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投资管理流程 目 录 总 则 . 1 第一阶段：项目甄选 . 1 第一部分 项目寻找 . 1 第二部分 项目投资机会研究 . 1 1、制定实地考察计划 . 1 2、实地调查 . 2 3、填写项目说明书 . 2 4、资料归档 . 2 5、项目说明书审核 . 2 第二阶段：项目初审 . 2 第三阶段：重点项目推进 . 3 第一部分 项目资料搜集 . 3 第二部分 财税建议 . 3 第三部分 重点项目计划书编写 . 4 第四部分 草拟项目合作框架 . 4 第五部分 项目合作框架审批 . 4 第六部分 签订项目合作框架协议 . 5 第七部分 制定项目融资计划 . 5 1 第四阶段：项目评估 . 5 第一部分 项目尽职调查及评估 . 5 1、尽职调查工作方案 . 5 2、尽职调查工作安排 . 5 3、财务尽职调查 . 6 4、法律风险调查 . 6 5、工程尽职调查 . 6 6、编写尽职调查报告 . 6 第二部分 项目尽职调查报告审核 . 6 第五阶段；董事会决策 . 7 第六阶段：合同签订 . 7 第一部分 财税建议 . 7 第二部分 起草项目合同 . 7 第三部分 项目合同审批与授权 . 8 第四部分 签署合同 . 8 第五部分 项目融资完成 . 8 第七阶段：项目执行 . 9 第一部分 项目资金投放计划 . 9 第二部分 工程施工 . 9 第八阶段：项目持续跟踪管理 . 9 项目运营管理 . 9 2 1、设备的维护与检修 . 9 2、项目重大事件参与和处理 . 9 3 项目投资管理流程 总 则 为了规范公司的投资管理流程，控制项目投资风险，保证投资资金的安全，使公司在竞争激烈的市场上稳健发展，赢取良好的经济效益，结合内部控制的要求，考虑到公司具体情况，制定本流程： 第一阶段：项目甄选 项目甄选过程是公司对潜在目标客户的搜索与筛选阶段。通过搜索与筛选，以选出符合公司投资要求的项目。 第一部分 项目寻找 项目经理根据公司的战略发展规划，通过电话访问、网络查询等多种渠道或方式对所负责区域的目标企业进行初步接触、调查，以搜索和查找出符合公司投资要求的项目，并根据项目实际情况申请项目初步考察，并将项目初步考察申请书递交部门主管审核。 负责部门：事业部 信息流程：项目经理将填写好的项目初步考察申请书提交部门主管审核。 工作成果：项目初步考察申请书及部门主管审核意见。 第二部分 项目投资机会研究 部门主管认可项目初步考察申请后，由项目经理前往项目所在地进行实地考察，搜集更详尽的资料进行项目投资机会研究。 1、制定实地考察计划 部门主管安排项目经理按照项目说明书的要求制定实地考察计1 划，确定考察范围和目标。 2、实地调查 项目经理到达项目地后，按照尽职调查手册实地考察，结合目标公司具体情况进行沟通并搜集资料。 3、填写项目说明书 考察完毕并达到考察目的后，项目经理按照考察情况及所获资料填写项目说明书。 4、项目说明书审核 项目经理编写完项目说明书后，递交部门主管审核。完成 负责部门：事业部 信息流程：客户将信息资料传递于项目经理，项目经理实施实地考察并根据考察情况填写项目说明书，并将项目说明书提交部门主管审核。 工作成果：所获客户资料、项目说明书及部门经理审核意见。 5、资料归档 考察完毕并填写项目说明书后，由项目经理负责将项目资料整理并移交公司资料管理人员归档。 第二阶段：项目初审 1、项目立项 部门主管将项目说明书提交主管副总，主管副总主持召开项目讨论会，对项目的可行性进行初步讨论，以确定所讨论项目是否符合重2 点项目的要求。对符合重点项目要求的项目进行立项。 2、项目论证： 重点项目立项后，部门主管将其以书面形式编制项目可行性分析报告提交主管副总，主管副总召集财务、法务、融资等部门召开项目讨论会。 负责部门：事业部 信息流程：部门主管将项目说明书、项目可行性分析报告提交主管副总审核。 工作成果：项目可行性分析报告 第三阶段：重点项目推进 第一部分 项目资料补充搜集 重点项目经主管副总审核后，部门主管安排项目经理根据项目审议意见搜集项目补充资料并归档。 负责部门：事业部 信息流程：项目经理按照投资管理流程及融资部要求搜集资料并逐级报送部门主管和主管副总同时将所收集资料交资料管理员归档。 工作成果：融资及尽职调查所需资料。 第二部分 财税建议 项目经主管副总审核后，项目经理需将项目情况与财务部门进行沟通，财务部就合作模式等问题给出财税建议书。 3 负责部门：事业部、财务部 信息流程：项目经理将项目情况知会财务部，财务部门出具财税建议书 工作成果：项目财税建议书 第三部分 重点项目实施计划书编写 项目经主管副总审核后，项目经理根据项目说明书、项目实际情况结合财税建议，开始编写重点项目实施计划书，明确项目推进日程以及未来工作安排。 负责部门：事业部 信息流程：财务部将财税建议书提送事业部，事业部依据财税建议书编写项目实施计划书 工作成果：重点项目实施计划书 第四部分 草拟项目合作框架 在项目组对目标客户进行追踪并确定双方合作意向及合作范围后，由项目经理负责草拟项目合作框架。 负责部门：事业部 信息流程：项目经理与目标客户互相交流，形成项目合作框架。 工作成果：项目合作框架协议 第五部分 项目合作框架审批 项目经理组织项目小组对项目合作框架进行内部讨论并提交事业部主管审核。