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技术状态管理规范XXX有限公司 技术状态管理制度 密 级： 编 号： 技术状态管理制度 XXX有限公司 发布日期： 年 月 日 1 / 12 XXX有限公司 技术状态管理制度 文档名称 编 制 人 审 核 人 批 准 人 版 本 号 技术状态管理制度 A/0 文档编号 完成日期 年月日 审核日期 批准日期 审核意见：同意发布 批准意见：同意发布 备 注 版本修订记录 修 改 人 修改内容概要 修改日期 版 本 号 审 核 人 XXX有限公司 技术状态管理制度 目 次 1 目的 . 1 2 适用范围 . 1 3 职责 . 1 4 工作流程 . 1 5 工作内容 . 1 5.1 确定技术状态管理项目 . 1 5.2 建立技术状态基线 . 2 5.3 技术状态标识 . 2 5.4 技术状态控制 . 3 5.5 技术状态纪实 . 4 5.6 技术状态审核 . 4 5.7 技术状态管理计划 . 5 6附录 . 5 7 相关文件 . 6 8 附加说明 . 6 XXX有限公司 技术状态管理制度 1 目的 应用技术和行政管理手段，通过标识、控制、纪实和审核的技术的和管理活动对产品技术状态项目实施有效控制，保证能够使用正确、协调、现行有效的技术状态文件，确保产品实物与相应文件在研制生产全过程中，保持文实相符，文文一致，并具有可追溯性。 2 适用范围 适用于有合同要求进行技术状态管理的产品研制、生产过程。 3 职责 3.1技术部是产品技术状态的归口管理部门，负责组织确定技术状态管理项目，指挥技术状态的标识、控制、纪实和审核。 3.2 生产工艺部实施产品技术状态的标识、控制、纪实和审核。 3.3 质量部负责对技术状态管理进行监督检查。 4 工作流程 4.1技术状态管理工作流程见附录A 5 工作内容 5.1 确定技术状态管理项目 5.1.1 为了分阶段、稳定地实现产品规定的功能和物理特性，保持产品技术状态的相对稳定，应对产品的技术状态进行管理。 5.1.2 技术状态的管理需要相当的经费和人力的支出。因此，通常只对大型、复杂的产品工程项目进行技术状态管理。合同无要求时，在设计更改时对技术文件实施技术状态更改的标识和控制。 5.1.3 选择技术状态项目，以功能特性、物理特性能够单独管理为准则，将产品分解为逻辑相互关联的硬件、软件或它们的组合。 5.1.4 一般选择下列项目为技术状态管理项目： a) 复杂的系统或分系统项目； b) 跨单位、部门的大型项目； c) 在风险、安全、完成作战任务等方面具有关键作用的项目； d) 采用了新技术、新材料和新工艺的新研制复杂项目； e) 与其他项目有重要接口和共用分系统的项目； f) 在使用和维修方面有特殊要求的项目。 1 XXX有限公司 技术状态管理制度 5.1.5 需执行技术状态管理的项目应根据顾客的要求列入合同。技术部应在产品研制计划中确定技术状态管理的项目，并通知相关职能部门和项目负责人。 5.2 建立技术状态基线 5.2.1 技术部和产品项目负责人应根据产品实现的策划控制程序，在产品实现的策划时，按照产品研制阶段的划分确立产品技术状态的功能基线、分配基线和产品基线的时机，并纳入产品的质量计划安排。 5.2.2 确定对应三种技术状态基线所需编制的技术状态文件。通常应编制的技术状态文件见附录B。 5.3 技术状态标识 5.3.1 技术状态标识是一种确定产品技术状态基线特征的经过批准的文字形式，包括各阶段形成的技术状态文件、带标记的图样和其他标识。 5.3.2 技术状态文件应对技术状态项目进行描述和说明，主要内容包括： a) 产品规定的功能特性和物理特性； b) 验证产品是否达到规定的功能特性和物理特性所需要进行的各项试验及实施细则； c) 设计限制条件和偏离许可； d) 有关的更改和追溯性的信息。 