600724宁波富达内幕信息知情人登记管理制度.ppt

,第二条,第四条,管理制度,、,、,、,宁波富达,内幕信息知情人登记管理制度,宁波富达股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章 总则第一条 为了进一步规范宁波富达股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，有效防范内幕交易，维护信息披露的公平原则，根据公司法证券法上海证券交易所股票上市规则上市公司信息披露管理办法、中国证监会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等有关法律、法规的规定及宁波证监局关于建立宁波上市公司内幕信息知情人登记制度的通知关于进一步做好内幕信息知情人登记管理有关工作的通知文件精神和宁波富达股份有限公司章程宁波富达股份有限公司信息披露管理制度的相关规定，制定本制度。公司内幕信息登记管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。公司监事会负责对公司内幕信息知情人登记情况进行监督。第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息登记管理工作的日常工作部门。第二章 内幕信息及内幕信息知情人本制度所指内幕信息是指根据证券法规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的，尚未公开的信息，包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；20-1,第六条,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总裁发生变动、董事长或总裁无法,履行职责；,（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控,制公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程,序、被责令关闭；,（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；,（十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；,（十四）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；（十五）主要或者全部业务陷入停顿；,（十六）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生,重大影响的额外收益；,（十七）变更会计政策、会计估计；,（十八）公司分配股利或者增资的计划；,（十九）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同的签署等活动；（二十）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（二十一）对外提供重大担保；,（二十二）公司季报、半年报、年度经营业绩数据及重要财务资料；,（二十三）中国证监会依法认定的对公司证券交易价格有显著影响的其他重要,信息。,第五条 尚未公开是指公司未在信息披露指定报刊上海证券报等指定媒体,及上海证券交易所网站（）正式披露。,内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕,信息的人员，包括但不限于：,（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；,（二）公司控股或能够实施重大影响的公司董事、监事、高级管理人员。,20-2,第七条,第八条,第九条,第十条,（三）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（四）公司收购人及其一致行动人、重大资产重组交易对方及其关联方，以及上述主体的董事、监事、高级管理人员；（五）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（六）参与可能对公司证券交易价格产生重大影响事件的咨询、论证、相关文书制作等各环节的证券公司、证券服务机构、及其法定代表人（负责人）、经办人以及由于工作关系可以获知重大事件的工作人员；（七）因履行法定职责可以获取公司有关内幕信息的政府部门等外部机构及其工作人员；（八）前述（一）至（六）项规定的自然人配偶、子女和父母以及其他因亲属关系获取的内幕信息的人；（九）证监会依法认定的其他单位和个人。第三章 内幕信息知情人的保密责任公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露、报导、转送，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小的范围内，不得在公司内部非业务相关部门或个人间以任何形式传播。经常从事有关内幕信息工作的相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开信息的，应在提供之前，通过与其签署保密协议、发送禁止内幕交易提示函等方式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。,第十一条,公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生,重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公20-3,知情人档案登记管理,司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。第四章 内幕信息知情人档案登记管理,第十二条,公司应如实、完整、及时记录内幕信息在公开前的商议策划、论,证咨询、合同订立等各阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等相关信息，建立内幕信息知情人登记档案，供公司自查和相关监管机构查询。,第十三条,内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人,的名称/姓名、身份证号码、成为内幕信息知情人的原因、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、获取内幕信息内容等项目（详见附件）。,第十四条,公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大,事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案，并及时送达公司董事办备案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本单位内幕信息知情人的档案，并及时送达公司董事办备案。收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案，并及时送达公司董事办备案。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司董事办，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第十三条要求填写。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好涉及各方内幕交易知情人档案的汇总。董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。,第十五条,行政管理人员接触到公司内幕信息的，应当按要求填写本单位内,幕信息知情人的档案，并及时送达公司董事办备案。公司在信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，负责报送信息的公司职能部门应在提供信息之前，通过与其签署保密协议、发送禁止内幕交易提示函等方式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项，填写内幕信息知情人的档案，并及时送达公司董事20-4,办备案。在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十六条,公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股,份等重大事项，除按规定填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。,第十七条,公司各职能部门及其子公司对涉及本制度第四条内幕信息及本制,度第十四、十五、十六条事项的，在严格按管理决策权限履行报告义务的同时，应当填写内幕信息知情人的档案，并及时送达公司董事办备案。,第十八条,董事会秘书、证券事务代表应汇总建立内幕信息知情人档案，并,对相关信息及时补充完善。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。公司进行本制度第十六条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。,第十九条,公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各控股子公司的,主要负责人，应当积极配合公司做好内幕信息管理和知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时将已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况登记送达公司。第五章 内幕信息知情人责任追究,第二十条,内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进,行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果在两个工作日内报送宁波证监局。20-5,第二十一条,内幕信息知情人违反本规则擅自泄露相关信息、或者由于失职,导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，按相关制度进行处罚。如在社会上造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其进行处罚。,第二十二条,为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机,构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第六章 附则,第二十条三律、法规办理。第二十四条,本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相冲突的，按有关法本制度经公司董事会审议通过后生效，由公司董事会办公室负,责解释。附：宁波富达股份有限公司内幕信息知情人档案表。宁波富达股份有限公司2011 年 11 月 25 日20-6,司内幕信息知情人档案表,宁波富达股份有限公司内幕信息知情人档案表（注 1）内幕信息事项（注 2）：,序号,内幕信息知情人姓名或名称,身份证号,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,注3,注4,注5,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,填报单位（章）：填表人：,注：1、本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第十五条的要求内容进行登记。2、内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份内幕信息知情人档案仅就涉及一项内幕信息事项，不同内幕信息涉及的知情人档案应分别记录。3、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件。4、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5、填报内幕信息所处阶段，如商议筹划、论证咨询、合同订立、行政审批、公司内部的报告、传递、编制、审核、决议等。6、如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。20-7,