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孙关宏 政治学概论 第二章 权力第二章 权力 名词解释 1、权力 是指社会生活中存在的一种制度化的支配性社会关系。权力具有支配性、强制性的特征,是实现社会秩序的基本方式。 古汉语中“权力”不是一个词，“权”是说公平、权衡的意思，因此，古汉语中的“权力”不仅是指一种“力”，更强调这种“力”的运用要公平、合理。 马克思·韦伯的定义：权力意味着在一种社会关系中哪怕是遇到反对也能贯彻自己意志的可能性。 权力的三个特征： 权力是一种社会关系； 权力是一种不对等的支配关系,在权力关系中总是一方处于支配地位，另一方处在被支配的地位； 权力是一种制度化的、相对稳定的支配关系 2、政治权力 顾名思义是特指与政治现象有关的权力。人们习惯地将权力不甚严格的划分为政治权力、社会权力、经济权力乃至文化权力等等而政治权力无疑是其中最为重要、也最具决定性意义的权力。按照马克思对权力的理解权力可以划分为财产权力和政治权力政治权力是“国家的权力”政治权力统治着财产。因此一切权力的实现最终都要取决于政治权力的斗争。 王书：政治权力 实际是人们选择以力量对比和力量制约方式作为实现和维护自己利益要求的过程中，聚集形成的一种力量，它是在特定的力量对比关系中，政治权力主体拥有的对其他社会和政治力量及其他政治权力客体的制约力量。政治权力本质上是特定的力量制约关系，在常态下必然是公共力量，政治权力由此成为特定的公共权力。 3、寡头统治铁律 这是精英主义代表人物米歇尔斯提出来的。米歇尔斯通过对社会民主党的考察发现为了实现其政治目的社会民主党不得不将自己组织起来，而一旦形成了组织，要让组织发挥最大的效能，就需要坚强的领导。一旦这些领导占据了高位，就倾向于将自己的权势看作是永久的，死死抱住权力不放，从而变成寡头。而大多数普通党员则认可这种地位并服从他们。这样就形成了一种少数人的寡头统治。 4、精英主义 鉴于对大众参与式民主模式的失望一批政治学者开始对精英主义深信不疑。他们认为在大规模的现代社会中参与式的民主是不可能的因为公共事务太庞杂、问题太复杂人民既没有能力也没有精力去拥有发言权因此无论政治权力如何鼓吹“主权在民”实际上都是掌握在一小撮精英人物手里。 5、合法性 政治权力的合法性公民对政治统治权的认可。或者说合法性就是指被统治者对政治统治无条件的普遍认可和支持。 合法性是政治科学中最重要的概念之一。它最初的含义是指国王有权即位是因为他们的“合法”出身。中世纪以来合法性的意思增加了它不再只是指“统治的合法权利”而且指“统治的心理权利”。现在的合法性意 指人们内心的一种态度这种态度认为*的统治是合法的和公正的。合法性的基础是同意正如独立宣言所说的“对统治的同意”。缺乏同意*就只能依靠高压手段。、“合法性”有时会混同于“合法”实际上“符合法律规定”只是合法性的一个层面而已􀐜合法性”其实是指政治权力符合政治共同体普遍约定的一种“正当性”它的意义比“合法”要远为广泛和深远。无论如何合法性的定义最终都可以归结为政治权力是否能获得被统治者无条件的普遍认可和支持的问题。这种认可和支持取决于政治权力与普遍的社会价值观念和文化传统的关系政治权力只有符合政治共同体普遍接受的文化价值才能获得被统治者的认可。 6、有效性 政治权力的有效性是指政权能否有效地对社会公共事务进行管理提高整体社会的福利水平。 思考题 一、如何理解权力、权威与暴力的区别与联系一权力与权威的关系 权力与权威 之所以常常被混为一谈是因为它们有一个共同的特点那就是要求服从都具有支配的性质。但是权力与权威存在着本质的区别。与权力不同权威不是某些具体的人或组织之间的社会关系权威是一种正当性权威告诉人们什么是对、什么是错。宗教信仰、风俗习惯、历史传统这些都是权威的表现形式。对权威的服从基于对宗教、习俗和传统在心灵中的敬畏和膜拜。 一、权力与权威的区别主要体现在 对权威的服从是绝对的、无条件的对权力的服从是相对的、有条件的。 权威通常是不可变更的朝令夕改、变动不居就谈不上什么权威了。