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建筑工程签证管理办法流程及实施细则 建设项目 工程签证管理办法及实施细则 (试行) 二0一一年一月 1 目 录 1.总 则 2 2.工程签证内容 3 3.工程签证管理职责 4 3.1承包单位职责 4 3.2监理单位职责 4 3.3指挥部各职能部门职责 5 4.工程签证申请与审批流程 6 5.工程签证资料规定 9 6.附表及附图 12 2 1 总 则 1.1为加强建设项目的投资控制，规范工程签证申请、审批流程及费用管理，维护建设单位和承包单位的合法利益，特制定本办法。 1.2本办法适用于建设项目指挥部负责建设的所有工程项目。 1.3参与工程签证的人员须遵守“守法、公正、科学”的准则，签证内容必须真实反映事实，工程签证的计量计价须严格按合同及招标文件的相关规定执行。 1.4工程签证的支持材料必须合法有效、内容完整、记录真实、说明详尽、文字表述无异议、图示尺寸准确。 1.5 按照本办法规定程序审批通过的工程签证费用，可作为办理工程进度款计量支付的依据，具体计量支付还须符合相关合同规定；只有符合本办法规定的工程签证费用才能纳入工程结算内容。工程签证费用的最终审定以*广发行结算审核终审部门审定为准。 1.6工程变更：在工程项目实施过程中，按照合同约定对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。工程变更的内容包括设计变更、工程签证和其他变更。 1.7工程签证：在工程变更执行过程中，由于非承包单位原因引起费用增减而发生的，且在竣工图中无法反映，经监理单位和指挥部确认的工程量，按规定办理的凭证。 1.8工程签证必须要“一事一签、随发生随签”，承包单位须在本办法规定 3 时间内报送工程签证，逾期报送的，指挥部有权不予受理。 1.9指挥部工程管理部是工程签证的归口管理部门，本办法在执行过程中若有未尽之处，由工程管理部负责解释、处理。 2工程签证内容 2.1可办理工程签证的内容 2.1.1因施工现场条件与合同条款及招标文件的约定不符，或合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用以外而发生的工作内容。 2.1.2承包单位已按原施工图纸施工，因设计变更引起的拆除、返工、修改的工程(作)量，且在竣工图中无法反映原施工情况的工作内容。对设计变更中属于新增且又能在竣工图中反映的项目，则不属于签证范围。 2.1.3指挥部指令承包单位实施且属于合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用以外而发生的临时工程量。 2.1.4施工过程中由于施工环境及条件限制，或指挥部施工总体部署要求等原因，其他承包单位在严格按照经指挥部、监理单位审批的施工方案进行施工时，不可避免造成承包单位已完工序发生修补、返工、废弃的工作内容应办理签证。除上述原因外，应办理索赔确认和索赔工程签证手续后，由指挥部在责任方的工程价款中扣除转付给索赔方。 2.1.5其它需要办理工程签证的内容。 2.2不得办理工程签证的内容 2.2.1工程量清单内及清单外的工程量增减。 2.2.2招标文件、施工合同中已包含的项目与费用。 4 2.2.3因承包单位责任或非业主责任而增加的费用。 2.2.4其它不得办理工程签证的内容。 3工程签证管理职责 3.1 承包单位职责 3.1.1承包单位须按本办法规定，如实并及时填写工作联系单、工程量签证表和工程签证费用审批表，同时须附上此项签证有关的详细支持材料后报监理单位和指挥部，并根据监理单位和指挥部的审核意见实施。 3.1.2施工过程中承包单位必须严格 “按图施工、按合同施工”。因承包单位擅自不按设计、不按合同规定所施工的项目，导致工程费用增加或工期延误，由承包单位承担。 3.1.3施工过程中因其他承包单位施工不当造成本单位的损失时，由索赔方按索赔签证规定的程序提出索赔，具体按索赔签证工程量及费用确认表执行。 3.1.4施工过程中承包单位必须建立工程签证台帐表，按规定与监理单位和指挥部进行核对。 3.1.5从施工总体部署考虑，为满足总体进度和工程质量及投资控制，承包单位对指挥部下达的指令应无条件执行。 5 3.2.监理单位职责 3.2.1监理单位须依据委托监理合同和施工合同，对工程签证按规定并及时签署意见，监督工程签证的实施。及时发现、解决工程签证中的问题，并认真落实指挥部对工程签证的工作要求。 3.2.2监理单位负责核实签证的所有支持材料、工程量及费用，审核人员必须按合同、招标文件和有关文件规定执行。监理单位对签证合法性、真实性、准确性、签证资料完整性负责。并承担由此而引起的一切责任。 3.2.3监理单位须建立工程签证台帐表，每月末与承包单位、指挥部工程管理部进行核对，确保工程签证台帐及时、准确和完整。 