内部安全生产保证体系审核记.docx

内部安全生产保证体系审核记内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求：3.2策划 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.2策划 3.2.1 1、制定的安全目标是否与公司管理方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目部实际情况，是否可以测量。 2、是否按59-99安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。 3、项目安全管理目标是否让全体员工所了解并执行。 检查表 查安全保证计划中的安全目标。 查安全目标分解、考核表。 分别找管理人员与工人班组长交谈。 安全目标：齐全 基本符合 缺项 安全方针：有 无 安全指标：可测量 不可测量 安全目标完成：有重大事故 无重大事故 安全目标分解： 有 无 考核制度： 有 无 缺陷： 审核记录 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.2策划3.2.2、3.2.3 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.2.2 1、是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制，策划后制定的方案。 2、是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价、更新。 3.2.3 1、是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道。 2、文件是否向有关人员和相关方传递信息。 检查表 查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证记录； 查控制策划后制定的方案。 查更新记录。 查文件管理制度的清单、文件的学习、传达记录。 查安全目标分解、考核表。 审核记录 有深度 危险源评价控制： 一般 较差 不利环境因素控制：有深度 好 一般 策 划 记 录： 较好 较差 差或没有 危险源操作方案：齐全可操作 不齐全 环境控制方案： 齐全可操作 不齐全 缺陷： 有更新记录： 无更新记录： 各类文件清单：有 无 文件传阅记录：有 无 文件往来记录齐全： 文件往来记录不齐全或无： B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.2策划3.2.4 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.2.4 1、是否按规范要求在工程设计、施工投条件变化时，安保计划及时进行评审修订。 2、是否有收发文记录。 5、安保计划修改后是否进行重新审批。 检查表 有无组织评审及修订记录。 查有无重新审批或备案记录。 查安保计划收、发文记录。 查审核、审批记录。 施工条件变化后，有重新修订 施工条件变化后，无重新修订 施工条件变化后，没有变化 备案记录： 有 无 安保计划收发文记录：有 无 安保计划的修改：是 否 安保计划修改后的重新审批： 是 否 审核记录 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.3实施3.3.1组织机构 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.1 1、是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责。 2、是否配备了足够的资源。 3、是否配备了规定数量的专职安全管理人员。 检查表 查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备。 查机械设备清单，安全防护措施清单，检测工具清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。 查专职安全员名单及上岗证书。 审核记录 安全生产责任制条款合理、职责明确 安全生产责任制条款、职责不尽合理明确： 责任人的交底确认手续齐全： 不齐全： 经济承包责任制安全目标明确：有 无 项目内部之间签订的安全责任书：有 无 机械设备清单：有 无 安全措施清单：有 无 安全检测工具清单：有 无 劳防用品配置清单：有 无 安全、文明施工预算清单： 有 无 管理人员名册：有 无 安全员专职 人； 兼职 人 专职 姓名： 证号： 姓名： 证号： 兼职 姓名： 证号： B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.3实施3.3.2安全教育 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.1 1、是否制定了安全教育制度。 2、是否对员工进行了教育和培训。 3、是否对教育培训的有效性进行考核。 4、项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训，特殊工种、中小型机械操作工及监控人员是否持证上岗。 5、是否对新工人三级教育。 6、是否进行了分层次的贯标教育。 检查表 查安全教育制度，如采用公司制度，但需有项目部的教育计划。 查经常性、季节性、节假日、针对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。 查员工考试、考核记录。 查项目经理等管理人员上岗证及复训记录，查特殊工种、中小型机械操作工及监控人员上岗证书及复训记录。 查三级教育卡及考试记录。 查贯标实施前的教育记录。 审核记录 安全教育制度：有 无 内容 齐全 不齐全 项目部自行编制教育计划：有 无 项目经理上岗证： 级别： 管理人员上岗证齐全： 不齐全 缺上岗证 岗位： 特种作业配备齐全： 不齐全 无证人员情况： 监控人员经培训上岗证： 齐全 不齐全 贯标前培训教育记录： 有 无 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.3实施3.3.3文件控制 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.3 1、是否编制了文件控制程序。 2、项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认。 3、是否对文件进行了标识， 4、是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全。 5、现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回。 检查表 查控制要求或有关管理规定。 查审核、审批记录，查确认记录。 查文件标识，抽部分文件。 查经确认的文件清单。 抽查现时、有效的文件，查作废文件收回记录或作废标识。 