廉政风险防控风险点等级及防控措施.docx

廉政风险防控风险点等级及防控措施廉政风险点及防范措施目录表 县统计局 二0一二年八月 1 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 防范措施 1、故意刁难申请人； 申请 1、对现场核查过程进行全程监控； 2、接受申请人的宴请、贿赂、擅2、细化检查标准； 自降低检查标准； 3、建立举报制度 3、无故超期办理。 1、故意刁难申请人。 4、采取定期抽查制度。 1、做到一次性告知材料齐全。 2、按照项目核准规定程序办理。 3、工作时限、标准要明确规定。 1 制定统计调查项目许可 审查 2、不按规定程序受理 。 3、无原因超时办理。 1、受申请人请托，违反程序审核1、严格执行听证程序，重大项目必须集体审批。 讨论。 审批 2、无故超期办理。 3、擅自改变审查结论。 2、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 3、加强电子台帐监督。 2 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 1、故意刁难申请人 申请 2、不按规定程序受理 3、无原因超时办理 1、故意刁难申请人。 统计登记证核发 审查 防范措施 1、做到一次性告知材料齐全。 2、按照项目核准规定程序办理。 3、工作时限、标准要明确规定。 1、对现场核查过程进行全程监控。 2 2、接受申请人的宴请、贿赂、擅2、细化检查标准； 自降低检查标准。 3、建立举报制度； 3、无故超期办理 4、采取定期抽查制度。 1、受申请人请托，违反程序审核1、采取定期抽查、集体评议的方法，发现审批. 并纠正审批过程中存在的问题。 发证 2、无故超期办理。 3、擅自改变审查结论。 2、运用电子监察系统，对审批过程实行全程监控，督办未及时办理的项目。 3、运用现代信息手段为申请人提供多种获取审批办理情况的途径。 3 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 防范措施 1、徇私舞弊，应立案不立案。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查。 立案 2、玩忽职守，不能立案的立案。 2、严格按照法规程序进行监督。 3、超越职权，擅自销案。 1、无故拖延案件办理。 对拒绝提供统计资料或者催报后仍未按时提供统计资料等行为的处罚 3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。 1、加强电子台帐监督。 2、利用职务便利接受贿赂为当事2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量人谋利益。 权。 审批 3、随意行使自由裁量权。 4、不依法履行重大案件处理程序。 1、无故拖延案件办理。 结案 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 4、建立问责机制，对违反规 定的人员严肃处理。 1、加强电子台帐监督。 3 2、没有认真审查案件，造成审批2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施和实际处理不一致。 过程的监督。 3、结案没有按程序审批。 3、加强政务公开，加强电子台帐检查。 4 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 防范措施 1、徇私舞弊，应立案不立案。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查。 立案 2、玩忽职守，不能立案的立案。 2、严格按照法规程序进行监督。 3、超越职权，擅自销案。 1、无故拖延案件办理。 3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。 1、加强电子台帐监督。 4 对迟报统计资料等行为的处罚 2、利用职务便利接受贿赂为当事2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量人谋利益。 权。 审批 3、随意行使自由裁量权。 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 4、不依法履行重大案件处理程4、建立问责机制，对违反规 序。 定的人员严肃处理。 1、无故拖延案件办理。 结案 1、加强电子台帐监督。 2、没有认真审查案件，造成审批2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施和实际处理不一致。 过程的监督。 3、结案没有按程序审批。 3、加强政务公开，加强电子台帐检查。 5 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 防范措施 1、徇私舞弊，应立案不立案。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查。 立案 2、玩忽职守，不能立案的立案。 2、严格按照法规程序进行监督。 3、超越职权，擅自销案。 1、无故拖延案件办理。 对未经批准，自行公布统计资料等行为的处罚 3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。 1、加强电子台帐监督。 2、利用职务便利接受贿赂为当事2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量人谋利益。 权。 审批 3、随意行使自由裁量权。 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 5 4、不依法履行重大案件处理程4、建立问责机制，对违反规 序。 定的人员严肃处理。 1、无故拖延案件办理。 1、加强电子台帐监督。 结案 2、没有认真审查案件，造成审批2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施和实际处理不一致。 过程的监督。 3、结案没有按程序审批。 3、加强政务公开，加强电子台帐检查。 6 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 防范措施 1、徇私舞弊，应立案不立案。