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基层人大代表直接选举中选民参与问题的研究以上海市为例 密级:分类号:华东理工大学硕士专业学位论文基层人大代表直接选举中选民参与问题的研究一一以上海市为例李国麟石超艺副教授指导教师姓名;华东理工大学专业名称: 公共管理硕士申请学位级别:论文定稿日期:年月日论文答辩日期:午星兰曼旦华东理工大学学位授予单位:学位授予日期:答辩委员会主席:渗%僻人:评 阅乃绷倾攀印丝学位论文使用授权声明本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本人授权华东理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。保密论文在解密后遵守此规定。论文涉密情况:口不保密口保密,保密期一年?月?日至一年?月?日指导老师签名:学位论文作者签名:荐日日期:盈眵年乡月舅 日期: 。年 月作者声明我郑重声明:本人恪守学术道德,崇尚严谨学风。所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究工作所取得的结果。除文中明确注明和引用的内容外,本论文不包含任何他人已经发表或撰写过的内容。论文为本人亲自撰写,并对所写内容负责。敝储摊闷奄沙;年只髫华东理工大学硕士学位论文 第页基层人大代表直接选举中选民参与问题的研究一一以上海市为例摘要在基层人大代表直接选举中,表面的高登记率、投票率与选民实际的低参与度形成鲜明的对比。与此同时,所谓“独立候选人现象的出现也值得醒和深思。选举目标不明确、公平性缺失、选举方式不便和当选代表履职效果不佳内构成了选民参与度低的内在动因。人口流动、公民利益表达方式多元化和舆论影响力下降等外在冲击,也影响着选民参与选举的热情。立足于中国实际,在坚持现有制度的大框架下,对选举制度进行完善,明确人大的政治地位,改进选举制度,拓宽代表候选人的选拔基础,似乎是解决选民参选意愿偏低的有效的途径。关键字:人大代表;直接选举;选民参与;上海市第页 华东理工大学硕士学位论文?.“ . . .”唱 ” . , ., , . , , , ,. : ; ;第页华东理工大学硕士学位论文目 录第章 前言.。.。.背景介绍:我国政治选举制度的历程.?。. 民主集中制的来源?.我国选举制度的发展.基层人大代表直接选举选民参与的现状和研究意义?. 问题的现状?.研究的意义?.?。.政治选举选民参与问题研究现状.国外研究文献现状?.国内研究文献现状?.对研究现状的评述?.部分概念的界定?.基层人大代表直接选举?.选民参与?.登记率和投票率.研究方法.研究对象选取和资料分析方法.资料收集方法.难点和重点问题?.研究的创新点?.第章上海市基层人大代表直接选举中选民参与的现状?.上海市基层人大代表选举的历史沿革?.上海市基层人大代表选举选民参与的实际情况.主动参与选民登记人数少.实际参与投票人群分化?.对当选人大代表了解少?.所谓“独立候选人”的出现?.对基层人大代表直接选举态度不同的五类人?第章 基层人大代表直选选民参与度低的内部原因分析?.人大代表选举制度的目标不明确.选举的公平性受到质疑?.第页 华东理工大学硕士学位论文.选举方式的局限性?.?.当选代表履职效果不佳.?.第章基层人大代表直选选民参与度低的外部原因分析?.人口流动对直接选举的影响?.公民利益诉求表达渠道多元化的影响?.宣传不力的影响?.第章解决基层人大代表直选选民参与度低问题的对策探讨?.。明确基层人民代表大会的政治地位?.基层人大与党委的关系.基层人大与政府的关系?.基层人大与政协的关系?.研究基层人大代表选举的制度设计?.设立人大代表直接选举工作常设机构.提高选举的公平性?.。.提高选民参与的便利性?.加强正面宣传引导?.推荐代表候选人应向多元化发展.进一步降低官员代表的数量?.注重基层代表的素质?.扩大代表候选人推荐的渠道?.第章结语?.?.。.总结?.?.?.“三难选择”假说?