廉政风险点及防控措施(2).docx

廉政风险点及防控措施廉政风险点及防控措施 一、 财政分局廉政风险点及防控措施 权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 预算组 行财组 基建组 廉政1 没有按照预算法等相预算、决算编制及关政策法规开展高新区年资金核算工作 度预算、决算编制工作，以及预算资金核算。 财政资金审核和拨付工作 没有按照资金审核规定、拨款程序对请款资料进行认真的审核、复核。 1.没有按照*采购部门集中采购管理有关办法对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核。 橙色 严格按照预算照预算编制“二化项目、完善信动预算管理精细效、实事求是地工作；及时做好一 般 权 限 2 橙色 预算组 行财组 严格按照预算和请款资料进行审橙色 3 *采购资金审核工作 2.没有依照规定对*采购公开招标以外的方式进行审批。 3.没有依法对*采购机构、*采购代理机构组织监督检查。 黄色 行财组 基建组 严格按照东莞管理办法、程序等有关办对行政事业单位审核，尤其是分的情况。 严格按照*开招标方式的适黄色 加大日常监督检权限 序号 权力事项 廉政风险点 4.没有依法公平公正地对*采购活动中发现的采购人、采购代理机构、供应商的违法违规情形开展调查工作。 没有按照相关预算单位银行账户管理办法对预算单位开设银行账户进行监管。 1.没有按照非税收入征收管理相关办法进行非税收入征收、减免等工作。 风险级次 责任科室 廉政一 般 权 限 3 *采购资金审核工作 黄色 行财组 基建组 严格按规定程序4 预算单位银行账户的审批 非税收入征管工作 橙色 预算组 严格按照相关预法，和银行形成行账户进行监管5 橙色 预算组 严格按照广东加强*非税文件，落实非税尽收；严格审核规范非税收入减2.没有按照财政票据管理有关规定进行财政票据的发放使用。 没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处臵，造成国有资产流失。 没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处臵。 橙色 严格按照财政票票单位的资格进督促用票单位及票控税。 6 国有资产管理 黄色 预算组 严格按照现行国有资产进行管理资产购臵养护的确认方面，确保可持续。 7 单位固定资产管理 黄色 行财组 严格按照现有固业单位固定资产产的安全、完整权限 序号 权力事项 廉政风险点 1.没有按照会计制度开展行政事业单位开展会计集中核算工作。 风险级次 责任科室 廉政橙色 会计核算中心 橙色 8 会计集中核算 2.没有按照会计制度开展工程项目开展会计集中核算工作。 1.没有按会计从业资格管理办法开展会计从业考试、继续教育等考试资格、证件核发工作。 2、存在对会计从业资格、继续教育考试作弊问题的监管漏洞。 没有按完善外商投资企业财政登记管理制度的通知核准各外商投资企业办证资格、年检资料。 没有按照会计制集中核算工作，事业单位财务管业单位财务管理没有按照会计制集中核算工作，会计账务。 一 般 权 限 10 外商投资企业事务 9 会计事务 橙色 财政窗口 橙色 严格按会计从计人员继续教育计从业相关考试严格按照廉政局基本工作规范橙色 财政窗口 严格按完善外制度的通知、合年检实施方案真审核各外商投资料。 11 财政投资项目工程款的审核和拨付 没有按照有关规定以及拨款程序对请款资料进行认真审核及拨付。 橙色 基建组 严格按照付款程资料，控制付款权限 序号 权力事项 廉政风险点 没有按照财政评审制度开展审核、复核、会审、编撰评审报告等工作，导致评审结果不正确、不合理。 风险级次 责任科室 廉政一 般 权 限 12 工程投资审核业务 红色 投资审核中心 严格遵守基本莞市财政资金投法等基建管理核、会审、编撰正、公开，注重政评审。 13 经费支出审核、报不按程序审核报销，财务销 管理不规范 黄色 办公室 严格按照市财政核、报销。 14 印章管理 不按规定使用单位印章 1、没有按规定对会计师事务所申请设立的资料进行初审。 2、没有按有关规定对会计培训中介机构的办学资质进行核准及备案。 3、没有按照相关规定到有关企业进行会计基础工作规范化检查。 4、没有按照相关规定对计算机脱离手工记账进行核准并备案 黄色 严格按照市财政行使用管理。 橙色 按规定对申请机下 放 1 会计事务 橙色 财政窗口 橙色 按规定对申请机案。 权 限 按照相关规定到作规范化检查，橙色 按规定对申请机案。 