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23 反商业贿赂控制程序章节号 23 V1.0 1/6 XXXX公司社会责任手册 版 次 页 码 文件编号 反商业贿赂控制程序 1 目的 为扎实推进商业活动中的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控和监督机制，做到诚实守信经营，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体依法办事，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象。 2 适用范围 本制度适用于公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、贸易销售、设备采购和维护、财务管理、质量监督等所有经济活动过程中重要部位、重要环节的人、财、物的管理和监督。 3 名词定义 31 关联单位：指与本公司有业务、经济往来的相关单位。 32 商业贿赂：指公司员工与关联单位为获取合作及合作利益，所给予的包括但不限于金钱、回扣、物质上的馈赠、服务、色情贿赂、旅游等其他形式的好处。但以下不属于商业贿赂： a) 基于商业礼仪，赠送市场价为100元以下的小礼品、地方特产； b) 基于商业接待礼仪，提供工作餐、住宿、交通等与合同履行相关的工作方便； c) 经双方总经理批准，双方指派人员，因业务需要而参加关联单位举行的餐会，但餐会后无其他任何性质的娱乐活动。 33 关系人：指公司员工的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、孙子女、外孙子女及其他关系密切的亲属、朋友。 4 职责 41 公司管理部负责本公司反商业贿赂的监督和管理。 5 内容 员工必须严格遵守中华人民共和国反不正当竞争法和刑法等有关禁止商业贿赂行为规定和本公司制定的所有廉洁自律相关管理规定，遵循“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。 51 生产经营活动 511 员工不得利用本职工作和职权方便，开展经营活动，特别禁止超越工作范围和本职权限，从事投资借贷业务及提供有偿的服务。 512 员工除本职日常业务工作外，未经公司总经理授权或批准，不得从事以下活动： a) 以公司名义提供担保、证明； b) 代表公司出席公众活动。 513 员工不得在公司内从事未经许可的外来委托加工任务，或以工作之便从事相关章节号 23 V1.0 2/6 XXXX公司社会责任手册 版 次 页 码 文件编号 反商业贿赂控制程序 私人业务。 52 兼职 521 员工不得以公司的名义或利用工作时间、动用公司的资源从事兼职工作。 522 员工不得兼职于公司的业务相关单位或商业竞争对手。 53 利益冲突 531 利益冲突是指员工个人利益与公司利益、或个人利益与所承担的岗位职责间发生或可能发生的冲突。遇利益冲突时，应及时向上级领导或人事行政部报告，并根据反馈意见及时加以处理。 532 员工在经营管理活动或与相关单位的交往中应遵守职业道德，不准索取或收取业务相关单位的利益，否则将构成受贿。 533 在对方馈赠的礼物价值较小，接受后不会影响正确处理与对方制度制定部门审查批准的业务关系，而拒绝会被认为失礼的情况下，可以在公开场合下接受。 534 员工不得利用公司内幕消息和商业信息，在损害公司利益或处于对公司以外的人士或单位较为有利的情况下谋取个人利益。 535 员工不得挪用公款谋取个人或他人利益，不得用公款购买各种消费卡，奖券或供自己从事高级消费。 536 禁止与本人或其关系人任职或持有投资权益或拥有其他形式利益的经济单位，开展任何可能会损害公司利益的关联业务。禁止与公司的任何客户、供应商或竞争者存在任何咨询、顾问或直接、间接雇佣关系，或持有重大的投资者权益。员工的直系亲属从事可能会与公司利益发生冲突的业务时，员工本人应向公司申报，并提出职务上的回避。 54 佣金或回扣 员工对外业务联系活动中，遇业务相关单位按规定合法地给回扣、佣金后，一律上缴公司，个人侵吞的以贪污论处。 55 交际应酬 551 公司对外的交际应酬活动，应本着礼貌、大方、简朴、务实的原则，不得铺张浪费。严禁涉及违法及其他不良行为。 552 员工在与业务相关单位的交往过程中，对超出正常业务联系所需要的交际活动，应谢绝参加，包括： a) 过于频繁或奢华的宴请及娱乐活动； b) 设有彩头的赌局或其它赌博性质的活动； c) 邀请方的目的明显是为了从我公司取得不适当利益的活动。 56 信息保密 章节号 23 V1.0 3/6 XXXX公司社会责任手册 版 次 页 码 文件编号 反商业贿赂控制程序 561 员工有义务保守公司的生产经营机密，有责任妥善保管所持存的种类资料、文件等。 562 员工有义务保守公司产品技术开发、专利等技术机密，有责任对自己掌握的产品技术信息及图纸、文件、资料进行保密和妥善保管。 563 员工未经公司授权或批准，不准对外提供有关公司及产品的技术、图纸、文件、信息等资料，以及其它未经公开的生产经营情况、业务数据等。 564 员工有义务对借阅本企业任何资料按时归还，除公司授权、否则不允许随意传阅、散播或复印。 565 员工调离本职工作或辞职时，应主动将所保管的全部有关公司资料移交给公司相关部门，按公司规定完善离职手续后方可离开公司。 57 公司财产 571 员工未经批准，不得将公司的资金、车辆、设备、房产、原材料、成品、半成品及其它物品等擅自赠与、转让、出租、抵押给其它公司、单位或个人。 572 员工对工作需要配发给个人使用的交通、通迅工具、设备、物品等不准违反使用规定，作不适当之用途。 58 员工在不能清楚判断自己的行为违反本规定时，可向所在部门主管或管理部提出咨询，接受咨询的部门应及时给予明确的指导，并为当事人保密。 59 投诉及违规处理 591 每位员工都有义务对违反本制度的行为向上级领导或人事行政部负责人进行投诉，接受投诉的人员应严格为投诉人员保密。 592 公司保护员工对任何违法、违纪、违规行为的举报，举报电话及信件可以采用匿名方式。对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撤职、解除劳动合同，触犯国家有关法律的，移送司法机关依法处理。 510 对违反职业道德规定，给公司造成经济损失者，公司将依法对相关责任人员追索经济赔偿。情节严重触犯国家有关法律者，公司怀疑其涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其法律责任。 511 本管理控制程序自发布之日起执行，原公司颁布的相关管理规定自本管理控制程序发布之日起自行终止执行。 6 相关/支持性文件 61 中华人民共和国反不正当竞争法 62 中华人民共和国刑法 7 记录 章节号 23 V1.0 4/6 XXXX公司社会责任手册 版 次 页 码 文件编号 反商业贿赂控制程序 71 反贿赂调查表 章节号 23 V1.0 5/6 XXXX公司社会责任手册 版 次 页 码 文件编号 反商业贿赂控制程序 反贿赂调查表 编号： 行贿人 行贿原因 行贿行为 事件经过描述： 事件调查描述： 当事人确认，本人对上述事件调查情况无异议，内容属实。 当事人签字 签字日期 工号 部门 职务 受贿人 工号 行贿日期 部门 职务 处理意见： 处理部门： 处理人： 日期： 年 月 日 董事长意见： 签字： 日期： 年 月 日 章节号 23 V1.0 6/6 XXXX公司社会责任手册 版 次 页 码 文件编号 反商业贿赂控制程序