参考文献.。.?.致谢.?.?.。.?.?.?.?.?.?.?.第页华东理工大学硕士学位论文第章前言.背景介绍:我国政治选举制度的历程要探究我国政治选举制度的历程,我们不得不述及作为我国政治制度的“元规则”,即民主集中制原则。在我国,各项政治法规和组织原则都围绕民主集中制而展开,民主集中制在中国共产党领导和执政的我国政治构架中处于核心地位,可以说是我国整个政治架构的中轴,选举制度发展的历程其实本质上就是“民主”与“集中”相互博弈的过程。.民主集中制的来源民主集中制原则与“议行合”同出一源。年月法国巴黎公社的实践是该政治体系的首次尝试。公社由巴黎个市区的无产阶级直接选举产生的名代表组成的公社委员会行使全部权力。公社委员会有权通过一切法令,并决定一切重大问题,同时直接行使行政权和审判权。公社社员兼任各委员会委员,他们既是人民的代表,又是政府官员,执行公社制定的各项法令、决议,集立法权和行政权于一身。俄国十月革命后民主集中制的运用范围扩大到了整个苏联社会的方方面面。年苏共通过了党章,规定了民主集中制的四个主要内容,这便是民主集中制占统治地位的“正统”观念的标准形式:党的一切领导机关从上而下都由选举产生;党的机关定期向自己的党组织报告工作;严格遵守党的纪律,少数服从多数;下级机关和全体党员绝对服从上级机关的决议。与此同时,为了对新生的无产阶级政权进行有计划的边界扩张和系统维护,加上俄罗斯民族文化传统内在地蕴藏着一种强烈的地缘政治从中心向外围不断扩张的大国情结,民主集中制的观念体系也从俄国扩展到其他国家的共产党,其中也包括中国共产党。.我国选举制度的发展年毛泽东分析中国革命的前途时提出“中国现在可以采取全国人民代表大会、省人民代表大会、县人民代表大会、区人民代表大会直到乡人民代表大会的系统,并由各级代表大会选举政府?这种制度即是民主集中制。”这既是我国人民代表大会制度的最先设计与发端,也体现了人大制度与民主集中制的天然联系。在建国前,中国共产党领导的苏维埃政权、抗日民主根据地的政权和解放区政权的选举制度体现了阶级性和普遍原则,强调劳苦群众享受到了真正的选举权,选举的结果邱家军:代表谁?选民与代表,页,上海,复旦大学出版社,。邱家军:代表谁?选民与代表,页,上海,复旦大学出版社,。参见黄文杨主编:国内外民主理论要览,页,北京,中国人民大学出版社,。毛泽东选集卷本,.页。第页 华东理工大学硕士学位论文真正能够代表人民,这是中国共产党所进行的选举制度与资本主义国家及其它选举制度最根本的不同点。其次选举制度随着革命形势的发展变化而发展变化,体现了革命性。从选举制度的内容、选举方式是一个不断完善的过程,如陕甘宁边区的选举方法:投票法、烧洞法、投豆法、背箱法、举拳法等,识字不多的人还采取画圈法、画杠法或编号选举法等。同时,新民主主义革命时期的选举制度为建国后的选举制度积累了经验。年月,中央人民政府委员会通过了新中国第一部选举法,该法第一条规定:“根据中国人民政治协商会议共同纲领第十二条,中华人民共和国全国人民代表大会及地方各级人民代表大会由各民族人民用普选方法产生之。”该法确定了一系列原则为后世所沿用,包括普遍性原则、平等性原则、直接选举与间接选举并用等,也有一些之后做了改进的,如无记名方式与举手表决方式并用、候选人的等额提名等。年月,选举法重新修订,仍然实行“直接选举与间接选举相结合的原则”,但同时把直接选举人大代表的范围扩大到了县。根据规定,无论直接选举还是间接选举,都应实行差额选举。同时,还赋予了选民和代表提名代表候选人的权利,规定任何选民或者代表,有三人以上附议,就可以推荐代表候选人。同时,对宣传代表候选人作了宽松的规定:“各党派、团体和选民,都可以用各种形式宣传代表候选人。但在选举日须停止对代表候选人的宣传。年修改后的选举法将介绍代表候选人的方式改为“推荐代表候选人的党派、团体或者选民可以在选民小组会议上介绍所推荐的代表候选人的情况”:还增加了对代表资格终止情况下补选代表的规定,地方各级人大代表“在任期内调离或者迁出本行政区域的,其代表资格自行终止,缺额另行补选”。