开发区交通局廉政风险点及防范措施目录表.docx

开发区交通局廉政风险点及防范措施目录表开发区交通局廉政风险点及防范措施目录表 序号 权力名称 风险点 表现形式 防范措施 按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审查一人核实”的制度，对核实内容逐一进行录像、拍照，以电子版的形式提交、存档。设置专人定期核查。 坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输处网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。 货运：按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审查一人核实”的制度，指派专人定期核查档案并形成电子档案管理。 客管科必须2人以上进行实地核实。 报请交通局线路审批小组研究后决定审批意见。 坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输处网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。 责任处室 1 机动车驾驶员培训及教练场经营许可 市级道路运输管理机构对申请材料进行审查。市级道路运输管理机构应当在15日内审查完毕，并作出许可决定。 接受当事人请托，放宽资质条件办理人情许可。 接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。 运管所培训股 2 道路货物运输经营许可 市级道路运输管理机构对申请材料进行审查。市级道路运输管理机构应当在20日内审查完毕，并作出许可决定。 a、接受当事人请托，放宽资质条件办理人情许可。 b、接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。 盲目审批 运管所货管股 序号 权力名称 风险点 表现形式 防范措施 责任处室 3 机动车维修经营许可 市级道路运输管理机构对申请材料进行审查。市级道路运输管理机构应当在15日内审查完毕，并作出许可决定。 4 客、货站场经营许可 市级道路运输管理机构对申请材料进行审查。市级道路运输管理机构应当在15日内审查完毕，并作出许可决定。 按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审接受当事人请托，放查一人核实”的制度，对核宽资质条件办理人情许实内容逐一进行录像、拍照，可。 以电子版的形式提交、存档。接受当事人宴请，贿设置专人定期核查。 赂、虚报、蛮报核实内容。 坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输处网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。 按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审接受当事人请托，放查一人核实”的制度，对核宽资质条件办理人情许实内容逐一进行录像、拍照，可。 以电子版的形式提交、存档。接受当事人宴请，贿设置专人定期核查。 赂、虚报、蛮报核实内容。 坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输处网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。 运管所维修股 运管所客、货管股 序号 权力名称 风险点 表现形式 防范措施 责任处室 5 道路旅客运输经营许可 货运：按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一市级道路运输管理机人审查一人核实”的制度，构对申请材料进行审查。a、接受当事人请托，指派专人定期核查档案并形客管科必须2人以上进以上工作人员进行核查。）b、接受当事人宴请，贿赂、行实地核实。 市级道路运输管理机构应虚报、蛮报核实内容。 报请交通局线路审批小组研当在20日内审查完毕，并盲目审批 究后决定审批意见。 作出许可决定。 坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输处网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。 货运：按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审查一人核实”的制度，指派专人定期核查档案并形成电子档案管理。 客管科必须2人以上进行实地核实。 报请交通局线路审批小组研究后决定审批意见。 坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输处网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。 科长与主管处长层层把关，无考试成绩者不核制从业资格证 指派2人以上本科人员，并有驾校老师进行监考。 接受举报，发现违规行为取消考试资格。 运管所客管股 6 客运班线经营许可 市级道路运输管理机构对申请材料进行审查。市级道路运输管理机构应当在20日内审查完毕，并作出许可决定。 a、接受当事人请托，放宽资质条件办理人情许可。 b、接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。 盲目审批 运管所客管股 7 道路运输从业人员资格认定 1、由市道路运输管理机构组织理论考试及实际操作考试。 2、不合格者安排补考。 接受当事人宴请、贿赂,，不参加考试，考场作弊，虚报瞒报考核结果。 运管所培训股 序号 权力名称 风险点 表现形式 防范措施 责任处室 8 行政处罚一般程序 1、执法人员接到举报或路检时发现违法行为 2、执法人员调查取证 9 行政处罚简易程序 1、执法人员接到举报或路检时发现违法行为 2、执法人员进行调查取证，制做询问笔录，认定违法事实，并将处罚理由依据告知当事人 1、建立实施执法人员培训上岗制度，必须2名以上执法人员路检路查，互相监督。 2、实施执法公示制度，将执法内容、范围、权限、职责暂时扣相关证件故意和执法依据、执法程序向社不给予当事人开据待理证会公示。 与车主私下交易。 3、建立行政执法监督检查制对无道路运输证的车度。对执法人员的执法行为辆故意不予以暂时扣，刁不定期检查及时纠正违法行难车主，吃、拿、卡、要。 为。 4、建立行政执法责任制的评议考核，对执法中存在的严重违法行为问题的，群众反映强烈的形象较差的执法人员予以通告批评、行政处分或依法追究其刑事责任。 1、建立实施执法人员培训上岗制度，必须2名以上执法人员路检路查，互相监督。 2、实施执法公示制度，将执法内容、范围、权限、职责暂时扣相关证件故意和执法依据、执法程序向社不给予当事人开据待理证会公示。 与车主私下交易。 3、建立行政执法监督检查制对无道路运输证的车辆度。对执法人员的执法行为故意不予以暂时扣，刁难车不定期检查及时纠正违法行主，吃、拿、卡、要。 为。 4、建立行政执法责任制的评议考核，对执法中存在的严重违法行为问题的，群众反映强烈的形象较差的执法人员予以通告批评、行政处分或依法追究其刑事责任。 运管所处罚股 稽查大队 序号 权力名称 风险点 表现形式 防范措施 责任处室 10 货运代征税 不需要缴纳道路运输业营业税的运输经营者直接到一、二所业务窗口在省运政网上办理相关业务。 对应缴纳地税车辆或企业给予减免，拒交或偷漏地税 运管和地税局共同监督管理，在运政系统中进行网络自动控制 运管所货管股 11 客运代征税 运管所客管股 12 物资采购 *采购办 13 财务管理与支配 运管所财务股 14 人员奖惩 办公室 15 职务任免上报 1、客、货管科在经营者申请证件发放业务内容中对其材料的真实性、准确性进行核实。 2、运输证补发申请进行登报后并把相关材料进行核实。 1、客运车辆； 2、货运车辆； 3、危货车辆； 所党支部上报局党委 16 客、货道路运输证发放 接受当事人宴请、收受贿赂、对上报材料核实有失公正 坚持公开、公平、公正办理，实行“一人审查一人核实”的制度公开办理，审验和发放证件分多人管理 坚持公开、公平、公正办理，实行主办人员核实，科长审查签字的制度公开办理。 运管所货管股 17 客、货道路运输证审验 接受当事人宴请、收受贿赂、对上报材料核实有失公正 运管所货管股 序号 权力名称 风险点 车主将维护完成的车辆开到综合性能检测站进行维护竣工检测，领取二级维护竣工检测报告单。 表现形式 防范措施 责任处室 18 对车辆二级维护、车辆技术的管理。 受当事人请托，出具虚假“合格报告单。 检测数据电子存档，指派专人定期审核。 运管所维修股 19 对道路旅客运输车辆的更新、线路、站点、班次、时间和运营方式的变更。 客管科对经营者申请的内容进行现场审核和公示 1、接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。 2、盲目审批。 先公示后审批 运管所客管股 20 交通道路运输经营信誉考核 成立信誉考核领导小组，建立经营者信誉考核档1、书面审查被考核者提供案 行抽查。 指派2人以上实施考核。 接受社会的监督，公布 考核结果，经营者有权查阅考核记录。 运管所货管股 21 对道路运输及相关业务经营场所、客货集散地进行监督检查。 运管所货管股 22 道路运输综合统计 运管所计划股 23 行政监察 运管所法规股 合计：22项风险点，34项防范措施 开 发 区 交 通 局 二一一年二月二十四日