中石化绩效管理.docx
中石化绩效管理摘自<中国石油化工集团公司HSE绩效考核管理规定> 1 HSE绩效管理的基本要求 1.1 规范各直属企业、控股企业、合资企业的HSE绩效指标。 1.2 规范集团公司对各企业的绩效考核管理。 1.3 HSE绩效考核坚持“公平、公正、公开”的原则，坚持“定性与定量相结合”的原则。 2 职责 2.1 安全环保局 2.1.1安全环保局负责设定集团公司HSE绩效指标参数; 2.1.2制定企业年度HSE绩效考核指标; 2.1.3每半年、每年度统计分析各企业HSE绩效数据，组织年度考评。 2.2 企业安全环保主管部门 2.2.1企业安全环保主管部门建立事故报告和记录制度，建立事故台帐，按照本规定记录和统计本企业HSE绩效； 2.2.2对二级单位或基层单位进行绩效考核管理； 2.2.3每半年、每年度按照本规定附件3要求上报HSE绩效数据； 2.3 直属企业二级单位或基层单位 按本规定附件2要求上报直属企业安全环保主管部门事故快报单，并按各直属企业要求进行事故调查。 3 HSE绩效管理的具体要求 集团公司安全环保局设定直属企业HSE绩效指标、制定与下发HSE考核指标、统计企业HSE绩效数据、进行HSE绩效评估与考核。 管理流程如图1。 3.1企业的HSE绩效指标统计与上报 各直属企业应记录HSE绩效，统计企业HSE绩效指标。 HSE绩效指标分为安全绩效指标和环境绩效指标，职业健康绩效指标纳入安全绩效指标。 3.1.1 安全绩效指标 安全绩效指标分为人身伤害或疾病指标、火灾或爆炸指标。 3.1.1.1 人身伤害或疾病指标 人身伤害或疾病按照严重性分为死亡、职业病、损失工作日、工作受限、医疗处理和急救。指标主要包括： 死亡人数 新增职业病人数 损失工作日事故数 损失工作日事故率 可记录事件数 可记录事件率 定义和术语见附件1。 3.1.1.2火灾或爆炸指标 火灾或爆炸按照严重性分为4级: 1级：使用消防车灭火，或直接经济损失大于或等于1000万元的火灾或爆炸； 2级：使用消防车灭火，或直接经济损失1001000万元的火灾或爆炸； 3级：使用消防车灭火，或直接经济损失10100万元的火灾或爆炸； 4级：使用灭火器扑救的着火，或直接经济损失10万元以下的火灾或爆炸。 火灾或爆炸指标为各级火灾或爆炸次数。 3.1.2 环境绩效指标 环境绩效指标分为环境事件、泄漏、废气排放、废水排放、危险固体废弃物排放和工业新鲜水取用。 主要指标包括： 环境事件数 泄漏事件数 CO2排放量 SO2排放量 NOx排放量 废水排放达标率 COD排放量 氨氮排放量 危险废物妥善处置率 工业新鲜水取水量 3.1.3 HSE绩效数据上报 企业安全环保主管部门每年x月x日前上报1-6月HSE绩效数据，每年x月x日前上报1-11月HSE绩效数据，第二年x月x日前上报1-12月年度HSE绩效数据。 3.2 HSE绩效考核与考核指标 集团公司对直属企业HSE绩效考核包括HSE结果绩效考核和管理绩效考核。其中，结果绩效考核权重为70%，管理绩效考核权重为30%。见表1。 表1 HSE绩效考核指标 绩效分类 指标分类 HSE绩效考核指标 HSE绩效 结果绩效 安全健康 死亡、职业病、火灾爆炸 环境 环境事件、泄漏 管理绩效 安全健康管理 见表2 环境管理 见表2 3.2.1 HSE管理绩效考核指标 HSE管理绩效考核指标分为安全健康管理考核指标和环境管理考核指标，总分100分，各分项赋值如下： 表2 HSE管理绩效考核指标 序号 内容 分值 安全健康管理 1 具备安全生产条件，取得安全生产许可证 3 2 3 4 建立安全生产管理机构，配备安全生产管理人员 3 建立安全生产管理制度和安全操作规程，并定期评审 3 企业有关负责人、安全管理干部接受国家有关法规、集团公司要求的教育培训率100%3 5 领导干部承包关键装置部位到位率达到100%，监督检查履行率达到100% 3 6 新员工教育培训、转岗培训完成率为100；特殊工种持证上岗率达到100%，定期复培率达到100% 3 7 定期组织风险评价 3 8 作业前进行风险分析；作业许可执行率100% 4 9 总部下达的隐患治理项目按计划进行，完成率100% 3 10 新改扩建设项目HSE“三同时”验收合格率达到100%;职业危害项目申报率100% 3 11 承包商管理符合要求 3 12 接触职业病危害因素人员新员工培训率100%；职业危害合同告知率和警示标识率100% 