5.3.3 功能基线标识 5.3.3.1 大型、复杂产品工程项目的功能基线标识在产品研制过程中的论证阶段形成。最终结果主要为经批准的战术技术指标论证报告及战术技术任务书。 5.3.3.2 一般产品的功能基线标识为总经理批准的技术说明书、技术规格书。 5.3.3.3 在技术文件封面右上角标注“GN”标识。 5.3.4 分配基线标识 5.3.4.1 分配基线标识在方案论证和工程研制阶段前半部分形成。主要文字形式为产品设计任务书、设计规范、试验规范、各分机的研制任务书、产品质量计划及标准化大纲等。 2 XXX有限公司 技术状态管理制度 5.3.4.2 在技术文件封面右上角标注“FP”标识。 5.3.5 产品基线标识 5.3.5.1 产品基线标识在产品工程研制阶段后半部分、设计定型阶段和生产定型阶段形成。主要形式为签署完整的设计图样、工艺文件；成套设计定型技术资料，包括生产图样、工艺文件、检验标准及试验标准；生产定型阶段的产品规范、工艺规程、设计图样、产品验收试验规范、标准化审查报告等。 5.3.5.2 在技术文件封面右上角标注“CP”标识。 5.3.6 图样的阶段标记 C初样，新产品试制生产归档前阶段； S试样，新产品试制生产归档后阶段； D设计定型阶段； P生产定型、批量生产阶段。 注：另有要求的除外。 5.4 技术状态控制 5.4.1 技术状态的控制是指技术状态基线确定后,为技术状态项目的变更而对提出的更改建议所进行的论证、评定、协调、审批和实施的活动。 5.4.2 技术状态控制包括行政与技术上的工程管理及对己经批准的技术状态标识所进行的更改实施控制。 5.4.3 工程管理 5.4.3.1 新产品研制应按研制程序进行，明确划分研制阶段，提出各阶段的工作内容及要求； 5.4.3.2 产品研制、生产过程中应执行质量手册，实施全面质量管理，对技术状态进行有效控制； 5.4.3.3 将各类、各级评审工作纳入研制计划，在组织、时间和经费上给予必要保证，提高评审的有效性。 5.4.4 技术状态文件发放、回收控制 5.4.4.1 批准生效的技术状态文件原件由技术部统一管理，建立技术状态文件发放记录，完整、准确地记录发放信息。 3 XXX有限公司 技术状态管理制度 5.4.4.2 技术状态文件发放、回收执行技术文档管理规范。 5.4.5 技术状态更改控制 5.4.5.1 工程更改应执行产品实现策划管理程序，严格控制工程更改，以稳定技术状态，保证更改有利于产品性能、费用及进度的要求。 5.4.5.2 技术状态文件更改根据： a) 上级项目单位要求； b) 顾客要求； c) 笔误、设计差错或完善设计； d) 研制过程中所需的偏离等。 5.4.5.3 顾客要求时，技术状态管理计划、技术状态基线确定及其更改应征得顾客同意。 5.4.6 偏离和超差的控制 5.4.6.1 技术状态项目制造前，根据顾客书面提出偏离的要求，设计人员可以办理偏离申请，说明偏离的范围、理由和影响，按本公司技术状态管理制度执行，下达的“技术通知单”要注明适用时间或范围。 5.4.6.2 在制造或验收过程中发现超差，必须提出超差申请，不合格品处理制度。 5.5 技术状态纪实 5.5.1 技术状态纪实是对已确定的技术状态文件、提出的更改状况和已批准更改的执行情况所作的正式记录和报告，为技术状态演变进行有效管理。 5.5.2 技术状态纪实是为了保证技术状态的可追溯性。首先应记录经批准的技术状态文件，然后连续跟踪记录研制及生产过程的更改情况。 5.5.3 技术状态纪实的主要内容包括： a） 己批准的技术状态文件； b） 记录和报告更改过程； c） 更改执行情况； d） 更改效果。 5.5.4 技术状态纪实应按规定进行控制和归档。 5.6 技术状态审核 4 XXX有限公司 技术状态管理制度 5.6.1 技术状态审核是为确定技术状态是否符合技术状态文件所进行的检查。对已确定的技术状态基线和更改后的技术状态，应分阶段、分级别进行必要的审查、评审和鉴定，是产品研制各阶段完成的标志。 