到了年,选举法又前进了一步:简化了选民登记手续,确立选民登记一次登记、长期有效的原则;选民或者代表,十人以上联名,可以推荐代表候选人:取消了预选的规定。年的选举法又恢复了预选的规定,完善了人大代表的罢免和辞职程序。年的选举法,规定选举委员会可以组织代表候选人与选民见面,回答选民的问题:加大对破坏选举制裁的力度等。年的选举法初衷就是为了贯彻党的十七大报告中提出的建议:逐步实行城乡按相同人口比例选举人大代表?这样一个重要的要求。修改主要体现了三个平等的原则:人人平等:实行城乡按相同人口比例选举代表,实现城乡“同票同权”,保障公民都享有平等的选举权,切实维护人民当家做主,进一步完善人民代表大会制度和发扬社会主义民主。地区平等:各行政区域不论人口多少,都应有相同的基本名额数,都能选举一定数量的代表,保障各地方在国家权力机关有平等的参与权。民族平等:人口再少的民族,也要有一名代表,体现民族平等。此外,各方面代表性人物比较集中的地方,也应给予适当的照顾。总的来说,中国选举制度发展的历程其实就是民主与集中此消彼长的过程,当民主王颖:新民主主义革命时期选举制度研究,.页,北京,中国社会科学出版社,。华东理工大学硕士学位论文 第页和集中之间关系处理较好的时期选举制度发展较好,社会稳定,人民的民主权利得以保证;反之,当民主与集中关系处理不好,即集中吞噬了民主,往往就表现为社会动荡、民主缺失,甚至还会导致发展倒退。.基层人大代表直接选举选民参与的现状和研究意义.问题的现状根据我国现有的政体,人民代表大会是最高权力机关,享有立法、监督、人事任免和重大事项决定等重要权力,各级政府、法院、检察院,由人大产生、对人大负责、受人大监督,因此各级人民代表大会可被视为政权架构的原点。人民代表大会的代表通过选举产生,任期五年。人大代表直接选举,指的是我国区县、乡镇两级人大代表由选民通过投票直接选举产生,有别于全国、省、市由本级人大代表选举上级人大代表的间接选举制度,直接选举更加能够体现普通公民对政治生活的参与,是社会主义民主政治的一项重要环节。根据宪法和选举法的规定,年满十八岁的中华人民共和国公民,不分民族、种族、性别、职业、家庭出生、宗教信仰、教育程度、财产状况和居住期限,除依法被剥夺政治权利的人以外,都享有选举权和被选举,因此,参与人大代表直接选举,是中国公民的一项重要权利。总体来说这项制度运行比较顺畅,特别是在建国后至改革开放前期,一方面从外部环境上,单位制的固有社会形态下,选举的组织得以自上而下有效开展,并覆盖到各个角落;另一方面从内在因素上,建国后一系列的思想运动及余波,创造了一个比较正统的社会思潮,也保证了对选举的思想认识比较统一。而随着改革开放的深入,社会的内外部环境发生了深刻的变化,各种对选举工作组织构成威胁的因素逐渐显现。年上海市完成了五年一度的区县、乡镇两级人大代表同步换届选举工作。一组数据显示,截至年月日,本市个区县共有户籍人口.万人,年满周岁、具备选民资格的人口有.万人,全市共有.万公民进行了选民登记,登记率达到.%,有.万经登记的选民参加了投票选举,登记选民的参选率达到.%。与高登记率和高参选率相对的,却是普通公民的感受,社区的公民绝大部分不知道本选区的人大代表何许人也:不少人在投票前对候选人知之甚少;更有甚者连自己的选民证和选票还未见到就已经“被登记”、“被投票”。另外,一个值得关注的现象是,与大多数人置身事外的态度不同,有个别人对直接选举积极参与,不断利用机会宣传自己,争当代表的热情十分高涨。.研究的意义何以官方的数据和普通人的感觉相去甚远,何以如此多的人主动放弃自己的民主权利选举的意义在于为全体公民提供一个平等参与政治的权利,一旦失去了广泛的参与或者是不平等的参与,那么选举结果就失去了公信力,而且还会给国家的稳定,政权的第页 华东理工大学硕士学位论文巩固和发展带来毁灭性的灾难,甚至出现执政合法性的危机也并非没有可能。因此,研究直接选举的选民参与问题在当今社会转型时期显得尤为重要,对我国下一步政治体制改革,社会持续发展有着深远的意义。.