内部交易记录制度.docx

内部交易记录制度XXXX有限公司 内 部 交 易 记 录 制 度 第一条 为了最大保护投资人和公司股东的权益，确保公司及公司管理和业务的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，为加强对公司投资业务的规范化管理，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，根据相关法律，结合公司业务特点，特制订本内部交易记录制度。 第二条 本制度依据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等相关法律、法规、规范性文件，中国证券投资基金业协会，中国证监会的有关规定，以及XXXX有限公司章程，并结合公司业务开展需要而专门制订。 第三条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整本制度的相关内容。 第四条 内部交易记录原则： 4.1. 全面性原则 内部交易记录必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员。 4.2. 审慎性原则 内部交易记录核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点。 4.3. 适应性原则 内部交易记录与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 4.4. 成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部交易记录效果。 第五条 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的内部交易记录制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。 第六条 内部交易记录工作应涵盖公司各项业务流程与业务环节，主要包括投资管理、信息披露、财务系统、市场营销、劳动人事和行政管理等方面。 第七条 内部交易记录主要包括交易环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等方面的记录。 第八条 公司应设计和维护畅通的信息沟通渠道，建立清晰的报告系统，每个员工应当清楚自己在内控中的职责，管理者应当及时了解内部控制中存在的问题。 第九条 公司定期评价内部交易记录制度的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新技术应用和新的法律、法规等情况，不断进行测试和调整。 第十条 公司员工由于工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违反法律的，公司将追究相关责任人的法律责任 第十一条 本制度由风险控制部制定，经董事会批准后生效。 第十二条 本制度自下发之日起实施