银行案件防控责任书.doc

银行案件防控责任书银行案件防控责任书 篇一： 中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导) 中国XX银行任期内案件防控目标责任书 （分行行长与分行分管行领导） 按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行行长与分行副行长 含行长助理 签署后生效，责任期为签署当日至离任。 一、工作目标 认真贯彻落实银监会及总行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，严格落实责任追究，不断完善案件防控长效机制，提升全辖机构及员工的责任意识和风险意识，杜绝案件的发生。 二、工作要求 （一）高度重视案件防控工作。要认真组织分管部门、条线开展案件防控工作，加强事前防范，全面深入贯彻落实银监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动”建设等各项要求。严格按照总行及当地监管机构关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。 （二）建立健全案件防控工作机制。 1、按照内控管理的要求建立案防组织体系，配备与目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作有效开展。 2、结合业务发展变化和特点，建立分管部门、条线防控案 件发生的管理机制、操作制度，及时完善、梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。 3、建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。 4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。 5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行中国XX银行案件处臵办法，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。 6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导广大干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。 （三）深入推进银行业金融机构从业人员职业操守指引（银监发201X6号）落实，加强员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。 三、责任追究 （一）由于未认真履行案件防控职责，导致分管部门、条线发生案件，涉案金额在1000万元以上的，予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元至1000万元之间的，视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元以下的，视情节给予纪律处分。 （二）对内外部检查发现问题未在规定时限内有效整改而导 致案件发生的，或整改后再次发生同质同类问题导致案件发生的，分行分管行领导应引咎辞职，并视情节给予纪律处分。 （三）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。 四、本责任书中所称的案件是指我行人员独立或共同实施，或与外部人员共同实施的，以银行或客户资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关立案侦查的事件；或银行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件；且上述事件被监管机构认定为我行发生的案件。 五、本责任书一式二份。由分行行长与分行分管行领导签署。二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。 本责任书自双方签署之日起生效。签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。 中国XX银行 分行 中国XX银行 分行 行长： 分管行领导： 年 月 日 年 月 日 篇二： xx银行哈尔滨分行201X年安全防控责任书 Xxxx银行201X年案件防控责任书 、 为确保xx银行哈尔滨分行各项经营业务活动安全、高效、稳步发展、依法合规经营，加强防范经济案件的工作，努力抑制大案要案发生，把xx分行把违法违纪违规案件减少到最低限度，特签订本责任书。 一、 责任目标 在责任年度内各分行、支行在辖区范围内要切记抓好案件防控和安保工作，加强内部控制，全面提升案件综合防范能力，防范经济违法、违规、违纪案件的发生。确保金融财产和员工人身安全，做到年度发案数为零。 二、 责任范围 （一）各部门要对案件防范工作高度重视，落实和完善各项规章制度，加强员工的职业道德和法律法规教育，从源头上堵截违法违纪违规现象的发生。 （二）各部门要落实责任目标，结合辖区范围内实际情况，把案件防范责任贯穿于各项业务经营之中，要对本部门业务经营的合法合规性负永久责任。 （三）实行领导责任制，发生案件应坚持做到“四个亲自”，即亲自组织指挥案件查办进展情况，亲自听取案件查办进展情况，亲自解决困难和阻力。 （四）建立健全安全保卫机构，选好配齐安全保卫人员，保证保卫 工作的有效实施。 （五）严格执行xx案件防范工作责任制实施办法、xx银行案件责任追究制度和xx银行党风廉政建设责任制实施细则。坚持标本兼治、综合治理、注重预防的方针，把廉政建设和反腐工作纳入各部门综合责任目标管理，紧密结合业务管理工作，有布置、有检查、有考核。 （六）定期分析研究本部门及业务主管范围内的案件防控工作开展情况，针对存在的问题，遵循xx银行案件防范工作责任制实施办法，制定完善经营管理规章制度和监督制约机制，从源头上防范违法违纪案件和违规行为，依法经营，规范管理，有效防范化解金融风险和案件风险。 篇三： 中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行分管行领导与分行部室第一负责人) 中国XX银行任期内案件防控目标责任书 （分行分管行领导与分行部室第一负责人） 按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行分管行长与分行部室第一负责人签署后生效，责任期间为签署当日至离任。 一、工作目标 认真贯彻落实银监会及总、分行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，不断完善案件防控长效机制，强化本部室（及所属条线）员工的责任意识和风险意识，确保本部室（及所属条线）杜绝案件发生。 二、工作职责 （一）高度重视案件防控工作。作为分行部室案件防控工作的第一责任人，要领导本部室并组织、指导、督促所属条线主动开展案件防控工作，加强事前防范。严格按照银监会及总分行关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。 （二）建立健全案件防控工作机制。 1、按照总、分行内控管理的要求，建立案防组织体系，配备与案防目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作措施落实。 2、结合分行业务发展变化和特点，建立本部室（及所属条线） 防控案件发生的管理机制、操作制度，及时梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。 3、深入开展案件风险排查，建立对于本部室（及所属条线）业务的定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。 4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。 5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行中国XX银行案件处臵办法，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。 6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导本部室（及所属条线）干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。 （三）深入推进银行业金融机构从业人员职业操守指引（银监发201X6号）落实，加强对员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。 三、责任追究 分行部室第一负责人是本部室案件防控工作的第一责任人，同时对所属条线案件防控工作承担管理责任。 （一）案件防控责任实行“一票否决”，未认真履行案件防控职责导致本部室或所属条线发生案件的，取消部室当年评先评优的资格。 （二）由于未认真履行对本部室的案件防控职责，导致本部室发生案件，涉案金额在100万元以上的，部室第一负责人予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元以下的，部室第一负责人视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分。 （三）由于未认真履行对所属条线的案件防控职责，所属条线在任期内发生案件的，视案件的性质、情节、后果等，按照银监会“双线问责”的要求，追究分行部室第一负责人的管理责任。 对于因检查不到位，导致未发现应发现的案件线索或风险而发案的；因整改不到位，导致未及时查堵风险点或屡查屡犯而发案的；因漏报、迟报、错报、瞒报案件风险信息，导致案件风险未得到及时处理而发案的，在责任追究时从严、从重处理。 对于主动反映问题，及时整改并挽回资金损失的，给予从轻处理。 （四）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。 四、本责任书一式二份。由分行分管行领导与分行部室第一负责人签署。二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。 本责任书自双方签署之日起生效。签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。 分行 分行 部（室） 分行分管行领导： 第一负责人： 年 月 日 年 月 日篇四： 201X案件防控工作目标责任书 鄯善县邮政局201X年案件防控工作目标责任书 根据201X年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工作总体部署，鄯善县邮政局做为代理邮政金融业务的机构，为进一步明确鄯善县邮政局防控工作责任，鄯善县邮政局与各部门、支局（所）签订201X年度案件防控工作目标责任书： 一、案件专项治理工作责任目标： 围绕防范操作风险“十三条”意见和内控制度“十个联动”要求，继续巩固成果，风险排查常抓不懈，严肃制度执行有力，提高案件成功堵截率,严防新案，坚决杜绝大案要案，实现无案件。 