政治选举选民参与问题研究现状政治选举活动是一项舶来品,我国的人大代表直接选举也是在借鉴国外政治选举经验基础上,产生和完善的一项政治制度,因此两者之间存在一般和特殊的关系。研究一般的政治选举活动中选民参与的问题,对发现我国人大代表直接选举中类似问题具有借鉴意义。下面本文将从国外和国内两个层面,对直接选举中选民参与问题相关文献进行回顾和总结评价。.国外研究文献现状选举制度与西方式民主密不可分,因此早在古希腊时期,柏拉图和亚里士多德等先贤就已经对城邦中的直接选举制度有所探究。文艺复兴以后,斯宾诺莎、卢梭和马克思更是对直接民主理论走向系统和成熟作出重要贡献。进入现代以后,一些新左派的代表人物麦克弗森、戴维?赫尔德等也从竞争性政党与直接民主的组织相结合等角度对直接民主模式进行探索。总的来说,国外的选民参与选举的研究大致可分为三个时期:古典时期、近代时期和现代时期。古典时期古希腊雅典的选举制度当属古代西方直接选举最典型的代表,其特征主要表现在,行政上,由全体公民在所有公民中选举官员,由全体公民依次进行统治和被统治,除军事职务外,所有的职务都不得连任和久任。在司法上,法庭由全体公民或者全体公民选出的人组成,并有权审判大部分的案件。在议事上,最高统治权属于公民大会,一切重要的大事都需要公民大会进行裁决。然而柏拉图、亚里斯多德对这种全民参与式的选举形式却都存反对意见。第一,柏拉图的观点柏拉图特别斥责直接民主。他认为民主“不加区别地把一种平等给予一切人,不管他们是不是平等者”,确保每一个个体都可“选择自己喜欢的东西作为模式”赫尔德在民主的模式中总结柏拉图对民主批评的观点认为,对“政治平等”和“自由”的崇尚是民主的标志,也是它最可悲特点的根源。在民主政治当中,没有专门的领导阶层,领袖人物取决于人民的喜好,从而使得领导的能力被削弱。自由和政治平等往往与维护权威、秩序和稳定形成一种相互矛盾的关系。民主政治的短期结果是各行其是,产生多样化的社会;长期后果则是纵欲,破坏对政治和道德权威的尊重,进而威胁到社会的凝聚力,使政治生活变得支离破碎,极不稳定,最后甚至会在民主陷入危机之时出现暴政。【古希腊】柏拉图郭斌和、张竹明译:理想国,页,北京,商务印书馆,。第页华东理工大学硕士学位论文同时他也承认,在现实国家中,若没有人民的同意与参与,统治就不可能得到维持,并提出一种把君主制和民主制相结合的“混合国家”的理论。第二,亚里士多德的观点亚里士多德也不赞成直接民主制,他视直接民主为暴民政治,属于变态政体之一种。他界定的直接民主政体是自由而又贫穷,同时又被多数的人民所掌握的政体。其政事的是非取决于群众而不是决定于法律,民众此时成了集体的君主,而且包含了专制君主的特征,类似于僭主制。近代时期西方社会在进入文艺复兴时期以后,民主、自由的理念开始普及,公民对政治参与的意识也逐渐增强。但随着民族国家的产生,国家的地域范围较古希腊的城邦呈几何级数扩大,直接选举的组织越来越困难,因而代议民主思想成为主流民主思想。第一,代议制民主成为主流思想世纪英国的哈林顿曾构想了一个完全由选举产生的类似于人民代表大会的最高权利机构。他认为在一个小国寡民的国度里,无需实行代议制,每个公民均可参与人民大会。但是如果国土广大、人民众多,代议制就变得十分重要,因为众多的公民无法集会、讨论和表决。孟德斯鸠、潘恩、杰斐逊等也有类似的观点。世纪英国的约翰?密尔是代议制思想的集大成者,他将代议制的特点总结为:一是既能动员和吸收人民的智慧和美德来管理公共事务,并监督政府工作,又能训练和促进人民的智慧和美德的发展;二是代议制政府的最高权力属于整个社会和每个公民;三是该政体是人民既能自保又能自助的形式。韦伯对直接民主给出了一些限定性的条件,即在区域性或人数有限的组织中:组织成员间地位差别不大;行政功能较简单和稳定;必须进行有目的与最低限度的人员培训。而民族国家恰恰不具备这些条件,因此只能实行代议制民主,他把现代代议制民主看成是“公民投票的领袖民主”。第二,直接民主的声音虽然代议制民主以不可逆转的声势成为学界的主流思想并付诸实践,但是人们向往直接民主的脚步也未曾停止,也正是到了近代,有别于古希腊碎片化的直接民主思想,系统而成熟的直接民主思想才真正形成。