二、建设局廉政风险点及防控措施 权力事项 廉政风险点 1、执行民主集中制、局务公开等方面工作不完善 序号 风险级次 责任科室 红 红 红 局领导 局领导 局领导 廉政风险防控措1、切实抓好作风建设和*设，增强领导岗位风险识，强化自觉廉洁自律的1 领导管理权 2、利用职权，以权谋私、违规审批 3、工作不作为，对违法违纪行为不过问、不处理 2、严格执行审批制度。 3、强化学习，实行公开承2 行业管理权 3 内部管理权 1 房地产开发手册备案 商品住宅工程交楼2 标准样板房现场检查 权力事项 建筑工程和市政基础设施工程自行招3 标备案 房屋建筑和市政基4 础设施工程施工招标文件备案 行业监督不严、以权谋私、违规审批，导致行业风气败坏，出现业内商业贿赂 1、工作态度不端正，工作效率低，影响工作的进度与质量 2、财务制度管理和人事工作不完善 对申请资料、现场情况审查不严格，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 廉政风险点 对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 红 黄 橙 橙 橙 风险级次橙 橙 局领导和各科室 所有部门 建设办 建设办 建设办 责任科室 建设办 建设办 1、严格执行审批制度，制度，员工绩效考核制度2、坚持原则、秉公办事受行业群众监督 1、加强职业道德培训，执的规章制度，提高工作人素质。 2、遵守国家的财务和人事规，严格执行财务管理和制度。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 廉政风险防控措严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 序号 5 房屋建筑和市政基础设施工程招标投标情况报告、备案 对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 橙 建设办 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 6 房屋建筑工程和市政基础设施工程竣对申请资料、现场情况审查不严工验收备案 对未领取施工许可7 证的违法建筑处理 权力事项 市属大中型建设工程项目初步设计审8 查 房屋建筑工程和市政基础设施工程施9 工图设计文件审查备案 施工许可证的核发10 建设工程项目现场11 使用袋装水泥进行混凝土搅拌核准 对现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 廉政风险点 对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 橙 风险级次橙 橙 橙 橙 建设办 责任科室技术办 技术办 技术办 技术办 力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 廉政风险防控措严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 序号 12 施工的措施备案 建设工程保证安全对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 橙 技术办 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉政风险防控措13 房屋建筑工程和市政基础设施工程合同备案定，对不符合条件的申请给予认橙 技术办 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举 14 房屋安全鉴定报告备案 15 廉租住房申请审核登记 16 经济适用住房申请审核登记 17 合同履约现场检查 18 房屋建筑拆除工程备案及安全监督 权力事项 房屋建筑工程和市政基础设施工程地19 基检测申报备案 20 质量安全监督 可，违规操作。 