价结论： 参与评价人员：××人。 查：年度培训计划/批准： 年 月 日 共有项培训任务/已完成 主要培训内容包括： 抽查：培训记录 份 例： 培训有效评价的方式与结果：明确方针/管理体系要求的重要性、潜在的健康环保后果、工作改进的效果、应急方案要求、应急措施等、 特殊工种/环保员资格证书： 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 沟通： 1、策划并编制信息交流管理程序； 2、交流与沟通方式：座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等； 3、参与交流与沟通的人员：员工代表、工会主席、顾客代表、环保员、重要岗位操作工、相关方等。 抽查： 1、座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等证据 份 例： 1、 2、 3、 抽查： 事故/事件调查分析报告、事故/事件处理报告、工伤处理报告等证据 份 查证：员工代表、环保员、顾客代表、相关方等人员参与了协商与沟通情况？ 效果？ 判定 4.4.3 信息交流 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 沟通： 公司环境管理体系的文件包括： 管理手册、程序文件、 为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所许的文件和记录。 判定 4.4.4 文件 管理方案、设备操作规程、管理制度等。 记录 抽查：管理手册/批准： 年 月 日 较详细地描述了管理体系要求间的关系与相互作用，引用/包含程序文件或管理制度，使文件易于查询。 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 沟通： 1、策划并编制了文件控制程序； 2、文件和资料由 部组织归档、分发、更改、回收、销毁等 3、文件采用的形式或类型的媒介：纸质、电子文档。 判定 4.4.5 文件控制 4、文件评审周期： 年/次 查：受控文件清单/批准： 年 月 日 共有 份内部管理文件 抽查：设备管理制度、设备操作规程、应急方案等文件9份， 文件发布前均得到相关授权人员的批准，以确保文件的充分性 与适宜性，文件标识清晰、易于识别、保持清晰。 抽查：文件发放回收记录/ 份 抽：重要岗位收到的适用有效文件有： 抽查：文件更改/作废/销毁记录/ 份 抽查：法律法规要求保存的文件和资料有： 1、 2、 3、 4、 如何存放与标识？ 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 主管部门/现场 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 沟通： 1、生产现场主要的重大环境因素有： 2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有： 3、针对重大环境因素制定管理文件有： 查：重大环境因素清单/批准： 年 月 日 查现场：有 1、MSDS单 份 2、应急管理方案： 3、应急救援设施： 4、应急通道/警示标识： 5、消防设施： 6、危险品存放、领用、搬运： 7、物品堆放： 8、环保检查记录 9、设备安装/维修/检查情况 10、环保防护装置/设施的配置与运行情况 11、环保措施的实施情况： 12、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情况？变化后采取的措施？ 13、运输车辆控制情况： 14、外来人员控制： 15、配电设施、供热/供气管道、特种设备等的检查证据： 16、职业病环境因素控制措施/效果： 判定 4.4.6 运行控制 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 仓库 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 沟通： 1、仓库现场主要的重大环境因素有： 2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有： 3、针对重大环境因素制定管理文件有： 查现场：有 1、MSDS单 份 2、应急管理方案： 3、应急救援设施： 4、应急通道/警示标识： 5、消防设施： 6、危险品存放、领用、搬运： 7、物品堆放： 8、环保检查记录 9、环保防护装置/设施的配备与运行情况 10、环保措施的实施情况 11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情况？变化后采取的措施？ 12、运输车辆控制情况： 13、外来人员控制： 判定 4.4.6 运行控制 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 办公区域/生活区 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 沟通： 1、办公区域/生活区主要的重大环境因素有： 2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有： 3、针对重大环境因素制定管理文件有： 查现场：有 1、MSDS单 份 2、应急管理方案： 3、应急救援设施： 4、应急通道/警示标识： 5、消防设施： 6、危险品存放、领用、搬运： 7、物品堆放： 8、环保检查记录 9、环保防护装置/设施的配备与运行情况 10、环保措施的实施情况 11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情况？