斯宾诺莎认为直接民主政体是最美好最合理的政治制度,因为在所有政体当中,民主政体是最自然并与个人自由最相合的政体;民主政体既然是大多数人掌权,就是一个英】戴维?赫尔德燕继荣等译:民主的模式,.页。北京,中央编译出版社,。阽希腊亚里士多德吴寿彭译:政治学,、页,北京,商务印书馆,。英】哈林顿何新译:大洋国,页,北京,商务印书馆,。参见【法】孟德斯鸠张雁深译:论法的精神上册,页,北京,商务印书馆,。参见【英】潘思马清槐等译:潘思选集,.页,北京,商务印书馆,。参见【美】托马斯?杰斐逊:杰斐逊文选,页,北京,商务印书馆,。参见【英】.密尔王碹译:代议制政府,.页,北京,商务印书馆,。英】戴维?赫尔德燕继荣等译:民主的模式,、页,北京,中央编译出版社,。第页 华东理工大学硕士学位论文受理性指导和控制的政体;民主政体下人与人是平等的;它既能保持社会内部的稳定,又能使国家较少卷入对外战争。卢梭也极力主张直接民主,他认为,主权是不能转让的,同理,主权也不能代表;主权本质上是由公意所构成的,而意志又是绝对不可代表的;它只能是同一个意志,或者是另一个意志,而绝不能有什么中间东西。马克思发展了卢梭的主权在民的思想,他认为无产阶级打碎旧国家机器,就要飞出资产阶级三权分立的代议制度,而应采取巴黎公社制。公社并不是议会式的,而是同时具有立法权和监督权的机构。其中一切职位都由选民直接选举产生,并接受监督,可以被罢免,公职人员只能领到相当于工人工资的收入。现代时期进入现代社会以后,科技、交通、通信等条件有了巨大的进步,原本直接民主适用于小国寡民的概念也有所变化。各种研究也从直接民主和间接民主的宏观探讨,转入公民参与民主选举条件和环境的微观研究,其大致可以分为三个视角:经济视角、政治与法制视角和历史与文化视角。第一,经济的视角李普塞特认为,“民主”可以是一种为定期更换官员提供合法机会的政治系统,也可以是允许尽可能多的人通过在政治职位竞争者中作出选择以影响重大决策的一种社会机制。这一民主的定义,实际上基本等同于自由选举的定义。对于经济与民主的关系,李普赛特指出,国家越是富裕,它准许民主的可能性就越多,经调查计算,他得出民主较多的国家,财富、工业化、城市化和教育水平要高得多,特别是将拉丁美洲国家和欧洲直接对照时显得更加明显。他还看到快速工业化和经济高速发展会向经济贫困化那样,导致下层阶级的极端主义倾向,从而不利于民主的稳定。年代,为了回应一些质疑,李普塞特还建立了一个模型,通过分析发现,经济发展达到一定水平后,政治民主度稳定的可能性就很大。民主与经济发展在相当长的一定时期呈现出正相关性,但在经济发展的中间阶段还可能存在负相关性。罗伯特?达尔和拉里?戴蒙德利用一些先进的统计方法,基本证实了李普塞特的理论假定。亨廷顿也赞成李普塞特的相关分析,并列举了经济发展和民主相关的条理由,一是经济发展会导致有民主要求和行动的城市中产阶级和产业工人数量增加;二是经济发展所带来的更多公共资源可以供各社会团体进行分配,政治上呈现出非零和博弈化,有助于妥协和宽容精神的提倡;三是经济增长所造就的复杂经济体系,越来越难受到国家参见马啸原:西方政治思想史纲,.页,北京,高等教育出版社,。【法】卢梭何兆武译:社会契约论,页,北京,中央编译出版社,。参见马克思思格斯选集,中文第版,第卷,页,北京,人民出版社,。西摩?马丁?李普塞特张绍宗译:政治人?政治的社会基础,页,上海,上海人民出版社,。西摩?马丁?李普塞特张绍宗译:政治人?政治的社会基础,?,页,上海,上海人民出版社,。参见西摩?马丁?李普塞特张绍宗译:政治人?政治的社会基础,页,上海,上海人民出版社。华东理工大学硕士学位论文 第页控制:四是国家对经济控制的放缓会导致独立权力中心的产生,这些权力中心的民主意识一般比较强烈;五是经济增长短期内加剧贫富差距,但长期内确促进平等收入分配,并促进民主出现。第二,政治与法制视角李普塞特认为政党组织与精英是投票和选举在社会上达成共识的关键机制,因为政党既是冲突的力量也是整合的力量。