因为宗教、习俗、传统乃至于道德都是长期历史积淀下来的是不容易变更的。反观权力则要基于具体的情势不断地进行资源的重新分化组合以达到最佳的均衡。权力一旦僵化就会走向极端对权力双方都产生威胁。 权威的服从不靠强制和武力威胁权力则要以武力作为后盾。权威的力量在于它扎根在人的自然本性之中是人在本能上无法抗拒的所以权威往往是透过潜移默化的方式让人自愿服从的。人在接受一种权威的时候不会感到任何不适和不快也不会感到自己的自由遭受威胁。在这个意义上可以说权威与自由不是对立的甚至还是自由的前提。反观权力就不是这样虽然是一种制度化、相对稳定的社会关系但权力始终要以武力作为后盾武力不仅是权力的资源之一更是它最重要的资源。虽然权威的运用并不依赖武力但是它的力量远远大于武力甚至可以瓦解武力。 尽管权力与权威存在以上的区别但是权力又离不开权威。权力是一种制度化的、相对稳定的支配关系。权力其实是以武力为后盾的当统治者要将这种以武力为后盾的支配关系制度化形成一种相对稳定和持久的权力关系就要在很大程度上依赖对权威的运用权威可以让人们对统治产生认可使人们对权力的服从内在化。所以除了少数例外世界上的统治者大多都懂得运用权威来为自己的统治披上正当的外衣。 二、权力与暴力的关系 权力与暴力之所以被混淆。是因为两者都具有强制性。都对被支配者的自由意志构成威胁和压制。然而将权力等同于暴力。是对权力的一种曲解。诚然。权力需要以暴力或者说武力为后盾。谁垄断了暴力。谁就更容易在权力斗争中占优势地位。暴力无疑是迫使他人服从的最有效工具。因此。几乎所有的权力的形成。都要借助于预期的暴力威胁。以及把暴力作为最后诉诸的手段。来强制对手服从。尽管暴力对于权力具有决定意义。但并不意味着暴力就是权力本身。因为两者之间的区别更为根本。毋宁说。一旦权力丧失了权威的支持。也就是丧失了它的正当性。它就会蜕变为赤裸裸的暴力。演变为对对方身体时时刻刻的直接威胁和残。权力与暴力的 主要区别主要有 权力是发生在人与人之间的一种社会关系无论权力如何运作都要以这种社会关系的建立和维持作为一个基本要求但是暴力却与之恰恰相反它以彻底摧毁社会关系为目的暴力的使用者总是企图从肉体上折磨或者消灭对方不会把对方当作跟自己拥有同等人格的人。 权力是一种制度化的支配关系这种制度化依赖于对权威的运用争取被支配者的认同。暴力则与权威无关也不需要被支配者的认同暴力的基础是身体、技术、武器和设备等工具暴力的效果不取决于权威而取决于工具是否先进、性能是否优越、人数是否占优越是如此就越容易达到制服甚至消灭对手的目的。 权力是相对稳定和持久的并且最终要形成一定的秩序。暴力则从来都不是稳定和持久的相反暴力的特征就在于即时的打击。暴力无法容忍秩序暴力的运用恰恰意味着打破秩序是对秩序的威胁因此单靠暴力根本不可能建立秩序迷信暴力只能建立朝不保夕的暴政。 二、权力的资源包括哪些? 1、人格。包括容貌、声音、身材、性格、体力等自然禀赋。 2、财富。财富易于转化为权力一旦垄断了财富就可以在职位竞争、议会通过议案、政策实施中拥有资源优势。 3、组织。对组织资源的垄断可以聚拢“人脉”获取大量的行政支持提高掌控能力这是单纯控制财富所无法比拟的。 4、武力。权力以武力为后盾武力为权力提供了强制基础。 5、象征。象征资源的意义就在于动员。动员符号从阶级、血缘、性别、财产、人权到道德。不一而足。一旦垄断了某种象征资源。就有可能将社会力量动员起来。形成声势浩大的社会运动。 6、知识。知识作为一种新的权力资源的崛起打破了血缘、财富、组织、武力等传统资源对机会的设限使权力更富于流动性和机会平等的特征。 以上这些因素并不是孤立存在的。一个拥有权力的人可能同时垄断其中多种资源。究竟哪一种资源在权力角逐中更具有决定性作用则取决于具体的情境。 三、政治权力有哪些基本特征 与一般权力相比政治权力具有三个基本特征。 一、政治权力具有公共性 首先政治权力的行使具有公共性对社会产生普遍的影响。政治权力针对的是国家、社会的整体发展战略诉诸法律、制度、政策涉及每个社会成员的利益。其次无论政治权力本质上服务于哪个阶级、集团甚至个人表面上都是以公共目标为指向那种纯粹是为了满足统治者一己私欲的政治权力在历史上是少之又少的而且没有一个是持久的。