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料、实际情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料、实际情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 廉政风险点 对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 橙 橙 橙 橙 橙 风险级次橙 橙 技术办 技术办 技术办 质安监站 质安监站 责任科室 质安监站 质安监站 员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 廉政风险防控措严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 序号 21 施工起重机械和自升式架设设施安装验收登记备案 对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 橙 22 签发房屋建筑工程对现场资料、现场情况审查不严和市政基础设施质格，违反规定，对不符合条件的量监督报告 申请给予认可，违规操作。 对现场资料、现场情况审查不严签发建筑工程施工格，违反规定，对不符合条件的安全评价书 橙 23 橙 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举质安监站 员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举质安监站 员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举质安监站 员工绩效考核制度；加强本市施工企业资质核准 权力事项 本市监理企业资质25 核准 外市施工(含劳务分包)、监理、造价咨26 询企业在莞备案登记(场所检查、人员到位和证件检查) 施工、监理企业承接27 业务登记 工程勘察劳务类资质核准、勘察现场抽查 申请给予认可，违规操作。 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 廉政风险点 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。 橙 风险级次橙 橙 橙 橙 建设办 责任科室 建设办 建设办 建设办 技术办 力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 廉政风险防控措严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。 序号 三、 社会事务管理局廉政风险点及防控措施 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、应进行*采购而不实施 2、不按程序进行采购 风险级次 责任科室 廉加强对的学习红 各业务部门 一 般 1 *采购 3、采购文件的编制违反公平竞争原则 4、随意立项，将同类项目故意拆分成成立内项必要权 限 2 下 1 放 权 2 限 3 权限 序号 4 5 6 7 工程验收 临时占用城市道路审批 挖掘城市道路审批 修剪、砍伐城市树木审批 权力事项 城市公用排水设施接驳工程备案 婚姻登记 计划生育 办理入户 若干小项以逃避公开招标。 1、工程质量不达标却通过验收 2、验收过程无第三方参与 3、对隐蔽工程不进行验收 不按规定审批临时占用城市道路申请 不按规定审批挖掘城市道路申请 不按规定审批挖掘城市道路申请 廉政风险点 不按规定备案城市公用排水设施接驳工程 不按规定进行婚姻登记 未经查验出具计划生育证明，不按规定办理计划生育服务证和独生子女父母光荣证 不按规定办理相关入户申请 红 红 红 红 风险级次 红 红 红 橙 各业务部门 市政设施办 市政设施办 园林环卫办 责任科室 基础设施办 婚姻登记处 民政事务办 民政事务办 行控制标，避制定了程项目验收实标准。制定批办事法规实制定事指南实施。制定审批办律法规廉制定备案办律法规严格按制定了南，严格制定了严格按8 9 购买社会保险 险的申请 不按规定受理购买社会养老、医疗保橙 民政事务办 制定了有关法建筑物名称命不按规定受理建筑物名称命名名 申请 餐饮服务许可2、餐饮服务建设项目竣工验收 证 1、餐饮服务建设项目食品安全设计审查 橙 红 红 民政事务办 制定了有关法10 食品药品监严格按督站 督，确保3、餐饮服务许可核准 红 四、*采购中心廉政风险点及防控措施 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、报名。采购中心、银行、财务科均能调取保证金入账资料。 2、开标现场，蓄意围标的企业见前来投标的人少，就会：1、恐吓、利100万元以下诱其他投标单位不要交标书；2、如风险级次 责任科室 黄色 廉政投资项目交调查对象易中心 廉政建设橙色 各相关方 现有定标标资质门必要时动1、 一 般 权 限 2、 权限 序号 一 般 2、 权 限 工程招标 *采购 权力事项 *采购 果有其他1、2个单位交了标书，他们就会不交标书，任其流标。 