C16054公司债券承销业务自律规则解读00分.docx

C16054公司债券承销业务自律规则解读00分一、单项选择题 1. 在调查发行人资信状况时，应调查发行人本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期的比例 A. 营业收入 B. 净利润 C. 净资产 D. 总资产 描述：发行人资信状况的调查 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在推介方式的选择上，业务规范规定承销机构和发行人必须采用的方式进行路演推介 A. 现场 B. 电话 C. 互联网 D. 以上均可 描述：路演推介方式的选择 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在调查发行人的基本情况时，应对公司设立以及近年的重大事项进行调查 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 描述：尽调指引对发行人基本情1 况调查的要求 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 取得担保合同或担保函的，应核查担保合同或担保函是否包括以下事项 A. 担保金额 B. 担保期限 C. 担保方式 D. 担保范围 描述：增信措施及相关安排 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 尽调指引要求尽职调查工作底稿应当，并有相关调查人员签字 A. 内容完整 B. 格式规范 C. 记录清晰 D. 结论明确 描述：尽职调查底稿要求 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在调查发行人对其他企业的重要权益投资时，应调查包括在内的基本情况 A. 子公司 B. 参股公司 C. 合营企业 D. 联营企业 2 描述：尽调指引对发行人基本情况调查的要求 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 业务规范规定了公司债券发行的信息披露要求，对承销机构以及发行人的提出了明确要求 A. 信息披露时间 B. 信息披露载体 C. 督促报告义务 D. 约定披露义务 描述：公司债券的信息披露要求 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 在资格要求方面，业务规范规定取得证券承销业务资格的证券公司及证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售 描述：业务规范对证券公司资格的要求 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 公司债券募集资金的运用涉及立项、土地、环保等有关报批事项的，承销机构应核查取得的主管部门批准的情况 描述：公司债券募集资金的运用情况 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 3 10. 公司债券发行与交易管理办法充分体现了监管转型的核心思路，即加强管制 描述：公司债券发行与交易管理办法的内涵 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：4 100.0