5.6.2 技术状态审核的设计评审、工艺评审产品质量评审和产品确认应执行产品研发管理制度的规定。 5.6.3 产品验收之前，技术部负责组织品质保证部、生产工艺部、市场经营部等职能部门和有关技术人员对产品功能技术状态和物理技术状态进行审核。审核时邀请顾客参加。 5.6.4 功能技术状态审核是通过检查评审、检验和试验记录来证实技术状态项目是否达到了功能技术状态基线中和技术文件中表达或规定的所有性能和功能要求。 5.6.5 物理技术状态审核是通过检查产品制造各工序的检验记录和产品试验记录，来证实技术状态项目的产品技术状态文件确定的物理特性要求。 5.6.6 技术状态审核可结合产品质量评审一起进行，做好审核记录并形成文字结论。 5.7 技术状态管理计划 5.7.1 按合同要求，研发部门项目组负责编制技术状态管理计划，说明对技术状态项目的功能特性和物理特性进行管理所采用的程序和方法。技术状态管理计划必须按规定履行签署手续，经技术部领导和生产工艺部、质量部会签，总经理批准后实施。 5.7.2 技术状态管理计划一般应分阶段编制，按合同要求提交使用方。在研制过程中应根据技术状态项目的不断演进，对计划进行必要的更新，更新采取换版的方式需重新签署。其技术状态管理计划发放按技术文档管理规范的规定执行。 6附录 附录A 技术状态管理工作流程 附录B 编制技术状态文件 附录C 技术状态管理计划编制要求 5 XXX有限公司 技术状态管理制度 7 相关文件 5.1技术状态管理计划 5.2技术文档管理规范 5.3产品实现的策划管理规范 5.4不合格品处理规范。 5.5质量手册 5.6产品研发管理规范 8 附加说明 本制度由技术部编制，并负责归口管理和解释。 6 技术状态管理制度 (规范性附录) 技术状态管理工作流程 确定技术状态管理项目 建立技术状态基线 技术状态标识 技术状态控制 技术状态纪实 技术状态审核 7 XXX有限公司附录A XXX有限公司 技术状态管理制度 附录B (规范性附录) 编制技术状态文件 序号 研制 阶段 论证 阶段 主要任务 标识文件 完成标志 基线 1 研制立项综合论证，包括作战使命及战术技术指标和初步总体方案论证等 研制立项综合论证报告及论证工作报告 报批研制立项综合论证报告 功能基线2 方案 阶段 根据立项要求，进行装备研制总要求论证及设计任务书的编制与评审 项目可行性报告及设计任务书 报批设计任务书附项目可行性报告 3 工程 研制 阶段 根据批复的设计任务书进行技术设计和试制。完成设计图样、技可靠性、维修性、安全性、保障性、标准化大纲，设计和试验规范、提交成套设计图样、技术文件；完成样品加工生产、调试和试验，样品评审，符合设计任务书要求，军厂检验合格，具备设计定型条件 分配基线术文件、工艺文件编制，分机研制任务书，形成设备技术要求、工装设计制造、样品制造等 设计、工艺评审文件 4 设计 定型 阶段 整理全套图样和技术文件，申请设计定型 符合设计定型要求的全套图样和技术文件 批准设计定型 产品基线 8 XXX有限公司 技术状态管理制度 5 生产 定型 阶段 完善工艺、工装，组织试制，进行首件鉴定，生产定型试验，申请生产定型 符合生产定型要求的全套图样和技术文件 批准生产定型 附录C (规范性附录) 技术状态管理计划编制要求 C1 概述 C1.1 技术状态管理的目的、范围、适用阶段。 C1.2 技术状态管理对应的系统和设备的技术状态项目。 C1.3 其他应预先说明的事项。 C2 相关文件 依据和引用的标准、规范和文件。 C3组织接口 C3.1 参与技术状态管理活动的部门、职能和相互关系。 C3.2 技术状态管理活动中与使用方、上级设计师系统、供方及对应的技术状态项目的接口关系。 C4 技术状态管理阶段 阶段的划分、对应各阶段实施技术状态管理的顺序、各阶段输出的技术状态文件及确定技术状态基线、实施技术状态标识、控制、纪实和审核等工作的程序。 C5 对供方的控制要求。 9