某证券营业部暑期社会实践的调查报告.docx
某证券营业部暑期社会实践的调查报告关于*赴上海地区暑期社会实践的调查报告 为期两周的实习很快就要结束了。好棒棒实践队在上海市*营业部愉快地度过了这段时光。它让实践者初步的接触了这个证券行业。对证券和股票有了更进一步的认识，对证券的一些基本业务也有了不少了解。在了该证券公司的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在指导老师的带领下与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。 经过培训和多天的观察学习,可以根据所学到的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是要多发现问题，多学习证券基础知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，队员们比较关注股市动态。熟悉了沪、深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，在老师指导下能基本操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。 *路营业部在经营业绩上一直处于公司的领先位置，开户数量也一直保持前几名。但是也应该看到，在市场行情持续低迷的情况下，其他券商开始打起的非常惨烈的佣金战对该公司影响是非常巨大的。如何提供差异化服务，打出营业部的特色服务招牌吸引客户是公司下一步工作的重点。 另外，为了响应总公司会议的号召,实践队开始协助全营业部范围内彻底的账户清理工作。对于一些不符合规定的各项账户进行清理。这是一个简单但相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以在老师的指导下，队员们通过电话、短信、信件的方式通知每个客户，做到帐户的彻底落实。 对于每个营业部来说，客户资料和档案的有序管理是十分重要和必要的。无论是从对营业部客户资源管理的角度来说还是从证监会监管要求的角度来说，良好的档案管理对营业部来说可以带来很多价值。 实习期间，由于*营业部原先档案是分别放在不同地方，并由不同人员进行管理，所以管理相对比较混乱，从而容易造成档案丢失或查找不便的情况。所以在营业部老师的带领下，队员们对营业部的档案进行了重新的整理，并专门设立了一个档案室。实习期间，天气十分炎热，新档案室里又不通风又没有空调，加上堆积如山的一份份档案需要对其编号将其归类放入指定的档案架上,还要一份份进行电子扫描入档。每天不仅有旧任务,还有新工作的产生。每位来营业部办理业务的客户清单必须在第天将他的业务清单和纪录重新放进他所在的档案袋。这样也加大了实践的工作内容。虽然这项工作十分辛苦而且枯燥，但是既然来实习了，就要为营业部做一点贡献。而且，作为实习生没有工作经验的实习生更需要打起十二万分的精神，有什么差错，对营业部和实践指导老师都会造成相当大的麻烦，因此实践队每一位成员、对每项工作也进行反复的审核以确保在学习的同时也不给实践单位制造麻烦。当然从中也可以学到一些对档案管理的知识。以下是队员们对档案管理的一些想法。 首先，需要专门的档案室，这也是档案管理的最低要求。不然，随意的堆放很容易造成客户资料和档案的丢失。这样不仅会造成查找不便，而且如证监会检查起来也会影响营业部的评分，从而造成公司监管评分的下降。在寻找档案室时，宜找干燥和通风的地方，不至于档案的长久摆放而造成发霉或破损情况。 其次，档案需分类有序摆放，并在每架每层档案架上贴明标签，档案架每层摆放时需留有一定空隙。尤其在档案较多、分类较多的情况下，如此做法十分有利于档案日后的查找。每层空隙的保留是便于日后万一有新的客户资料需插入每类的文档中，不至于由于空间太小而造成需重新整理所有档案。 第三，须找一名员工专门进行档案管理，如果人手较为紧缺的话，也可以找一名员工兼职，并定期进行维护。专员管理的话，有利于对档案的有序摆放和查阅，定期维护，更能防止档案的丢失和破损。 第四，需要一套专业的档案和客户资源管理软件。专业的管理软件可以轻易的查阅到目前档案的状态，存档还是借出，以防止档案的丢失，并可以增强借阅人的保管意识。专业的软件还可以详尽查阅到客户的信息和资料，如在办理第三方存管时，哪些客户已办理那些尚未办理一目了然。如果未来监管层又有新要求时，客户的情况也十分清楚，十分有利于管理。 最后，档案室的安全工作须得到保证。所有客户的信息和档案对于公司来说，都是一笔财富，而且公司也有义务进行保密。所以档案室设定必要的安全锁，钥匙有专员保管也显得十分的必要。 综上所述，对于未来营业部的发展，良好有序的档案管理是十分具有意义的，这就需要我们所有营业部的同事们一起共同努力，来完成这项简单但繁琐的工作。 实习期间,队员们在营业部除了资料档案整理工作外, 每天还要看研究报告，加强对中国股市的认识，尽量给自己尝试作些咨询建议; .加强与同学朋友的沟通联系，维护我周围的人际关系，同时还要进行简单的文职工作如橱窗里营业部通知和大厅液晶电视滚动播放营销等通告的制作等. 总结下来，这次实习还是让每一个参与者学习到了不少东西：1、对公司的营业部有了一个更全面、更深入的了解；2、对营业部业务的具体接触，加深了对岗位的理解,积累了丰富的经验,有助于日后工作的开展;3、喜欢并开始融入这个集体：充满朝气的年轻团队，融洽和谐的工作氛围。 最后，要感谢*营业部的同事们在实习的过程中对队员们的关心和指导,不仅让队员们学习了如何办理各项业务，还教会了更多的为人处事的道理以及对中国股市的全新认识，对实践队员的日后的生活理财也是有一定帮助和值得学习的地方。