政治权力要想长久而稳定就一定要在相当程度上服务于公共利益诉诸民众对政治权力的普遍认同。 二、政治权力垄断了暴力的合法使用 政治权力垄断了暴力的合法使用也就是说政治权力是唯一可以合法地使用暴力的权力。其实政治权力的本质就是垄断暴力但理论上是一回事做不做得到是另一回事。在传统社会中由于政治权力无法延伸到基层所以在民间基层社会仍然保留了大量的暴力并且为政权所默 认而合法。比如中国古代村落社会中一些宗法祠堂是可以动用私刑的􀜧洲中世纪晚期都一直保留着骑士精神允许民间通过决斗来解决争端。随着社会的发展国家逐渐将暴力收归国有并通过法律规定民间使用暴力为非法。这样国家就成为唯一可以合法地使用暴力的机构政治权力就成为合法地使用暴力的权力形式。无论如何政治权力独占了暴力这使它相对于其他一切权力具有绝对优势可以利用强制手段去达到目标。由于对暴力的合法垄断政治权力自然成为实现利益的最强大也最有效的手段从而成为社会力量争夺的首要目标。 三、政治权力具有广泛性、深入性、弥散性和强制性的特点 广泛性 是指政治权力无孔不入能够将广大的人口充分组织动员起来 深入性 是指政治权力无微不至。能够从内心深处激发起参与者为之献身的精神。 弥散性 是指政治权力以各种隐蔽的方式存在。让人服从于它而浑然不觉。 强制性 是指政治权力可以通过强制命令来迫使人们服从。 政治权力拥有其他权力所不可比拟的广度和深度。虽然从本义上看。政治权力属于政治领域。但是由于它的公共性及其合法的强制性。它具有向一切领域扩张和渗透的可能性。政治权力不断向社会各个领域扩散。在经济、社会、文化乃至家庭领域都具有效力。 四、政治权力由哪些部分构成。 政治权力是围绕政治共同体而形成的各种权力的组合。概而观之。这些权力主要包括四种类型。分别是意识形态权力、军事权力、法律权力和行政权力。这些权力是基于一个政治共同体产生、维持和发展的需要。历史地形成的。一个政治共同体的存在。基于四个基本需要。第一、生活在一个政治共同体中的人，需要对自身的政治存在和政治意义形成一种理解和解释，并根据这种理解，在一个共同的价值规范下生活。 第二、一个政治共同体需要占有和保护自己的生存空间。 第三、政治共同体需要规范生活在其统辖地域的人们的行为。 第四、政治共同体需要管制、提取和分配资源，来维持其运作。 可以说。意识形态权力、军事权力、法律权力和行政权力分别，为了达到政治共同体这四个目标而采取的不同组织手段，并且这四种权力都具备政治权力广泛性、深入性、弥散性和强制性的特征。 意识形态权力 意识形态权力垄断了意义、规范和礼仪习俗。也就是垄断了政治共同体成员对生命意义和政治价值的理解。它可以巩固被统治者对于政治共同体的信念。以及对统治者的服从。按照美国历史社会学家迈克尔·曼的理解。存在两种基本的意识形态。第一种是比较“自主”的意识形态。它超越现存制度。并产生一种神圣的权威形式。这种权威形式脱离并凌驾于世俗的权威。它可能借助语言、文化、宗教、传统这些因素而绵延于各种制度之中。第二种是依附于某一个集团的意识形态。只在强化集团的内聚力和相互信任。增强该集团在社会中的权力。一般而言。两种意识形态都是不可或缺的。后者有利于社会成员的团结斗争精神。保持社会的活力。但它也导致了大量的集团之间的冲突。如果缺少了前者对共识的维系。社会组织之间不受限制的冲突最终会导致社会崩溃。因此最好的社会是冲突和共识达到均衡的社会。 军事权力 军事权力因为垄断了强制手段而显得独树一帜。从根本上说。军事权力是最为集中强制的。依靠对暴力、人力大规模而集中的动员。其打击面、破坏力和威慑力都是相当广泛的。军事权力关系政治共同体的生死存亡。一方面可以用于扩张、侵略和掠夺。另一方面则是为了抵御侵略、保护领土的需要。克劳塞维茨的名言“战争是政治的继续”。极其精辟地概括了军事权力对于政治权力的意义。借助军事权力发动战争是政治的“最后手段”。也是克敌制胜的最终手段。军事权力主要是为了在对外战争中打击敌人。而在和平时期也服务于国内绥靖。镇压社会中的反对力量。 法律权力 法律权力包括立法权和司法权。立法权指制定国家根本大法和基本的行为规范。