3、流标后的处理。按规定需要重新公告，但由于园区工程普遍都属于工期紧的项目，因此相关工程建设部门均要求以延长公告时间的方式规避重新公告。 1、确定采购方式。对于特殊货物或服务，采购人往往有采购偏向性，如果只能公开招标，那就需要设立一定的门槛和有针对性的技术参数；如果能不采取公开招标方式，就要确定一种合适的采购方式。这都有可能达不到采购目的，甚至引起拆标、流标、投诉，抵触相关采购规定 廉政风险点 2、选择招标代理。代理由于业务不熟或自身有猫腻，容易出现：盲目满足采购人要求，不站在法律法规、专业角度提出中肯意见，甚至主动提出违规操作建议；在编制招标文件过程中存有漏洞或含糊不清的条款，导致废标、被围标，甚至出现投标人投诉的情况 橙色 橙色 风险级次 黄色 投资项目交易中心、工程建设部门 财政分局、采购中心 责任科室 招标代理，采购中心 的企业过时，要想制订科学方式以吸投标。 熟悉有关采购目法律法规廉洁教育廉政贯彻执行法，加强贯彻执行法，加强3、标书编制。设备较 多的工程，较常采用*采购的方式实施，一般设计单位都会换个牌子参与后续的投标，他们往往会在方案中设计有利于自己的环节，容易引起投标人不足而流标或其它投标人质疑、橙色 认真核对采购人，政 视性条款府采购中心 请专家进借鉴同行权限 序号一 般 2、 权 限 权力事项*采购 投诉的现象。 4、公告及报名。公告平台都按市里统一规定，一般不会出现问题。为了防止招标代理泄露报名名单，我中心已从2月份开始收回了报名受理和标书售卖权，所有投标保证金必须汇入中心账户。 廉政风险点 5、抽取专家。有些投标企业会想方设法套取专家名单，以在综合评标项目里获取评分优势。采购人会有1名代表作为评审专家,也有可能成为公关对象。 6、签订合同。根据*采购办法，采购人与供货商签订合同后，需要把合同送到财政分局、采购中心备案，但我们的采购单位很少做到，最后实际合同内容可能会与招标文件不一致。 7、供货。有些没实力的投标人会出恶意低价赢得中标资格，最后供应的货物货不对版；由于各种原因，采购人没有通知我中心参与货到验收 黄色 风险级次黄色 橙色 黄色 采购中心 责任科室 *采购中心、采购人、评审专家 采购人 采购人、*采购中心 招投标所取保证金范，但只单的，那明确；加廉政我中心只财政局抽我中心工业道德及采管科争统。 联合法制同订立、把投标样有些项目后马上组位生产、局，在付名的单位权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、确定起拍价。起拍价定得过高就容易导致无人应拍，定得过风险级次 责任科室 廉政要充分了橙色 业主单位 价。 时要外聘一 般 低则会在竞投人过少的情况下，投资项目交容易被围标，导致国有资产损失 评估，制3、 权 限 2、竞投名单泄露。竞投单位、个人都是在投资项目交易中心登记报名 投资项目黄色 交易中心 加强廉政易 五、工程代建中心廉政风险点及防控措施 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、工程概预算把关不严或保密意识不足，容易出现差错及贪腐行为。 2、不按章办事，不遵纪守一 般 1 权 限 预结算管理 法，利用便利为个人和亲友谋私利，损害公家利益。 3、对工程进度款、变更和结算不按规定、按程序办理，收拿卡要。 4、工作不严谨，态度懒惰，语气生硬没有很好的协商沟通能力，影响服务形象。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、合同签订过程中利用职务之便向合同方收取利益。 一 般 权 限 3 招投标管理 2 合同管理 2、合同处罚过程中容易出现权钱交易、人情案。 3、忽略或隐瞒合同中存在的漏洞，损害集体利益。 1、招标过程中涉及到评标，会存在人情等因素的影响。 风险级次 责任科室 廉1、不断橙 投资控制部 努力提严格认2、加强橙 投资控制部 识，提章办事3、警醒橙 投资控制部 作纪律位责任4、加强黄 投资控制部 觉接受与检查风险级次 责任科室 橙 投资控制部 廉1、恪守同方任橙 投资控制部 2、加强同管理黄 投资控制部 3、提供强园区黄 投资控制部 1、客观免主观2、收受投标单位利益，开标前向投标单位泄露相关信息。 3、为他人擅改投标条件，为亲朋好友谋私利。 4、将服务协议采购派单信息透露给采购单位。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、承包人宴请吃饭，送礼等方式拉拢项目负责人。 