烟草专卖管理师案件查办技能题（2级） .doc

案件查办某市烟草专卖局建立的举报人张三电话举报旺莱菜名烟名酒店出售假冒伪劣卷烟，因案情重大而张三举报有时不准，某市烟草专卖局结合日常检查情况设计多个问题邀请相关专家反复答询，判断张三的举报有一定可靠性。某市烟草专卖局制定了调查取证方案对旺莱菜名烟名酒店的店铺、卷烟仓库进行了侦查，掌握了旺莱菜名烟名酒店部分违法事实，2011年5月18日，某市烟草专卖局联合公安部门对旺莱菜名烟名酒店的店铺、卷烟仓库进行了检查。在店面查获芙蓉王（硬）2条（统一批发价206，指导零售价240），白沙（精品）10条（统一批发价27，指导零售价80），双喜（硬经典）10条（统一批发价95，指导零售价110），无当地烟草专卖批发企业销售标识；在仓库查获中华（硬）50条（统一批发价360，指导零售价420），玉溪（软）50条（统一批发价190，指导零售价210）。专卖执法人员现场制作了检查（勘验）笔录，拍摄了现场照片和涉案卷烟照片，整个执法过程全程摄像；经请示局领导批准对涉案卷烟、账册予以先行登记保存并现场进行了抽样。从账册发现旺莱菜名烟名酒店老板汪洋先后三次销售芙蓉王（硬）给王二，2月10 日70条，销售额7000元；3月5日50条，销售额10030元；4月15日60条，销售额12036元。先后两次销售中华（硬）给舶来名烟名酒店刘小，3月10日70条，销售额7000元；4月5日50条，销售额18000 级元；随后，专卖执法人员对王二和刘小进行了询问并制作了询问笔录，二人证实账册记录属实，且2月10日70条芙蓉王（硬）和3月10日70条中华（硬）为非法生产卷烟，二人均为领有烟草专卖零售许可证的卷烟零售户，专卖执法人员提取了汪洋、王二、刘小的身份证复印件和烟草专卖零售许可证的复印件作为本案证据。经省烟草局质量鉴别检测机构鉴定，鉴定结论为送检样品均为假冒注册商标卷烟。根据材料回答以下问题：1、某市烟草专卖局本案中使用了那种情报研究方法？该研究方法分那几步进行？（5分）2、某市烟草专卖局对建立的举报人要注意哪些环节的保密？（5分）3、本案中的侦查人员若要跟踪、守候犯罪嫌疑人应具备哪些心理品质？（5分）4、某市烟草专卖局在制定调查取证方案时，应确定为哪个环节的调查取证方案？如何设置突发事件处置方法？（5分）5、本案王二实施了什么违法行为？如何处罚？（5分）6、一般的烟草专卖行政违法案件涉案财物应如何处置？（5分）7、烟草质量监测站的鉴别检验结论有哪几种？（5分）8、请根据证据的表现形式对本案证据进行分类？（5分）9、执法人员应从哪几方面审查本案物证？（5分）10、本案当事人汪洋涉嫌构成哪种犯罪行为，为什么？涉案金额多少？应如何处罚？（5分）参考答案某市烟草专卖局本案中使用了那种情报研究方法？该研究方法分那几步进行？（5分）答：某市烟草专卖局本案中使用了德尔菲法（1分）。德尔菲法分以下几步进行：第一，根据领导部门的要求或用户的委托确定研究课题。（1分）第二，根据课题的内容和性质，选择和组织答询者。（0.5分）第三，情报研究人员根据课题的要求和调查的内容、目的，提出若干个问题，并设计调查表。（1分）第四，组织答询并实行多次反馈。（0.5分）第五，对最后一轮调查的结果进行必要的分析和数据处理，并作出结论、预测或评价。（1分）2、某市烟草专卖局对建立的举报人要注意哪些环节的保密？（5分）答：某市烟草专卖局对建立的举报人要注意以下环节的保密：布置任务的保密（0.5分）、联络中的保密（0.5分）、查证线索时的保密（1分）、破案时的保密（1分）、刑事诉讼中的保密（1分）、举报人经费与档案的保密（1分）。3、本案中的侦查人员若要跟踪、守候犯罪嫌疑人应具备哪些心理品质？（5分）答：本案中的侦查人员若要跟踪、守候犯罪嫌疑人应具备以下心理品质： 记忆的准确性（1分），敏锐的观察力（1分），分析判断的正确性（1分），处理问题的随机应变性（1分）以及社会交往能力（1分）。4、某市烟草专卖局在制定调查取证方案时，应确定为哪个环节的调查取证方案？如何设置突发事件处置方法？（5分）答：应确定为存储环节调查取证方案（2分），设置如下突发事件处置方法：联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；（1分）在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；（1分）对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。（1分）5、本案王二实施了什么违法行为？如何处罚？（5分）答：本案王二实施了未在当地烟草专卖批发企业进货的违法行为（1分）和销售非法生产烟草制品的违法行为（1分），依据烟草专卖法及烟草专卖法实施条例的规定，对未在当地烟草专卖批发企业进货的违法行为给如下处罚：由烟草专卖行政主管部门没收违法所得（0.5分），可以处进货总额5%以上10%以下的罚款（0.5分）。对销售非法生产烟草制品的违法行为给予如下处罚：由烟草专卖行政主管部门责令停止销售（0.5分），没收违法所得（0.5分），处以违法销售总额20%以上50%以下的罚款（0.5分），并将非法销售的烟草专卖品公开销毁（0.5分）。6、一般的烟草专卖行政违法案件涉案财物应如何处置？（5分）答：一般的烟草专卖违法案件涉案财物有如下处置方式：发还（1.5分）、移送（1.5分）、没收（1分）、收购（1分）。7、烟草质量监测站的鉴别检验结论有哪几种？（5分）答：假冒注册商标产品（1.5分）、伪劣产品（1分）、假冒注册商标且伪劣产品（1.5分）、真品（1分）8、请根据证据的表现形式对本案证据进行分类？（5分）答：根据证据表现形式将证据分为言词证据和实物证据；本案的言词证据有：询问笔录（0.5分）、鉴定结论（0.5分）；本案的实物证据有：检查（勘验）笔录（0.5分）、现场照片（0.5分）、涉案卷烟照片（0.5分）、现场录像（0.5分）、账册（0.5分）、身份证复印件（0.5分）、烟草专卖零售许可证复印件（0.5分）、涉案卷烟（0.5分）。9、执法人员应从哪几方面审查本案物证？（5分）答：执法人员应从以下几方面审查本案物证： 物证的来源是否合法（1分）；物证收集和保管是否依法进行（1分）；物证是否真实可靠，即该种物证是否具有客观性（1分）；物证本身与案件事实是否具有关联性（1分）；审查认定物证的证明方式（0.5分）；对物证证明的方式和手段（0.5分）。10、本案当事人汪洋涉嫌构成哪种犯罪行为，为什么？涉案金额多少？应如何处罚？（5分）答：本案当事人汪洋涉嫌构成非法经营罪（1分）。根据刑法第二百二十五条的规定，未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品，扰乱市场秩序，情节严重的，就构成非法经营罪。而非法经营额5万元以上即为情节严重，本案案值超过5万。涉案金额的计算：可查清销售金额：7000+10030+12036+7000+18000=54066元（1分）；无法查清销售金额：2×240+10×80+10×100+50×420+50×210=33880元；二者合计87946元。（1分）可处刑罚：本案涉嫌非法经营罪情节严重的情形，处5年以下有期徒刑或者拘役（0.5分），并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金（0.5分）。