3 13 职业病危害因素检测率100%，监测点合格率100% 3 14 职业健康体检率100% 3 15 安全装备与消防器材、器具注册、登记率达100%，定检率达100% 3 16 定期组织HSE检查，发现问题及时整改 3 17 安全应急预案合理，应急准备充分，按计划进行应急演练 3 18 深入调查事故事件直接和间接原因，采取纠正预防措施 3 19 定期组织HSE管理体系内部审核 3 20 输油气管道施工符合要求，无新增违章占压情况 2 21 HSE台帐信息填写规范 2 22 安保基金上缴按时足额，返回企业使用部分管理规范 2 23 劳动者工伤保险率100%；外派人员保险投保率100% 2 24 安全、健康上报材料上报及时、准确 2 25 境外公共安全信息上报及时 2 环境管理 1 环保人员配备符合规定，培训率100% 2 2 按要求开展清洁生产审核 3 3 资源综合利用 3 4 环境风险控制措施有效，环境应急响应充分 3 5 环境因素监测率100% 3 6 环保问题闭合整改率100% 3 7 总量控制满足排污许可证的要求；污染物排放达标，完成污染物排放指标 8 新改扩建项目环保“三同时”执行率100% 3 9 污染治理项目按计划进行，并定期上报 3 10 环保报表按时填报；环境信息公开 2 3.2.2 HSE结果绩效考核指标 HSE结果绩效考核指标分为安全绩效指标与环境绩效指标。 3.2.2.1安全绩效考核指标： 死亡人数 新增职业病人数 火灾或爆炸事故次数 5 3.2.2.2环境绩效考核指标： 环境污染事件数 泄漏事件数 3.2.3 HSE绩效考核 3.2.3.1 安全环保局每年12月份可按照公式 分油田、炼化、销售、工程建设、科研对直属企业安全绩效与环境绩效分别考核，按照公式对HSE绩效综合考核。 安全绩效： (1) 环保绩效： (2) HSE绩效： (3) PS 安全绩效考核得分 PE 环境绩效考核得分 PT HSE绩效考核总得分 SS 安全事故严重度，每项事故严重度分值见表3事故严重度矩阵 SE 环境事故严重度 结果绩效考核得分 S计算公式为： MS 安全管理绩效得分 ME 环境管理绩效得分 表3 事故严重度矩阵 严重度级别 职业健康 与人身伤害 火灾或爆炸 泄漏 环境事件或 社会影响 1级 27分 现场造成3人及以上死亡；场外第三方人员死亡。 使用消防车灭火,或直接经济损1000万元的火灾或爆炸。 烃类或化学物质泄漏，可能导致严重的场内或场外伤亡事故，引起大范围人员疏散或油田企业不可控井喷事故。 重大及以上环境事件。 省级及以上环保部门处罚；省级及以上媒体报道。 2级 9分 员工新增职业病； 员工或承包商3人及以上急性中毒； 员工或承包商死亡；一次造成3人及以上损失工作日伤害。 使用消防车灭火,或直接经济损失1001000万元的火灾或爆炸。 烃类或其他化学物质泄漏10吨。 较大环境事件。 市级环保部门处罚；市级媒体报道。 3级 3分 员工或承包商损失工作日伤害。 使用消防车灭火,或直接经济损失10100万元的火灾或爆炸。 烃类或其他化学物质泄漏110吨。 一般环境事件。 县市级环保部门处罚；县市级媒体报道。 4级 1分 员工或承包商工作受限伤害，或医疗处理伤害。 使用灭火器扑灭的着火或直接经济损失10100万元的火灾或爆炸。 烃类或其他化学物质泄漏100千克1吨。 除重大、较大、一般以外的环境事件。 3.2.3.2 HSE绩效考核结果根据分值分为五级A级、B级、C级、D级、E级。 3.2.3.3 直属企业有以下情况之一者，直接评为E级： a) 油田发生失控井喷事故； b) 发生上报集团公司较大及以上级人身伤害事故、着火或爆炸事故； c) 发生上报集团公司重大环境事件，或造成重大社会影响的事件。 3.2.3.4 直属企业有以下情况之一者，在原评估级别上降一级： a) 建设项目不符合“三同时”管理要求，被省级以上行政管理部门挂牌督办的； b) 发生了应上报集团公司的事故而隐瞒不报的。 3.2.3.5 直属企业发生1级和2级事故，取消参加集团公司安全、环保先进评选资格。 4 监督、检查与考核 4.1 安全环保局每年通过不定期检查对企业上报数据的准确性进行核实。 4.2 企业安全环保主管部门每半年通过检查的方式对下属企业上报数据的准确性进行监督检查。 4.3 如有瞒报、谎报、报告不及时等情况，对相关责任人员进行处罚。