2、收受承包人商业贿赂、替承包人隐匿工程质量缺陷，充当保护伞。 一 现场质量管理 限 4、业务水平不精，验收管理中被承包人忽悠哄骗。 5、收受利益，隐瞒施工中偷工减料、材料以次充好、工程质量缺陷等。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 红 黄 房建市政 园林部 建工程师、市政园3、擅自泄露工作中的机密文件，为承包人通风报信，损害园区经济利益。 橙 红 橙 黄 投资控制部 橙 投资控制部 黄 投资控制部 2、跟投做好保3、严格他人开4、加强免人情风险级次 责任科室 廉房建市政 1、不听园林部 房建市政 园林部 行管理2、加强工程质安全，3、工作房建市政 向外讲园林部 离，严事。 4、加强工程管位、监房建市政 园林部 5、完善坚守原质量关风险级次 责任科室 廉1、勘察、测量现场监督不足，出现漏测、假孔等质量问题的风险。 2、对相关工作中的问题处理、协调不及时，造成工作计划的滞后的风险。 一 般 5 权 限 管理 设计与工程监督3、收受勘察、设计等对口单位好处，隐瞒其工作中存在问题。 4、开展正常业务时对相关单位故意刁难，谋取不正当利益。 5、工程节点督查过程中对施工单位进行刁难或受施工单位物质所诱。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、违反人事工作规定，在干部员工考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。 一 般 6 权 限 财务管理 2、考核考察不够深入细致，工作走过场，存在人情因素关系，对于干部综合评价不够全面。 3、政策法规不熟，政策把握不准，造成不公平或因疏忽违反工作程序。 黄 1、不断综合技术部 努力提抓个人2、加强黄 综合技术部 现场监土等部橙 综合技术部 3、经常项工作4、严格橙 综合技术部 自觉接督。 5、积极橙 综合技术部 解决施把质量风险级次 责任科室 廉黄 综合技术部 1、加强想道德2、严格黄 综合技术部 程序，用工作3、坚持黄 综合技术部 择优的工作的4、完善4、随意采购、乱发办公用品，利用购买办公用品之机乱开发票。 橙 办公用综合技术部 购计划进行，字。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、工程款的报送中对施工风险级次 责任科室 廉1、严格单位进行刁难，为个人谋私橙 一 般 7 权 限 3、信息数据统计不及时或不完整，影响领导决策。 黄 投资控制部 进度款管理 利。 2、工程款审核不严谨，出现多拨少付现象。 黄 投资控制部 投资控制部 加强廉2、审核核，避3、提供息数据六、公用事业有限公司廉政风险点及防控措施 权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉政风1、制定计划时有意降低目标，以实现年度高利润。 橙 年度经营计划 1 及预算编制 2、擅自增加预算。 橙 年度经营计划及预算由综合部汇总，经公司总综合部 后，通过控股公司总经施。 一 般 权 限 2 公章管理 失。 未经审核擅自用章，造成公司损橙 编制预算由各部门提出综合部 总，财务部审核，经公经理办公会讨论后报控严格按照控股公司公由用章申请人完成审批综合部 章情况统计归档。公章责，形成互相监督、相综合部 1、不按时对收文作出处理，拖延收文办结时间。 2、泄露保密文件，对公司造成收发文管理 损失。 黄 公司收文基本经控股总间由控股办、综合部经3 黄 综合部 通过控股OA系统传送文3、未经批准擅自对外发文。 黄 综合部 对外发文前走发文盖章可用章发文。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、不按规定进行员工绩效指标考核应用。 风险级次 责任科室 橙 综合部 廉政风严格按照绩效考核制度理，深入细致，做到评一 般 4 权 限 人事管理 2、不按规定进行人事档案管理、办理人员信息认定、资料归档，对相关人员材料不认真核实把关，泄漏人事档案秘密。 3、违规办理系统内部工作人员录用、调配、离退手续。 黄 1、严格执行人事档案管综合部 档案保密工作。 2、加强人事政策法规的橙 严格执行有关文件规定综合部 勤与休假制度、人事制调配等管理工作。 1、私下协商，收取中间佣金，操控中标。 红 按照控股公司采购制度综合部 及子公司三名成员联合况进行有效制约及监督5 采购管理 2、采购中标价受个别商家操纵，导致中标价远远超出市场价。 橙 子公司采购员得到三家综合部 控股公司采购员通过参价格进行核价。 