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查。 立案 2、玩忽职守，不能立案的立案。 2、严格按照法规程序进行监督。 3、超越职权，擅自销案。 1、无故拖延案件办理。 对不办理统计登记或者变更登记等行为的处罚 3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。 1、加强电子台帐监督。 2、利用职务便利接受贿赂为当事2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量人谋利益。 权。 审批 3、随意行使自由裁量权。 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 6 4、不依法履行重大案件处理程4、建立问责机制，对违反规 序。 定的人员严肃处理。 1、无故拖延案件办理。 结案 1、加强电子台帐监督。 2、没有认真审查案件，造成审批2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施和实际处理不一致。 过程的监督。 3、结案没有按程序审批。 3、加强政务公开，加强电子台帐检查。 7 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 防范措施 1、徇私舞弊，应立案不立案。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查。 立案 2、玩忽职守，不能立案的立案。 2、严格按照法规程序进行监督。 3、超越职权，擅自销案。 1、无故拖延案件办理。 对统计人员工作失职、造成统计资料重大误差等行为的处罚 3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。 1、加强电子台帐监督。 2、利用职务便利接受贿赂为当事2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量人谋利益。 权。 审批 3、随意行使自由裁量权。 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 7 4、不依法履行重大案件处理程4、建立问责机制，对违反规定的人员严肃序。 处理。 1、无故拖延案件办理。 结案 1、加强电子台帐监督。 2、没有认真审查案件，造成审批2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施和实际处理不一致。 过程的监督。 3、结案没有按程序审批。 3、加强政务公开，加强电子台帐检查。 8 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 防范措施 1、徇私舞弊，应立案不立案。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查。 立案 2、玩忽职守，不能立案的立案。 2、严格按照法规程序进行监督。 3、超越职权，擅自销案。 1、无故拖延案件办理。 对未经批准或者备案，擅自制发统计调查表行为的处罚 3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。 1、加强电子台帐监督。 2、利用职务便利接受贿赂为当事2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量人谋利益。 权。 审批 3、随意行使自由裁量权。 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 8 4、不依法履行重大案件处理程4、建立问责机制，对违反规 序。 定的人员严肃处理。 1、无故拖延案件办理。 结案 1、加强电子台帐监督。 2、没有认真审查案件，造成审批2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施和实际处理不一致。 过程的监督。 3、结案没有按程序审批。 3、加强政务公开，加强电子台帐检查。 9 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 防范措施 1、徇私舞弊，应立案不立案。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查。 立案 2、玩忽职守，不能立案的立案。 2、严格按照法规程序进行监督。 3、超越职权，擅自销案。 1、无故拖延案件办理。 对利用统计调查损害社会公共利益或者进行欺诈活动行为的处罚 3、确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。 1、加强电子台帐监督。 2、利用职务便利接受贿赂为当事2、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权。 人谋利益。 审批 3、随意行使自由裁量权。 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 9 4、不依法履行重大案件处理程4、建立问责机制，对违反规 序。 定的人员严肃处理。 1、无故拖延案件办理。 结案 1、加强电子台帐监督。 2、没有认真审查案件，造成审批2、对案卷处理进行抽查，加强对处罚实施过和实际处理不一致。 程的监督。 3、结案没有按程序审批。 3、加强政务公开，加强电子台帐检查。 10 序号 权力名称 风险点 风险等级 表现形式 1、故意刁难申请人。 申请 2、不按规定程序办理。 3、无原因超时办理。 1、不按规定组织考试； 10 统计从业资格认定 考试 2、不严格履行考试规章。 3、不按规定安排考场 1、擅自改变结论 发证 2、不按规定程序办理 3、无故超时办理 防范措施 1、做到一次性告知材料齐全。 2、按照规定程序办理。 3、工作时限、标准明确规定。 1、对现场考试过程进行全程监督； 2、 细化检查标准；建立举报制度； 3、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 1、运用现代信息手段为申请人提供查询途径。 2、加强教育，增强责任感. 3、工作时限、标准明确规定。 11