C15074 转融通业务 满分.docx

C15074 转融通业务 满分试 题 一、单项选择题 1. 证券出借交易实行固定期限，可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。 A. 证券公司 B. 证券金融公司 C. 证券交易所 D. 证券业协会 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 证券出借交易展期后，单笔出借交易期限不得超过天。 A. 182 B. 30 C. 90 D. 180 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 所谓转融通业务，是指将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 A. 证券公司 B. 证券金融公司 C. 证券交易所 D. 中国证监会 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 客户参与证券出借业务必须满足的条件有。 A. 熟悉证券出借的相关规则，具备相应的风险承受能力 B. 不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形 C. 最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录 D. 公司规定的其他条件 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 目前已经实行的转融资合约期限包括。 A. 7天 B. 14天 C. 28天 D. 30天 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 证券出借业务交易申报单位为100股的整数倍，单笔最小委托10000股、最大单笔申报数量不得超过100万股。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 公司对证券出借业务实行客户准入制，对参与的客户实行资质审查。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 证券出借交易期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日的下一日，归还日为非交易日的，顺延至下一个交易日。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 证券金融公司与客户采取现金方式了结的，根据证券公司认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 证券出借交易可以实行定价交易、议价交易和竞价交易，证券出借试点期间实行定价交易。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0