3、对大金额采购项目私下定中标单位，中标价远远高于市场价，造成公司重大损失。 红 根据控股公司采购制度类50万元以上采购需委综合部 子公司初步询价后由控式，预防大金额采购项权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、由于疏忽大意造成档案资料泄密 2、由于疏忽大意造成档案资料丢失、被盗、虫蛀、霉变。 3、由于疏忽大意造成档案室库失火、漏水。 风险级次 责任科室 黄 廉政风加强内部监督管理和思综合部 做好工作中各环节特别控制 6 档案管理 黄 综合部 做好文件交接手续，责黄 黄 综合部 规范工作制度，定期进一 般 权 限 4、由于疏忽大意造成档案整理错误。 综合部 完善工作流程，做好档1、会计核算及财务报表编制 红 严格遵守企业会计制财务部 到账实相符，账账相符互监督。 7 财务管理 2、出纳 红 1、严格按照控股公司资做到现金日记账日清月财务部 2、严格执行审批流程，凭证进行办理支付，做3、及时与银行对账，对权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉政风1、收受利益，虚报车队车辆维修费及油费。 2、收受利益，对不合格物资照黄 资产部 每月对费用较多的情况公司资金支付制度执行8 仓库管理 常收货。 橙 资产部 公司负责人、部门经理不定期抽查。 3、员工领取物资私用，或被盗致使资产流失。 黄 资产部 1、须得到部门经理批准2、仓库定期对物品进行一 般 权 限 闲臵地租赁管9 理 与租户签订合同前没有划清租赁范围，致使签订合同后造成公司损失。 黄 欺蒙霸地现象，造成公司巨大损失。 橙 资产部 公司负责人、部门经理不定期抽查。 1、与国土局、规划局确制定CAD图。 资产部 2、公司负责人、部门经人员不定期抽查。 1、私自销售苗木，获利不上报苗场生产与管公司。 橙 资产部 联合仓库人员定期对苗苗作出严重处分。 10 理 2、忽略某些苗木养护管理，使苗木致死造成公司资产流失。 红 资产部 配以专业队伍对苗场进苗木死亡率。 权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、苗木销售价格过低，造成公司资产流失。 1、纵容盗窃行为，造成公司财产损失。 风险级次 责任科室 廉政风11 苗木销售 橙 1、通过市场实地走访、资产部 进行询价制定销售价格2、采购员对价格进行横一 般 权 限 预结算结果审13 批 黄 资产部 通过奖惩鼓励与员工及12 荔枝龙眼生产2、虚报接待、外送数量。 管理 3、因不及时处理虫害、杂草抢肥等造成结果明显减少，造成养护成本浪费。 橙 资产部 接待、外送时需双方签黄 资产部 通过经营计划与绩效考好生产本职工作。 预结算与实际不符 橙 经营部 预结算均交由松山湖政具结果。 1、工程变更、签证与现场不符 红 经营部 变更签证均需资料齐全山湖工程代建中心发布14 工程变更、签证 2、接洽、谈判养护工程项目时谋取私利 橙 经营部 严格按照合同审批程序权限 序号 权力事项 廉政风险点 1、私下洽谈，低价中标，损坏公司利益。 风险级次 责任科室 廉政风橙 经营部 所有新项目均交由松山合同价通过银行转账收15 投资项目经营 2、巡查出租项目过程中发现问题不及时上报，造成公司利益损失。 黄 一 般 权 16 限 广告招商 违规操作，低价中标，损坏公司利益。 橙 1、公司负责人、部门经人员不定期巡查，形成经营部 2、实行分级问责制，对想教育、通报批评、扣个人。 价值最高的T牌已交由卖并签订合同。其余各经营部 价，并通过社管局、规可签订合同。 1、学员学费被盗 红 财政投资管启用POS机对学员培训理部 青少年活动中17 心管理 2、收受利益，私自高价定采购中标单位。 黄 公司所有采购项目（包财政投资管照控股公司采购制度执理部 购小组采购。 权限 序号 权力事项 一 18 般 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉政风收受利益，私自高价定采购中标图书馆管理 单位。 黄 公司所有采购项目（包财政投资管照控股公司采购制度执理部 购小组采购。 权 限 19 公交管理 1、个人私吞营运收入 2、在事故处理过程中收受好处，私了处理，对公司固定资产造成损失。 橙 汽车运输公严格按照收款清点流程司 以上进行监督，必要时黄 汽车运输公为每辆公交购买保险，司 设安全员，做到多方位20 电影院管理 个人私吞营业收入 橙 1、电影销售与大地影线梦幻电影公座系统，每日核对系统司 2、接受大地影线不定期