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建设工程施工索赔与技巧的研究河南质量工程职业学院 建设工程施工索赔与技巧的研究 题 目： 系 别： 专 业： 班 级： 学生姓名： 指导教师： 完成日期： 摘要 索赔，是国际上通用的工程术语，在我国通常对索赔这个术语用得不多，所以大家对索赔比较陌生，但在实际工程项目中，属于索赔范畴的工作早在展开。例如工程签证，就是索赔中的一个重要内容。而工程签证则就是工程项目中常规工作的内容。 索赔有非常好的经济效果。根据国外资料，在正常的情况下，工程承包能得到利润约占工程合同价的3-10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%-20%；甚至有些项目工程索赔将超过合同价。在国际承包工程的竞争中，有一句话叫"中标靠低价，赚钱靠索赔"。这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。但要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使之提出的索赔项目符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算准确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和内容的索赔，如果方法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的下场。反之，如果方法得当，技巧高明，一些看来似乎很难索赔的项目，也能获得比较满意的结果。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握好一些索赔的技巧是很重要的。 关键字： 违约 施工加速索赔 索赔管理 Key words：Breach of contract Acceleration claim Claim Management 1 建设工程施工索赔与技巧的研究 引言 索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务，它不同于“罚金”、“赔偿”性质属于经济补偿行为，并非带有惩罚性。实践证明：索赔的健康开展对于培养和发展社会主义建筑市场、促进建筑业的发展、提高工程建设效益起着重要的作用，同时，有利于促进承建各方加强内部管理、提高管理水平，严格执行合同，维护市场正常秩序，有助于*转变职能，合理确定工程造价，有助于双方更快地熟悉国际惯例，掌握索赔处理的方法与技巧，便于对外开放和对外承包工程，特别是我国现已正式成为WTO组织中的一员，为适应加入WTO后监理工作的需要，在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应该如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于处理索赔。面对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合同和建筑法规，并具备一定的财会业务知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要注重对这些知识的有机结合和综合运用。有些建筑企业在承包工程中甚至把索赔看成是盈亏成败的一大关键。 2 一、索赔的概念 索赔原指在经济合同实施过程中，合同中的一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失时，向对方提出的赔偿要求。在建设工程中，索赔的范围较为广泛，一般包括未履行或未正确履行合同所规定的义务、指令变更、修改设计、工程环境变化、地质条件与设计不符、国家法令变更、通货膨胀等等，都会导致索赔事件的发生。在实际工作中承包商可向业主提出索赔，业主也可向承包商提出反索赔，但最常见同时也较难解决的是承包商向业主提出的索赔，通常将它作为监理工程师进行索赔管理的重点控制对象。在FIDIC合同条款中，“费用索赔”的定义是：承包商根据合同的有关规定，通过监理工程师向业主索要合同价以外的费用，作为对自身经济利益的损失和影响的补偿。与其它行业相比，工程建设行业是一个索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。 二、引起索赔发生的起因 三、1、设计方面 因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用;新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。 2、施工合同方面 合同条款规定用语含糊、不够准确;合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;合同条款之间存在矛盾;双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。 3 3、意外风险和不可预见因素 因自然灾害引起的损失;因社会动乱、暴乱引起的损失;因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。 因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。 4、不依法履行施工合同 甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;平行分包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。 三、索赔的原则 1、处理索赔总的原则：必须以合同为依据，公平、公正地处理有关索赔事件。必须注意、收集、积累有关能引起索赔事件的资料。及时、合理地处理索赔事件。加强索赔的前瞻性，有效地避免过多索赔事件的发生。 2、工期索赔的处理原则： 单事件条件下工期延误的处理原则： 发生在关键线路上的工期延误：若是业主原因造成的，此类延误必定会导致整个工期的延误，承包商可以向业主提出工期索赔，若导致额外费用增加的，同时可以向业主提出费用索赔。若是承包商原因造成的，此类延误由承包商自己负责，得不到任何索赔。若是自然不利条件造成的，双方应依据合同有关条款具体协商处理。若是不可抗力原因造成的，并且是一位有经验的承包商不可预见的风险，一般情况下，承包商可获得工期补偿，但有关费用损失，各方自负本方的损失。 发生在非关键线路上的延误：若非关键线路上的某工序的延误时间少于或等于该工序的机动时间，该工序发生延误后依然在非关键线路上，并不影响总工期，这种情况承包商是得不到工期索赔的。若非关键线路上的某工序的延误时间超过了该工序的机动时间，导致了该延误工序所在的非关键线路转变为关键线路，从而影响了总工期，则应以延误调整后的工期为准，重新制订合理工期，这 4 种情况承包商能得工期索赔。 多事件条件下工期延误的处理原则：在实际工作中，由于建设工期长，规模大，常常会有多种原因的延误交织在一起，在这种情况下，一般按以下原则处理。 按初始延误优先的原则：业主原因造成的延误、异常条件造成的延误、承包商原因造成的延误，三者谁造成的延误发生在前，就以谁的延误为准来处理索赔。 不允许在同一时段内存在二个及二个以上索赔事件的原则：在同一时间段内有多个原因造成的延误，只考虑一个原因造成的索赔。 按对承包商不利的原则：当E与C同时存在产生延误时，按C的责任造成延误进行索赔处理，承包商既得不到工期索赔也得不到费用索赔；当E与N同时存在时，按N的原因造成延误处理索赔，承包商只能得到工期索赔，但得不到费用索赔；当C与N同时存在时，承包商只能得到工期索赔，但得不到费用索赔。