一方面,每个政党都建立跨地区的沟通网络,并通过这种途径促进民族的融合;另一方面,竞争性帮助建立超越任何小团体的帮派之上的全国性政府体系。马克思主义也认为,政党出于选举和长期执政的需要,要尽可能广泛整合各阶级各阶层的利益需要,这就为民众参与选举提供了可能。亨廷顿认为要想让政治参与活动本身稳定而有序地进行,同时又不会对社会秩序和经济发展造成负面影响,就必须加强政治制度化建设。全国性直接选举活动只有在宪法和法律的保障下进行。科恩认为,公民自由参加选举的前提是社会中的每个成员必须按一个人来计算,而且这种权利必须得到保护,公民必须自由参与候选人的提名,自己能够自由竞选,能自由投票而不用担心受到报复。同时,他还强调另一个重要的条件就是言论的自由,主要包括建议的自由和反对的自由。第三,历史与文化视角亨廷顿在研究第三波民主化问题时证明了以前的民主政治实践对新近的民主实践有相当大的关联。他指出:“世纪,极少的国家能够在第一次尝试中就建立起民主的政体。因此过去的民主经验比没有这种经验更有助于第三波民主国家的稳定。”他认为印度在第三波民主化浪潮中之所以较为稳定,就是因为印度此前已有多年的民主化经验。阿尔蒙德和维巴从政治文化的角度阐述了公民对民主政治的参与,他们将政治文化分为“地域型政治文化”、“依附型政治文化”和“参与型政治文化”。他们认为与稳定民主制相适应的可能是一种混合着公民文化,在其中,主动和被动、义务和执行、一致与分化可以得到平衡和结合。具体来说,这种公民文化是地域民、臣民和公民取向的复合体,地域民对重要关系的取向、臣民的被动政治取向和公民的主动参与性取向全部融入公民文化,几者相互支持并达成平衡,公民的主动性并不会强烈地损害政府的权威,参与与承诺也会是适度的,政治分歧同样会受到制约。更重要的是构成公民文化的政治取向是与普通的社会取向和人际取向紧密联系的。科恩对实行民主的教育条件也作了探讨,他提出公民必须具备判断别人所提出的方美】亨廷顿刘军宁译:第三波?序,页,上海,上海三联书店,。李普塞特张华青译:一致与冲突,页,上海,上海人民出版社,。【美】亨廷顿王冠华等译:变化社会中的政治秩序,页,北京,三联书店,。【美科恩聂崇信、朱秀贤译:论民主,?页,北京,商务印书馆,。【美】亨廷顿刘军宁译:第三波?世纪后期民主化浪潮,页,上海。上海三联书店,。阿尔蒙德和维巴马殿军等译:公民文化?五国的政治态度和民主,。,页,杭州,浙江人民出版社,。第页 华东理工大学硕士学位论文案及其后果的能力,为此,民主所要求的教育内容可分四类:实用教育、基本教育、技术教育和人文教育。.国内研究文献现状不可否认,国内民主选举的起源本来就较晚,故而对公民参与选举的研究也相对有限,大致可分为古代和近现代两个方面。古代选举制度中国古代在用人方面词汇中,“选”意为“择”,“举”意为“荐”。“选举”则是选拔和推荐有才能的人才担任文宫和武将。不难看出我国古代的“选举”与西方的“选举”有本质上的差别。王道先生明确指出“古之选举,与今之选举异。古之选举,所以为民择官。举之者官,而受举者亦官,自唐虞三代至两汉,所谓乡举里选,皆选官也。今之选举,则基于人民之有参政权。举之者为民,而被举着则为民之代表。”可见中国古代的“选举”是典型的自上而下官府行为,鲜有人民的直接参与。近现代的选举随着西方民主思想的导入,中国近代各种民主选举的思潮涌现。其中孙中山先生当属代表性人物,他认为直接民权代表世界民主的新潮流,他极力主张在间接民权之外复行直接民权,即“为国民者不但有选举权,且兼有创制、复决、罢官诸权也”。新中国成立以来,人民代表大会制度得以确立,但是对于选举问题的研究却不多,主要的观点大致集中在几个方面:一是王玉明、旖有松等提出的将直接选举范围扩大到设区的市、省及全国的观点。二是建议基层党代表和地方各级党委书记由党员直选产生,以及谢庆奎等提出县乡级行政首长的直接选举,以扩大基层民主的实践积累竞选组织与管理方面的经验。三是彭宗超等提出提高公民的文化教育水平,同时加强公民的政治素质教育和法制教育,培育公民的参与性政治文化。.