变化后采取的措施？ 12、运输车辆控制情况： 13、外来人员控制： 判定 4.4.6 运行控制 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 判定 4.4.7 应急准备沟通： 和响应 1、策划并编制的应急方案/应急计划有： 2、公司应急管理机构/职权： 3、应急方案/应急计划的演练周期： 月/次 4、应急方案/应急计划文件评审周期： 月/次 查：应急方案/应急计划文件的充分性与适宜性： 查：应急方案/应急计划的演练实施情况： 查：应急方案/应急计划文件评审的评审结果： 查：消防设施平面图、环保警示标志/标识的合理性、适宜性： 沟通：自体系建立以来，发生过的紧急情况、事件、事故？如 何处理？ 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 判定 4.5.1 监测和测沟通： 量 1、对环保的监测内容包括： 2、对环保的监测方法有： 3、制定的监测文件有： 4、公司现有的监测设备有： 查： 1、环保目标、管理方案的监测结果： 2、法律法规和其他要求的遵守情况： 3、公司运行准则的执行情况： 4、事故、事件的监测结果： 5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的监测结果： 6、公司现有的监测设备的台帐、周检计划、周期检定/校准结果、监测的维护保养情况： 7、配电设施、供热/供气管道、特种设备 等的检查证据。 8、针对上述监测结果制定的纠正措施/预防措施有： 9、 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 判定 4.5.2 合规性评沟通： 价 1、策划并制定的文件有：合规性评价程序 明确了进行合规性评价的职责和权限； 规定要定期评价适用法律、法规的遵循情况，并规定评价方法、时机； 规定定期评价其他要求的遵循情况和评价方法、时机； 明确了对合规性定期评价的结果进行记录的管理要求 查见：合规性评价证据： 1、 2、 3、 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 判定 4.5.3 不符合、纠沟通： 正措施和1、策划并制定的文件有： 预防措施 2、公司 部组织对事故、事件、不符合等情况进行原因分析、制定并实施相应的纠正措施、预防措施效果的验证。 查： 1、员工体检发现的职业病有： 2、环境管理目标/指标、管理方案的监测未达标的处理 3、法律法规和其他要求的未遵守的处理： 3、公司运行准则的未执行的处理： 4、事故、事件的处理： 5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的处理： 6、配电设施、供热/供气管道、特种设备等的检查未满足要求的处理： 7、查纠正措施/预防措施单： 8、相关方、顾客、员工的投诉、处理情况 9、对实施的纠正/预防措施的评审结论： 10、因实施纠正/预防措施而引起的文件更改如何控制？效果？ 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 沟通： 1、策划并制定了记录控制程序。 2、公司 部对记录进行归口管理。 查：记录清单/批准： 年 月 日 共有： 份记录。 查：记录的标识、保存方法、更改控制、处置情况 查：法律法规、相关方、企业自身管理要求而规定保存期限的记录有： 保存期限设置与法规、相关方要求的符合性？ 判定 4.5.4 记录控制 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 审 核 记 录 沟通： 1、策划并制定了审核控制程序。 2、公司管理者代表组织相关部门/人员对公司的管理体系进行审核。 判定 4.5.4 内部审核 查： 1、查：审核控制程序与标准的符合性： 2、×年 月 日 公司审核方案/批准： 年 月 日 3、×年 月 日 公司审核审核/批准： 年 月 日 验证：审核方案/审核计划：覆盖公司的所有部门、体系覆盖的 所有条款、重大环境因素、以往的审核结果等。 4、审核员能力： 5、查：审核的实施与方案/计划的符合性、审核的有效性/可信性。 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。 审 核 记 录 受审核部门 审核人员 条款号 负责人 日 期 陪同人员 年 月 日 检查内容 管理评审 审 核 记 录 沟通： 1、策划并制定了管理评审控制程序。 2、总经理明确管理评审的要求 查： 1、×年管理评审计划 / 批准： 年 月 日 2、评审输入资料的充分性、适宜性 3、管理评审报告/批准： 年 月 日 4、改进决策有 项？相应有措施和计划？ 5、方针/目标、其他要求的更改情况？更改实施计划/结果？ 判定 4.6 注：在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。 判定时“”表示符合；“×” 表示不符合。