事业部主管审核无误将项目合作框架递交主管副总审4 批后提交董事会备案。董事会授权项目经理与客户签订项目合作框架协议。 负责部门：事业部 董事会 信息流程：项目经理将项目合作框架协议提交事业部主管审核，事业部主管提交主管副总审批后提交董事会备案，董事会授权项目经理签订框架协议。 工作成果：项目合作框架协议及审批意见、委托授权书 第六部分 签订项目合作框架协议 项目经理获得公司授权后，应按照公司授权书所规定范围和内容与客户签署项目合作框架协议。 负责部门：事业部 工作成果：签订项目合作框架协议 第七部分 制定项目融资计划 事业部根据融资部要求，向融资部提供项目资料，融资部开始编写项目融资计划。 负责部门：事业部 融资部 信息流程：事业部向融资部提供项目资料。融资部编写融资计划书。 工作成果：项目资料清单、项目融资计划书 第四阶段：项目实施评估 第一部分 项目尽职调查及评估 5 签署项目合作框架协议后事业部开始安排尽职调查计划。由事业部、财务部以及外聘专家组成由项目经理带队的尽职调查小组前往目标公司开展尽职调查工作。 1、尽职调查工作方案 项目经理制定尽职调查方案，确定尽职调查时间及尽职调查范围。 2、尽职调查工作安排 由项目经理负责与合作方协调，组织法律专家、财务专家及工程专家按照尽职调查方案开展尽职调查工作。 3、财务尽职调查 财务专家按照预先制订的工作方案对目标公司开展财务尽职调查工作，并编写财务尽职调查报告。 4、法律风险调查 法律专家按照预先制订的工作方案对目标公司开展尽职调查工作，并编写项目法律尽职调查报告。 5、工程尽职调查 工程专家按照预先制订的工作方案对目标公司开展工程尽职调查工作，并编写工程尽职调查报告。 6、编写尽职调查报告 项目经理根据财务尽职调查报告、法律尽职调查报告、工程尽职调查报告及其它情况编写项目尽职调查分析报告。 负责部门：事业部 6 辅助部门：财务部、工程部以及外聘专家 信息流程：尽职调查小组获取项目评估所需客户信息。 工作成果：财务调查报告、法律尽职调查报告、工程尽职调查报告、尽职调查分析报告 第二部分 项目尽职调查报告审核 在尽职调查的基础上，项目经理结合公司的投资要求，对项目进行综合的评估，形成项目尽职调查报告后，递交主管副总审核，主管副总审核无误后，由主管副总提交董事会决策。 负责部门：事业部 信息流程：项目经理将项目尽职调查报告提交主管副总审核后报董事会决策。 工作成果：项目尽职调查报告审核意见 第五阶段；董事会决策 主管副总向董事会提交项目尽职调查报告后，负责召集董事会举行会议。董事会结合公司的战略规划与投资计划，按照公司对项目投资的标准，进行投资项目的审议并形成董事会决议。审议后通知相关部门安排下步工作。 负责部门：事业部 信息流程：主管副总将项目尽职调查报告提交董事会审议，审议通过并通知相关部门。 工作成果：董事会决议 7 第六阶段：合同签订 第一部分 财税建议 财务部接到董事会通知后，根据国家税收环境、项目实际情况、事业部意见并结合外聘专家建议设计符合公司利益的财税方案，生成相关文件提交财务主管审核后递交事业部主管。事业部主管将财税方案转交负责该项目的项目经理执行。 负责部门：财务部 信息流程：财务部将财税建议递交事业部。 工作成果：项目合同财税方案 第二部分 起草项目合同 项目经理接到项目合同财税方案后，参考财税方案和项目尽职调查报告起草项目合作合同及相关文件。 负责部门：事业部 工作成果：项目合作合同及相关文件 第三部分 项目合同审批与授权 项目经理将起草好的项目合同以及相关文件递交事业部主管审核后递交主管副总审核，主管副总审核完毕后由主管副总递交董事会审批，董事会审批完毕后，由董事会授权项目经理与目标公司签署项目合同及相关文件。 负责部门：事业部 8 信息流程：项目经理将项目合同递交于事业部主管、主管副总、董事会逐级审批同意后，进行授权。 工作成果：项目合作合同审批意见、委托授权书 第四部分 签署合同 项目经理按照授权书规定的范围与内容与客户签署项目合同及相关文件。 负责部门：事业部 工作成果：签订后的项目合作合同 第五部分 项目融资完成 融资部在项目合同签署前后完成项目融资工作。 负责部门：融资部 工作成果：资金到位 第七阶段：项目执行 第一部分 项目资金投放计划 事业部结合项目合同制作资金投放计划，财务部根据计划及资金情况安排资金投放。 负责部门：财务部 协助部门：事业部 工作成果：项目资金投放计划及执行 第二部分 工程施工 9 项目合同签署后，工程部结合项目资金投放计划，按照合同约定的时间和条件组织相关人力、物力、财力进厂施工，保证项目如期、保质完成。 负责部门：工程部 工作成果：工程竣工 第八阶段：项目持续跟踪管理 项目运营管理 项目经过联动试车后，进入项目运营期，由工程部将项目移交给运营部，运营部负责项目的日常运营管理。 1、设备的维护与检修 项目进入平稳运营期后，在双方约定的合作期内，由运营部按照合同约定负责设备的维护与检修工作，确保设备经营期内正常运行，由日常管理人员进行通知。 2、项目重大事件参与和处理 项目经理应将项目上的重大事项上报主管副总，在获得主管副总的授权后，由项目经理负责具体事宜办理。 负责部门：事业部 工程部 运营部 信息流程：工程部驻项目人员向运营部办理项目交接手续。项目经理向主管副总报告重大事项。 工作成果：项目移交验收报告、项目重大事项报告及相关授权书 10