对研究现状的评述首先,对公民参与选举活动的研究从古至今延绵几千年,其研究的视角逐渐从宏观转向微观,从对直接民主和间接民主的争论,拓展到选举制度存在的条件及发展完善的可能。特别是近代引入实证研究方法以后,给这项科学的研究注入了新的活力。其次,中国真正意义上的“选举”起步较晚,可谓先天不足;建国后的各种政治运参见科恩聂崇信、朱秀贤译:论民主,页,北京,商务印书馆,。参见王道编:中国选举史略?序,华新印刷局印制,内务部编译局发行,。孙中山全集,第卷,页,北京,中华书局,。参见王玉明:关于修改我国选举法的理论探讨,载政法论坛。参见施有松:析大中城市实行直接选举的可行性,载楚天主人,.年月日,中共中央就曾专门颁布中国共产等基层选举工作条例,今后应向继续扩大党组织直选的层级与范围。谢庆奎:逐步走出政治体制改革的困境,载于董郁玉、施滨海主编:政治中国,.页,北京,今日中国出版社,。彭宗超:公民授权与代议民主?人民代表直接选举制比较研究,页,郑州,河南人民出版社,。第页华东理工大学硕士学位论文动,也大大影响了这门学科研究的发展,可谓后天缺陷。因此,相对来说国内学术界在这一领域内发展缓慢,且官方的声音超过民间的声音。再次,从古至今各种研究的前提假设是公民是积极热衷参与选举活动的,继而提出应该实行直接民主或是间接民主,怎样让公民享受更民主的生活等等命题。然而对于公民为什么要参加选举,如何吸引公民参与到直接选举中来这个基础问题却鲜有涉足,不禁令人遗憾。.部分概念的界定.基层人大代表直接选举所谓直接选举,是指国家代表代议机关的代表议员或者某些国家机关领导人由选民按选区直接选举产生的一种选举方式,是一种单层次的、一次的选举。早期的民主选举多为直接选举,随着选举制度的发展,选举的普遍性原则在各国得以确立,这使得选举权扩大,选民人数大量增加,这些都对直接选举的组织带来不小的困难。为了在公平和效率之间寻求平衡,很多国家采用了间接选举的方式,即由公民先选出代表,再由代表选出当选人。间接选举方式的民主性经常受到来自公民和学界的诟病,反之直接选举对组织和技术工作要求高,选举的成本也比较高,相比较而言,普通公民更加关注直接选举。早在新民主主义革命时期,中国共产党领导广大劳动人民群众在各革命根据地内,就曾开展过一系列民主选举活动。这个时期的直接选举表决采用过投豆、举手、画圈、投票等方式。新中国成立后,年选举法规定,乡、镇、市辖区和不设区的市人民代表大会之代表,由选民直接选举。年重新修订的选举法,将直接选举扩大到县级。因此,从目前来看,我国的人大代表直接选举制度所覆盖的就是市、市辖区、县、自治县、乡、民族乡、镇的人大代表选举。.选民参与本文认为选民对于直接选举的参与有广义和狭义之分。一般理解的选民参与选举,往往指的是选民在选举目的当天进行投票的活动,选举投票率的高低也往往是衡量国家公民参与政治的重要指标。本文所要探讨的是广义上的选民参与问题,就我国现行的直接选举制度而言,从选民登记、推荐代表候选人、协商确定代表候选人、介绍代表候选人、投票选举等环节都需要选民的共同参与。其中选民登记和推荐代候选人是比较基础性环节,前者可以框定参与选举活动的人数,也就是选举的主体,并直接影响参加投票人数;后者提出初步可供选择的对象,也就是确定选举的客体。因此,本文可能会用较多的笔墨分析这两项活动中选民的参与问题。另外,需要说明的是选民和公民的区别。在我国,公民经选举机构进行选民登记后即享有选举权和被选举权,选民登记的实质是对公民是否具有选举权的确认。因此,公民主观上进行了选民登记,客观上具有选举权张谦元;县乡人大代表直接选举的监督研究,页,北京,中国社会科学出版社,。乔晓阳、张春生:中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法释义及问题解答新编版,页,北京,中国民主法制出版社,。第页 华东理工大学硕士学位论文即是选民。.登记率和投票率登记率在本文中指的是基层人大代表选举当年,同一行政区域内参加登记选民数占周岁以上公民人数的比例。此处的周岁以上公民人数也包含被剥夺政治权利和停止行使政治权利的人。