3.3 广发金融中心建设项目指挥部各职能部门职责 3.3.1工程管理部是指挥部工程签证的归口管理部门，负责监督检查工程建设中发生签证的实施情况。对签证事项的合法性，真实性，签证资料的完整性及有效性，工程量准确性，签证费用进行全面审核，并对签证事项的真实性、工程量准确性负责。 3.3.2指挥部工程管理部每月末组织工程管理部、采购合同部、财务审价部对工程签证台账进行核对，并将校对情况书面通报各部门并抄报办领导，以便严格控制工程签证，严格控制工程投资。 3.3.3 采购合同部负责依据合同及招标文件规定对工程签证事项是否成立进行审核并对此负责。 6 3.3.4财务审价部是指挥部内部工程签证的最终审核部门；负责对签证事项的工程量及各类单价计算的合规性及合理性进行最终审核，确定工程签证费用。 4工程签证申请与审批流程 工作联系单 工程量签证表 工程签证费用审批表。 4.1工作联系单申请与审批流程 4.1.1工作联系单是对可能发生的签证事件及其原因进行确认的凭证，承包单位在提出工作联系单申请时应附签证事件由来的证明材料，如：设计变更、施工图纸、指挥部文件、会议纪要、监理联系单、监理指令等相关支持材料。若为监理单位或指挥部口头指令时则在工作联系单内详细说明。 4.1.2承包单位须在实施工程签证内容前三天内，将签证意向以工作联系单的形式一式十二份报监理单位，经总监理工程师审核后报指挥部工程管理部审批。 4.1.3监理单位在收到承包单位的工作联系单后1日内审核完毕，现场监理人员应立即到现场核实情况，确认签证事件原因的真实性，并将现场情况记录备忘。 4.1.4承包单位须在工作联系单经指挥部工程管理部和指挥部领导审批同意后方可实施，但对于影响工程进度或施工安全的紧急事件在征得监理单位和指挥部工程管理部副总指挥口头同意后即可实施。工作联系单审批权限规定如下： 7 4.1.4.1工程签证费用估算在1万元以下的，由指挥部总指挥审批，但可根据实际情况，由工程管理部审核签名后先执行，事后由总指挥补签。 4.1.4.2工程签证费用估算在1万元以上10万元以下的，由指挥部总指挥审批，但可根据实际情况，由副总指挥审核签名后先执行，事后由总指挥补签。 4.1.4.3工程签证费用估算在10万元以上，由指挥部总指挥审批。 4.1.5如果签证事件持续进行，承包单位须按监理单位要求的时间间隔，向监理单位提交有关此项签证事件详细进展的工作联系单。 4.2工程量签证表申请与审批流程 4.2.1工程量签证表是在工作联系单工作内容完成后，对签证工程量进行核实确认的凭证。工程量签证表应附详细的工程量计算书和经指挥部工程管理部批复的工作联系单及其它支持材料。 4.2.2承包单位须在工作联系单工作内容完成后3天内，提交工程量签证表及支持材料一式十份报监理单位审核，否则监理单位有权拒绝审批。 4.2.3监理单位应在2天内对工程量签证表审核完毕后报指挥部工程管理部审批。 4.2.4监理单位应跟踪签证事件的全过程，及时检查签证工作内容的完成情况，对工程量签证表中的工程量应认真、严格的审核。对签证工程量中有回收使用价值的材料设备应提出具体的处理意见。 8 4.2.5指挥部工程管理部在收到监理单位报送的工程量签证表2天内审核完毕，必要时对现场情况进行检查，涉及到重大且具有回收使用价值的材料设备指挥部技术管理部需参与并提出处理意见。经指挥部工程管理部审核确认的签证工程量才能作为工程签证费用审批表的依据。 4.3工程签证费用审批表申请与审批流程 4.3.1工程签证费用审批表是对经广发金融中心工程管理部审核确认的签证工程量进行计价，明确签证费用的凭证。承包单位申报工程签证费用审批表时应附详细的签证费用计算书，所采用单价的计算依据和经审核的工程量签证表、经批复的工作联系单及相应的支持材料。 4.3.2承包单位须在收到经指挥部工程管理部审批的工程量签证表后3天内，提交工程签证费用审批表及相应支持材料一式八份报监理单位和指挥部工程管理部审批，否则监理单位有权拒绝审批。 4.3.3监理单位应在2天内审核完毕，提出明确的审核意见。 4.3.4指挥部工程管理部应在2天内审核完毕，加具部门意见后转采购合同部。 4.3.5指挥部采购合同部应在2天内审核完毕，加具部门意见后转财务审价部。 4.3.6指挥部财务审价部应在3天内审核完毕，工程签证费用审批表审批权限规定如下： 4.3.6.1一类签证即工程签证费用在10万元以上：由财务审价部上报办指挥长审核，指挥长审批后转工程管理部发往监理、承包单位。 4.3.6.2二类签证即工程签证费用在1万元至10万元以内： 9 由财务审价部审核后报总工审批后转工程管理部发往监理、承包单位。 4.3.6.3三类签证即工程签证费用在1万元以内：由财务审价部审批后转工程管理部发往监理、承包单位，指挥部根据合同约定不额外支付。 