法律一经制定。就具有普遍的约束力和强制力。适用于生活在政治共同体管辖地域范围内所有的人。因此。立法权无疑是广泛、弥散而强制的。司法权指法律的维护和执行。司法权是最古老的政治权力之一。最早的政治行为无一不带有司法色彩。司法权最经常而集中地体现了政治权力的强制性。它通过司法裁决、刑罚、生杀予夺来震慑触犯法律的行为。调节社会矛盾。 行政权力 政治权力借助行政权力对社会进行管制和治理。控制、开发、提取和分配社会资源。因此。行政权力一方面具有广泛性。它涉及经济、社会、文化等各个领域。范围无所不及。另一方面。行政权力又是高度集中的。行政效率在很大程度上取决于行政行为的标准化、齐一化。所以行政权力要有统一的机构设置、机关制度、官方语言、公文样式乃至于统一服装。并且这些都统一到中央。形成中央集权。同事。由于行政权力要控制、开发、提取和分配社会资源。它势必是强制的。 五、合法性的基本类型是什么。 对于合法性的类型。最经典认识莫过于马科斯·韦伯。马科斯·韦伯概括了传统型、法理型和克里斯玛型。.三种合法性类型。 传统型合法性 韦伯指出。这种合法性类型建立在一般的相信历来适用的传统的神圣性和由传统授命实施权威的统治者的合法性基础之上。用比较通俗的话来说。就是“我们一直都是这样做的”。在传统型合法性中。风俗习惯、传统惯例具有无上的权威性。只要人生活在这个传统之中。他就得无条件恪守这一传统。统治者的统治地位来自这个传统。从而让人无条件地去服从。 法理性合法性 韦伯指出。这类合法性类型建立在相信统治者的章程所规定的制度和指令权利的合法性基础之上。用比较通俗的话来说。就是“我相信法律是对的”。在这种政治权力体系中。法律具有至高无上的权威。由于法律是人们长期以来经过反复的讨价还价磨合而成的。所以能最大限度体现人们的基本权利与利益。由这一法律所产生的结果。就应该得到无条件的遵从。在这种政治权力合法性类型中。统治者的合法性来自法律。被统治者对统治者是否认可或支持。也都取决于法律。 克里斯玛型合法性 韦伯指出。克里斯玛型建立在献身于一个人以及由他所默示和创立的制度的神圣性基础之上。用通俗的话来说。就是“我相信他是对的”。克里斯玛可以译为“超凡魅力”。统治者除了依靠传统或者法律来求得合法性。他还可以凭自己的个人魅力来赢得被统治者的支持。 六、合法化的手段有哪些。 1。第一是诉诸传统的文化象征系统。统治者努力证明其统治是与政治共同体的普遍信仰和道德伦理相一致的。在传统力量根深蒂固的国家中。统治者更多地依赖由来已久的文化象征系统来强化其统治的合法性。甚至借助于某种道德伦理力量使民众相信对国家政权的忠诚和服从是天经地义的。 2。第二是诉诸意识形态。现代社会以自由、平等、民主等政治价值取代了传统政治价值。而现代国家在以这些政治价值立国的同时又无法真正达到政治统治的普遍化。故在很大程度上依赖于意识形态的力量。以灌输的方式使民众相信统治者代表的是社会的普遍利益。赢取民众的效忠和支持。 3。第三是退而求其次。寻求有效性。诉诸社会政策。统治者通过有效的社会政策推动社会经济持续不断地发展。并在此基础上努力实现公平和效率的统一。推进社会总体福利水平。从而使民众相信当局统治有利于自身福利的增长。但求助于有效性只是权宜之计。合法化危机最终要通过前两种手段一劳永逸地化解。 七、合法性与有效性 1、李普塞指出：有效性“主要是指持续不断的经济发展”，经济增长是主要的指标。 2、二者的区别： 有效性是有条件的，合法性是无条件的； 有效性是物质上的，合法性是信仰上的、精神上的； 有效性依靠的是政治权力对资源的垄断能力，合法性依靠的是一个历史悠久的文化传统。 八、合法性和合法化 1、 政治权力的合法性是指被统治者对政治统治无条件的普遍认可和支持，政治权力的合法化则是指这种认可和支持的取得。任何政治权力的合法性都是通过对合法性资源的掌握和运用来获得的，这一过程就是政治力的合法化。 2、 合法化危机 哈贝马斯对西方福利国家的分析；路森·派伊对发展中国家的分析 3、 政治权力合法化的手段： 诸传统的文化象征系统； 诸意识形态； 而求其次，寻求有效性，诉诸社会政策。