需要说明的是,在本文.章节上海市基层人大代表选举的历史沿革中所涉及登记率问题时,由于当时周岁以上公民人数数据缺失,所以登记率只能采用参加登记选民数占全体公民数的比例进行计算。投票率在本文中指的是参加投票选举的选民数占登记选民数的比例。.研究方法.研究对象选取和资料分析方法由于中国地域广阔,各个地方的情况复杂,既有如直辖市人口集聚居住的情况,也有如边疆地区几十名选民选举十几名代表的特例,不同的环境,决定了选民参与情况的不同。因此。本文采取个案分析的方法,以上海市为例,对人大代表直接选举选民参与问题作一点研究,对其中所面临的困境与对策作一些分析,并试图找到一些能够推广到全局的规律。在资料分析方法上本文采取定性研究的方法。.资料收集方法在资料收集上,本文结合了文献法、观察法、数据分析法和访谈法等。、文献法:通过对国内外相关文献资料的研究和整理,厘清目前人大代表直接选举选民参与问题研究的现状,并从中获得一些启示。、观察法:通过对年本市区县、乡镇人大代表选举的观察,了解公民对选举的参与方式和程度,并推导出具有普遍意义的规律。、数据分析法:通过对历次上海市区县、乡镇人大代表选举选民登记、投票及人口数据的分析,反映出选民对人大代表直接选举参与情况的现状,并分析出其中存在问题。、访谈法:通过非标准抽样的方式,对个别选民、当选代表、落选候选人、选举组织者进行访谈。对选民的访谈主要侧重他们对于选举的态度、知晓度和期望度;通过对当选代表的访谈,了解代表实际工作的概况;通过对落选候选人的访谈了解他们的参与的初衷和意愿以及对选举制度发展的期望;通过对组织者的访谈,了解官方对选举工作所要达到目标的期望、工作的开展方式。难点和重点问题虽然本文研究的领域与国家民主政治的推进息息相关,但遗憾是政治体制改革的问华东理工大学硕士学位论文 第页题敏感性强,国内现有的研究成果相对有限,量化的调研数据更是难觅,因此对有些问题的确定难以拿出有力的数据进行证明。幸好笔者刚刚从事过上海市年区县乡镇人大代表的直接选举工作,所以手头上还有一些可用的数据和案例,多少弥补了一些缺乏实际支撑的不足。本文的重点在于:一是以国内的视角分析人大代表直接选举选民参与冷热不均的原因,避免重蹈一些学者唯西方论的覆辙。二是在分析成因的基础上,提出一些在现有政治体制下,改善和解决问题的办法,避免空谈、泛谈。.研究的创新点年全国基层人大代表换届选举过本文创新之处在于,一是及时发现并研究了程中新出现的所谓独立候选人问题的现象,并与一般选民对选举的冷漠态度进行对比研究。二是本文试图通过基层人大代表直接选举选民参与度低问题的研究,发现和探索一些在国家民主化制度建设中普遍存在的规律。第页 华东理工大学硕士学位论文第章上海市基层人大代表直接选举中选民参与的现状.上海市基层人大代表选举的历史沿革上海市自近代以来就是中国至关重要的一个城市,无论是经济发展还是社会建设无不走在全中国的前列。上海市区县人民代表大会的前身是区各界人民代表会议。随着年第一部选举法的诞生,年至今,上海的区和乡镇人大代表选举也伴随着我国选举制度的发展经历建立、遭受破坏和逐步完善的过程。年月日,市人民政府讨论了关于筹备召开区各界人民代表会议与区冬防工作相结合的总的方针,决定由民主协商和选举相结合的原则产生各区人民代表会议代表。当时产生的名区代表中,按工作单位或居住所在地直接选举的代表仅有名,占代表总数的.%,其他均由协商、邀请、推派等方式产生。年宪法规定,县、乡两级人民代表大会每届任期年。年至年间,上海市区、县和乡人民公社、镇选举产生第第六届的人大代表。“文化大革命”期间,地方各级人大的活动均告停止,区、县及乡人民公社、镇也相应地停止选举人大代表。年宪法将区、县人大每届任期改为年。年月,新的选举法修改实施,这是一次对我国选举制度的重要改革。年起,上海市郊区各个县的人大代表,由原来的间接选举,改为由选民直接选举;选民人以上附议年改为人以上联名也可以推荐代表候选人;选举由原来的等额选举改为差额选举,规定由选民直接选举的代表候选人的名额,应多于应选代表名额的二分之一至一倍