二、案件专项治理工作原则:坚持标本兼治,重在治本;坚持查防结合,重在防范;坚持改革管理并举,重在加强内控。 三、案件专项治理工作责任人： 鄯善邮政局市场部主任、办公室主任、信函广告部主任、速递物流部主任、中心营业支局支局长、老城营业所所主任（柳中路支局）、新城邮政所所主任、火车站中心支局支局长、七克台邮政支局支局长、双水磨邮政支局支局长、连木沁邮政支局支局长、地质队邮政支局支局长、鲁克沁邮政支局支局长、达浪坎邮政支局支局长、潘家坎邮政支局支局长。 四、案件专项治理工作责任： （一）各部门、支局（所）要高度认识案件治理和防控工作的重要性、紧迫性和严肃性,强化制度执行力度, 增强依法合规经营意识，认真排查案件风险隐患,遏制各类案件发生；将案件治理和防控工作纳入本单位经营管理工作的总体规划,建立健全案件治理和防控工作考核机制。不断完善夯实案件防控“五大机制”： 即建立健全组织保障机制、内控和风险排查机制、激励和全员约束机制、信息反馈和科学处置机制、跟踪督查和责任追究机制，全面推进案件防控工作向纵深方向发展。 （二）建立并执行季度案件警示分析列会制度。各部门、支局（所）要严格执行季度案件警示分析列会制度，对发生的案件及内外部检查发现的风险隐患进行通报并分析，及时总结案件特点和风险原因，制定有针对性的解决措施。 （三）建立并执行定期汇报制度。各部门、支局（所）要按季向局安全保卫汇报案件治理和防控工作情况，报送材料内容包括本季度案件治理和防控工作开展情况、案件发生情况、发案原因、以前案件的后续处理情况等。 （四）建立案件快速报送制度，凡发生案件和安全事故的机构要在第一时间内迅速向局安全保卫报告，安全保卫要在第一时间向邮储银行鄯善县支行进行报告。 （五）严肃案件责任追究制度,加大问责力度,实行案件防控“一票否决制”。凡发生案件的机构要严肃追究相关责任人员的责任,并追究相关领导的领导责任。认真落实案件防控“一把手”负责制,对发生大案要案的机构,实施“先行引咎辞职”制度,并“上追两级”责任,涉嫌违规人员要坚决及时移送司法机关。 本责任书一式叁份，县局、邮储银行鄯善县支行、各部门、支局（所）各执一份。 鄯善县邮政局 各部门、支局（所）局领导： 负责人： 201X年1月8日 201X年1月8日篇五： 案件防控责任状222 馆陶县联社201X年度案件防控工作目标 责 任 状 馆陶县农村信用合作联社 馆陶联社案件防控工作目标责任状 为进一步加强内控管理，切实做好我县农村信用社201X年案件防控工作，提高案件防控水平，确保全年安全经营无案件，促进全市农村信用社稳健发展，特签订本责任状。 一、责任目标 在责任年度内，各社在管辖范围内要以开展“合规执行年”为抓手，继续按照“打造平安年”的目标和要求，切实抓好案件防控工作，加强内部控制，全面提升案件综合防控能力，防范“贪污、挪用、诈骗、盗窃”等案件以及重大违规违纪事件的发生，防范赌博、涉毒和治安灾害等责任事故的发生，确保农村信用社资金、财产安全和职工人身安全，确保年度发案数为零。 二、责任范围 各网点负责人是案件防控工作的第一责任人，对所辖案件防控工作的安排、部署、落实和执行负总责；领导及其它成员根据分工，对职责范围内的案件防控工作负主要责任。 三、责任内容 1、依法合规经营各项金融业务，严格执行省联社各项规章制度，不得默许或指令下属违规经营或违规使用、占用信用社资金，不得违规拆借、挪用信用社资金。 2、建立、健全信用社资金安全管理责任制，并考核资金安全管理责任制落实情况。 3、按照省联社规定建立相应的案防组织机构，按照内部控制和岗位制约的要求配备岗位人员,实行案件防控目标责任制。 4、积极开展“合规执行年”活动，打造流程银行，创建合规文化，积极构建全面风险管理机制和内部控制综合评价机制及相应的内控制度体系，夯实案防工作基础，建立案防工作长效机制。 5、加强全员案件防控教育培训工作，不断提高员工案件防控意识和技能, 筑牢案件防控思想防线。 6、认真组织班子成员落实各项履职检查，加大监督检查力度，及时发现问题，消除隐患，保持案件防控和追究问责的高压态势。 7、严格落实高管人员定期交流、重要岗位人员轮换、强制休假、亲属回避等制度；按照员工日常行为排查月报告制度组织排查，对重点人员建立监控档案，实行动态管理。 8、组织落实上级及有关部门对案件防控工作的部署和提出的整改意见。 9、每季度至少组织一次案件防控专项工作会议，分析、布置、督促、检查信用社案件防控工作，会议要形成会议记录，并督促各项工作的落实。 10、按规定时限报告本联社发生的案件，组织对信用社案件的调查处理，按照管理权限对案件责任人员进行责任追究，落实监管部门“双线问责、上追两级”的规定。 四、责任追究 1、按照省联社河北省农村信用社案件防控责任追究办法（冀信联发?201X?80号）对发生案件的网点负责人进行处理。 2、对发生瞒报、迟报、漏报、误报重大突发事件和案件的，从重追究有关责任人管理责任和领导责任。 3、对未完成案件防控责任目标，发生案件的社，网点负责人先行就地免职，再做调查处理，从严追究问责。 4、本年度结束后，由联社对各网点案件防控工作目标完成情况进行考核，案件防控工作考核结果市办与联社绩效挂钩，算出各联社年度应得绩效工资后，再按照案件防控目标责任考核评价得分百分比发放绩效工资。 五、有关事项 1、本责任状一式两份，县联社与签署单位各持一份，责任状期限自201X年1月1日至201X年12月31日止。 2、本责任状由馆陶县农村信用合作联社具体监督实施。 联社党委书记（理事长） _ 网点负责人 （签字）： （签字）： 二一二年一月一日