总之，按对承包商不利的原则进行索赔处理。 3、费用索赔处理的原则： 单纯窝工造成费用损失的索赔原则：只计算窝工费用，不参与取费。 人工窝工造成的费用损失只计窝工人工费，不按人工工日计算。 机械窝工造成的费用损失：若机械是承包商自有的，则索赔费用按机械折旧费计算。若机械是承包商租赁的，则索赔费用按机械租赁费计算。 工程量增加引起费用增加的索赔原则：前提条件是非承包商原因造成的工程量增加。 工程直接费的增加，分别按人工、材料、机械的预算单价分项计算。 管理费的增加，按当地的有关费率套取计算。 按国际惯例，索赔事件发生后，承包商当时没有采取任何积极补救措施的，业主可拒绝索赔要求。 按承包商和业主责任比例处理的原则。 四、索赔的具体操作步骤 1，提出报告 5 当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。 索赔项目种类及起止日期计算方法： ,延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，建筑业企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向建筑业企业进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为建筑业企业进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为建筑业企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费机械台班停滞费×50用索赔。 ,恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。 ,工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：建筑业企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。 ,以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。 ,由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。 ,监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。 6 2，同期记录 、索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性。 、同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。 3， 详细情况报告 在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。 4， 最终索赔报告 ，当索赔事件所造成的影响结束后，建筑业企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。 ，最终报告应包括以下内容： ,施工单位的正规性文件。 ,索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 ,批复的索赔意向书。 ,编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。 ,附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括建筑业企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。 五、索赔的技巧 一、做好收集、整理签证工作 施工企业中标后，应及时、谨慎地与发包方签订施工合同。应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。 7 二、主动创造索赔机遇 在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现场摄像、录像，以达到资料的完整性；对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对设计变更、技术核定、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整；业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像。 三、正确处理好同业主与监理的关系 索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。健全企业内部管理体系和质量保证体系，诚信服务，确保工程质量，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。比如，施工现场次序井然，场容整洁；项目经理做到有令即行，有令即止。总之，要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。 四、注意谈判技巧 谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，要使谈判取得成功，必须做到： 首先应事先做好谈判准备。 知已知被，百战不殆。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。谈判人员应在统一的原则下，根据实际情况采取应变的灵活策略，以争取主动。谈判中一要注意维护组长的权威；二要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较；三要控制主动权，并留有余地。谈判的最终决策者应是承包方的领导人，可实行幕后指挥，以防僵局和陷于被动。 注意谈判艺术和技巧。 总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索 8 赔，知道索赔，善于索赔。理由充分，证据确凿，按时签证，讲究谈判技巧"，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。 结论 施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中企业要充分理解施工图纸、技术规范、签订的合同、补充协议及与业主、监理的各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护企业的合法权益，取得效益最大化。 1,当索赔事件发生时，有些建筑业企业由于受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、监理方面的关系，而没有把索赔认真对待。 2，项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔工作管理程序，对可提可不提的索赔事项往往无法把握。 3，主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工企业往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目没有充分理由。 4，只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性，没有及时作最终索赔报告。 5，很多项目管理成员认为只有建筑业企业向业主索赔，没有考虑对方的索赔和反索赔 9 10