5工程签证资料规定 5.1工程签证事项在符合合同及招标文件相关规定、经指挥部确认成立时,承包单位须按本办法的规定提供签证资料, 所提供的资料应能够相互解释、不存在分歧。 5.2承包单位在报送工程签证费用审批表时,其资料应列明清单目录并按如下顺序装订成册，所提供资料均需按顺序编制页码，一式八份： 5.2.1工程签证费用审批表； 5.2.2工程签证费用计算说明及计算过程、合同外换算/新增项目综合单价分析表、乙供材料/设备定价资料等支持工程签证费用计算的资料。 5.2.3工程量签证表及支持材料。 5.2.4工作联系单及支持材料。 5.2.5相关支持材料：提供经监理单位及指挥部确认的与工作联系单即签证事项是否成立有关资料有：设计变更、施工图纸、有关会议纪要、指挥部文件、监理工作联系单、监理指令等。与工程量签证表即签证工程量有关的资料有：经监理单位及指挥部确认的反映原始地形地貌测量记录，批准的施工方案，现场照片，试验资料、地质勘察资料及施工记录等。 10 发生以下工程签证内容时，其签证支持材料还需满足以下规定： 5.2.5.1土石方工程 所有涉及土石方工程签证须提供经监理单位、指挥部确认的签证事件发生前及结束时方格网图或纵横断面图或基坑断面图；图上应标注土质成份和实际的土石分界线。 5.2.5.2发生不可抗力事件 须提供国家或地方主管部门发布的资料，并且有相关资料证明该灾害影响到工程的顺利实施，或者影响工程质量需要返工或部分废弃。 5.2.5.3设计变更 因设计变更造成的废弃工程，应提供经监理单位、指挥部工程管理部对已按图施工又需拆除或迁改的工程量签证表，同时应附拆除或迁改的照片，照片内容应能够反映时间、拆改部位、参加现场确认的三方人员。 提供设计变更前及变更后的施工图纸或设计变更单(对局部复印图纸无签章或签章不全时，须经监理单位、指挥部工程管理部确认后盖章)，并在变更前的施工图上标明拆除或迁改的部位。 对废弃工程中有使用价值的材料设备，监理单位及指挥部工程管理部应提出具体处理意见。 5.2.5.4业主指令的临时工程量 当发生实物量工程量时，有业主下发图纸的需附图纸；无图的由承包单位绘图，经监理单位、指挥部工程管理部对图纸进行确认。依据图纸计算工程量，无法按图计算的，由承包单位、监理单位、指挥部工程管理部现场测量确定。 11 当发生计日工、机械台班时,必须经监理单位、指挥部工程管理部一日一签,同时应提供计日工人员身份证复印件和机械设备照片。 5.2.5.5其他承包单位的影响 应提供其他承包单位影响的部位、照片及实施情况的说明，按索赔签证处理的应列明原因，并填报“索赔签证工程量及费用确认表”，索赔签证办理程序及要求同工程签证。 5.2.5.6停工 省市人民*、上级主管部门、指挥部下发的停工指令。 提供发生停工与承包单位自身无关的证明材料。 提供停工期间施工现场留守人员的身份证复印件，停滞的大型机械设备照片；同时提供经监理单位、指挥部工程管理部一日一签的资料。 5.3 工程签证资料其他规定： 5.3.1 因工程签证而发生的合同外换算/新增项目综合单价及乙供材料/设备定价时，须按合同外换算/新增项目综合单价及乙供材料/设备定价程序办理，其资料要求按相应规定。 5.3.2 工程签证资料在提供纸制材料的同时必要时尚须提供电子文档。 5.3.3 经指挥部审批的工程签证费用审批表连同在本办法中5.2.15.2.6条所述支持材料共一式八份。监理单位、工程管理部、采购合同部、财务审价部各存一份，承包单位四份。 5.3.4工程签证资料在承包单位、监理单位及指挥部各部门的流转均由工程管理部跟踪负责。 12 5.3.5 承包单位、工程管理部、采购合同部、财务审价部须各自建立工程签证台账。 13 6附表及附图 附表1 工作联系单 附表2 工程量签证表 附表3工程签证费用审批表 附表4 索赔签证工程量及费用确认表 附表5 工程签证台帐 附图1 工作联系单审批流程图 附图2 工程量签证表审批流程图 附图2 工程签证费用审批表审批流程图 14 附图1 工作联系单审批流程图 工作联系单审批流程承包单位监理单位办相关部门总工指挥长承包单位报送工作联系单监理单位审核工程管理部审批审批审批10万元以下由工程管理部审批10-100万元由总工审批100万元以上由指挥长审批 15 附图2 工程量签证表审批流程图 工程量签证表审批流程承包单位监理单位办相关部门承包单位报送工程量签证表监理单位审核工程管理部审批 16 附图3 工程签证费用审批表审批流程图 工程签证费用审批流程承包单位监理单位办相关部门总工指挥长报送工程签证费用审批表监理单位审核(2日内审核完毕）工程管理部审核(2日内审核完毕）采购合同部审核(2日内审核完毕）财务审价部审核(3日内审核完毕）审批审批5万元以下由财务审价部审批5-50万元由总工审批50万元以上由指挥长审批 17 18