审核记录 文件控制要求： 完善 较完善 不完善 文件发放： 有审核 无审核 文件修订： 有确认 无确认 文件标识： 有 无 文件清单： 有 无 是否经确认： 是 否 作废文件处理：有 无 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.3实施3.3.4采购 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.4 1、是否制定了安全物资采购验证程序。 2、是否建立了合格供应商名录。 3、是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行业绩评价。 4、采购资料是否符合要求，审批手续是否齐全。 5、安全物资是否在合格供应商名录中采购。 6、企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试。 7、如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价。 8、是否对供应商进行定期业绩评价。 9、是否对安全物资进行进场验证的抽样检验。 10、对分包方安全物资是否进行了控制。 11、是否对安全物资和检验状态进行了标识。 检查表 查安保体系文件。 查是否建立合格供应商名录。 查供应商业绩评价记录。 查采购计划、合同审批记录。 查相关安全物资的发票。 查验收资料及调拨单。 查供应商应急评价记录。 查定期业绩评价记录。 查验证、抽样检验记录。 查采购资料、合同的签认记录，查材料的共同验证记录。 查物资标识和检验状态标识。 审核记录 采购验证程序：符合控制要求 控制要求有缺陷 合格供应商名录：有公司发布的 项目部自行发布的 绩评价记录： 有 无 采购计划： 有 无 合同审批： 有 无 采购是否在合格供应商名录中：是 否 调拨材料验收： 有 无 应急评价： 有 无 定期业绩评价记录：有 无 安全物资的抽样检验：有 无 对分包方安全物资的验收： 是 否 缺陷： 安全物资标识： 有 无 缺陷： B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.3实施3.3.5分包控制 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.5 1、是否制定了分包方控制的程序。 2、是否建立了合格分包方名录。 3、是否对不在合格分包方在使用前进行应急评价。 4、是否对分包方签定了安全生产协议，是否签订了分包合同，合同是否符合要求。 5、对分包方的安全技术方案。 6、是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验。 7、是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全。 8、是否对对分包方进行了过程控制。 9、是否对分包方进行了定期业绩评价。 检查表 查体系文件。 查合格分包方名录。 查分包方应急评价记录。 查安全协议，工程合同，分包内容与安全协议书上内容是否相一致、合同期限。 查审批记录。 查验证、检验记录。 查教育及交底记录。 查检查记录及生产例会记录。 查定期业绩评价记录。 审核记录 分包方控制程序： 已制定 未制定 合格分包方名录：有公司发布的 有项目部自行发布的 无合格分包方名录 分包方应急评价记录： 有 安全协议书： 有 无 缺陷： 对分包方的技术方案审批：审批手续齐全 审批手续不齐全 验证记录： 有 无 缺陷： 进场教育记录： 有 无 交底记录： 有 无 缺陷： 对分包方检查记录：有 无 定期业绩评价： 有 无 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.3实施3.3.6过程控制 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.6 1、是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、制度。对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书 2、方案、措施是否具有针对性、操作性。 3、是否对关键危险部位、过程监控。 4、是否进行分部、分项、分工种安全交底。 5、是否对重点防火部位和安全物资进行了标识、防护。 6、动火是否经过分级审批。 7、消防设施配备是否齐全。 检查表 查安全技术措施清单，查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。 查方案、措施。 查监控记录。 查安全分部、分项、分工种安全交底记录。 巡视现场。 查动火证。 巡视现场。 审核记录 查方案中措施：齐全有针对性 较齐全及有针对性 不齐全且针对性差 监控记录： 齐全 不齐全 无 对监控员交底： 有 无 培训教育记录： 齐全 不齐全 无 分部交底： 齐全 不齐全 无 分项交底： 齐全 不齐全 无 操作规程交底：齐全 不齐全 无 缺陷： 消防设施设备：基本齐全 部份未达到要求 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.3实施3.3.6过程控制 审核时间： 年 月 日 审核提示 8、是否对周边道路与管线制定采取了相应措施。 9、是否对施工现场环境进行控制。 10、对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制。 11、是否对临时设施的施工、使用、拆除进行控制。 12、是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审批。 13、现场“五有”设施是否齐全。 14、是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动。 检查表 查安保计划 巡视现场 巡视现场。 查方案及实施记录。 查活动房搭设方案、验收手续及过程监控记录。 查申请书及审批记录。 巡视现场。 查班前活动制度和记录，查三上岗一讲评活动记录。 审核记录 活动房搭设：有方案并经审批 无方案及审批 过程监控：有记录 无记录 五有设施： 齐全 不齐全 班前活动制度： 有 无 班前活动记录： 有 无 缺陷： B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.3实施3.3.6过程控制 审核时间： 年 月 日 审核提示 15、是否制定设备、设施的验收制度。 16、是否对设备、设施进行维修、保养。 17、是否对设备、设施进行验收、检测、标识。 检查表 查检验保养制度。 查保养计划及平时日常维修保养记录。 查大型机械的企业内部验收记录及法定检测机构检测报告；查施工升降机每三个月一次的轿厢坠落实验记录；查使用脚手架的分阶段验收记录；查附着式脚手架的验收记录；查钢平台验收记录；查施工用电验收记录。 审核记录 验收保养制度：制度齐全 制度不齐全 缺陷： 保养计划： 有 无 平时保养记录：有 无 缺陷： 大型机械，企业内部验收：有 无 检测机构报告：有 无 施工升降机坠落试验记录：有 无 脚手架分段搭设验收记录：有 无 安全防护设施验收记录： 齐全 不齐全 附着式脚手架升降机验收记录：齐全 不齐全 施工用电验收记录：及时齐全 不齐全 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.3实施3.3.7事故及救援 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.7 1、是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源。 2、是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预案进行修订。 3、对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。 检查表 查应急救援预案；查救援物资清单；巡视现场；查救援人员组织网络名单。 查各种预案的演练记录，查修订记录。 查工伤事故、月报表及工伤事故登记表；查纠正、预防措施。 审核记录 应急救援预案： 齐全 不齐全 救援物资清单： 有 无 救援人员组织网络名单：有 无 缺陷： 预案的演练记录：有 无 修订记录： 有 无 缺陷： 1、重伤事故： 无 有 ： 起 人 2、轻伤事故： 无 有 ： 起 人 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.4检查与改进3.4.1安全检查 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.4.1 1、是否制定了安全生产定期检查制度，检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。 2、是否按安全检查制度进行安全检查。 3、是否按JGJ59-99标准进行了评分。 4、*部门来工地检查记录。 5、查企业上级来工地检查记录。 6、安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。 检查表 查安全生产定期检查制度。 查安全定期检查记录。 查安全检查评分表。 查纠正措施、预防措施实施、验证记录；查重新检验记录。 查记录。 查记录。 审核记录 安全生产检查制度：有 无 检查周期： 合理 不合理 专项检查： 确定 不确定 检查内容： 齐全 基本齐全 检查人员： 确定 不确定 缺陷： JGJ5999每月一次评分记录：有 无 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.4检查与改进3.4.2纠正预防 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.4.2 1、是否规定了纠正预防措施的制定、实施、验证人员及职责。 2、是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析。 3、是否对不合格、事故、险肇事故是否制定了纠正、预防并进行了实施、验证、并按时完成。 4、是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施。 5、是否对安全检测设备、工具进行控制。 检查表 查安全保证计划。 查纠正和预防措施记录表。 查纠正措施、实施记录、验证记录。 查预防措施表。 查安全检测设备、工具一览表；查安全检测设备、工具检定证书、维护记录和标识。 审核记录 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.4检查与改进3.4.3内审 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.4.3 1、是否有详细的审核计划并覆盖规范规定的要素。 2、内审员是否经过正规培训持证上岗，并与受审核的部门或岗位无直接责任关系。 3、检查表编制是否符合要求，审核记录是否具有追塑性。 4、不合格报告及对不合格问题，制定、实施、验证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。 5、内审报告，是否有关于审核情况简述、主要存在问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记述，以及安全保证体系的有效性、符合性、适合性的评价 6、内审报告的审核、审批是否符合规定的要求。 检查表 查各阶段内审计划的编制。 查阅证书。 查审核记录表内的查什么，怎么查抽样数量等，审核记录中时间、地点、人物等的记录内容完善。 查不合格报告。 查内审报告。 查内审报告。 审核记录 基础阶段内审计划：有 无 结构阶段内审计划：有 无 内审计划： 齐全 基本齐全 无 组长 姓名： 证号： 组员 姓名： 证号： 组员 姓名： 证号： B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.4检查与改进3.4.4评估 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.4.4 1、是否对安全评估的频次进行策划。 2、是否按策划的时间间隔进行了安全评估。 3、评估内容是否充分。 4、是否有有效性、充分性、适宜性的描述；是否有安保体系运行中存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要求。 检查表 查整个施工工期安全评估计划。 查安全评估记录。 查安全评估记录。 查安全评估记录。 审核记录 安全评估计划： 有 无 安全评估记录：基础阶段 有 无 结构阶段 有 无 装饰阶段 有 无 其它阶段 有 无 安全评估内容： 充分 较充分 不充分 缺陷： B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 审核岗位： 安全保证要求： 3.4检查与改进3.4.5记录 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.4.5 1、是否制定了安全记录控制程序。 2、是否对项目所使用的安全记录进行了编制、汇总。 3、安全记录是否符合有关部门规定。 4、安全记录是否准确、及时、完整、清晰、标志明确，是否有追溯性；是否进行收集整理；是否对安全记录进行了标识。 5、安全记录是否便于存取、查询。 6、安全记录是否妥善保管。 检查表 查安全保证计划。 查安全记录清单。 抽查相关安全记录。 抽查相关安全记录。 查安全记录目录。 查记录储存环境。 审核记录 安全记录程序 有且完善 无控制程序 安全记录清单： 有 无 缺陷： B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安全生产保证体系审核记录 施工现场巡视： 审核时间： 年 月 日 审核提示 1、 安全防护设施 2、大型施工机械及施工机具 3、施工临时用电 4、文明卫生、环境保护 5、持证上岗、遵章守纪 检查表 审核记录 B 注释： B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 内部安保体系审核末次会议记录 审核编号： 日期： 年 月 日 工程名称 会议记录： 记录人： 日期：