寻租理论：产权理论的一个扩展.doc

寻租理论：产权理论的一个扩展为什么寻租理论是产权理论的一个扩展？这可以从以下两个方面去理解：1. 寻租理论与产权理论的目标及分析范式具有一致性，都与权利联系在一起寻租是对特权的一种寻找，这种特权是非生产性利润。而财产权，是外在性的内在化。有效的产权安排会导致寻租的竞争市场和社会环境。而无效的产权安排或产权失灵会导致寻租的社会。特权是对稀缺资源的一种分配，是在政治市场上进行的，产权是对稀缺资源产权的界定，是在经济市场上进行的。经济主体对产权的追求是对排他性权力的一种追求，可以解决公共资源使用中的搭便车、机会主义行为倾向等，因而具有激励与约束的功能。经济主体对租金（或特权）的追求也是对排他性权力的一种追求，但这种排他性权力的追求与产权排他性权力的追求是有性质上的差别的。张五常认为，约束人们行为的规则一般可以分为三类:以规制来限制财产的使用；以“人”本身为界定权利的单位或以等级来分配权利；以资源或物质本身作为界定权利的单位。经济主体对租金的追求就是对一、二类规则的使用，而对产权的追求则是在第三种规则下进行的。在这三类规则中，第一类规则大大地限制了财产或资源的使用效率，第二类规则是不公平的，更重要的是一、二类规则是无法客观衡量的，并且必然导致市场配置资源的扭曲。用什么来分配权利，这是产权理论和寻租理论要共同探讨的问题，一、二类规则是与寻租理论联系在一起的，而第三类规则是与产权理论联系在一起的。.2. 从理论上来讲，只用交易成本方法分析产权问题是不够的诺思分析了制度研究的三种方法，即交易成本方法、寻租方法及奥尔森的分利集团框架。他认为，这三种研究方法在很大程度上是相互补充的。交易成本方法试图提供一种关于契约成本的基本理论框架，据此建立一个政治经济制度的一般理论。它的重点是交易成本和国家一起决定产权结构并因而决定经济绩效的方式。早期的产权理论主要是从这个方面进行了大量的研究。奥尔森模型虽然没有关于国家的明确模型，但分析了利益集团的相互作用，其结论是制度降低了体系的效率和生产力。寻租分析是分析人类利益矛盾的有效概念。在资源稀缺的假设下，追求利益最大化的假说主要揭示了人们利益的一致性，而寻租则主要揭示了人类利益之间的矛盾。寻租理论解决了新古典经济学关于人的单一的、“同质”的问题。为更好地理解经济的发展过程，运用资源持有者的“古典”概念，即用他们所掌握的资源类型来标识的如资本家、地主、工人和农民的概念，而不是新古典的“同质的”资源所有者的概念，并且分析各类资源持有人是如何能够影响政治过程以获取有利于自身利益的政治租金，这常常是十分有用的。寻租模型致力于建立政治体系的利益集团模型，界定一种决策规则结构，然后分析这些决策规则的后果。具体地说，对资源用途的决策权力的重新界定会引致财富分配和政治权力的变化。可以想象，在权利配置过程中，各人对产权变迁所持的态度将由他们预期能从重整方案中获得的净收益决定。根据这一解释，我们很容易理解为什么会存在不同意见，为什么政治上的讨价还价会导致妥协和一个偏离了完全有效率的竞争体系所要求的模式的权利结构的建立。也就是说，引入寻租理论和利益集团理论后，我们才能搞清这种偏离是如何产生的，其根源是什么。由此可见，新产权理论的意义在于，它可以解释诺思提出的一个问题，即为什么历史上人类社会选择的产权大多数是低效的。人类选择产权形式不仅要受产权变化的成本收益的制约，还要受利益集团及国家的制约。对所有群体（集团）有利的产权形式或制度并不存在，这也是多元产权形式存在的原因（马克思把这解释为生产力水平的差异）之一。对后来的诺思而言（诺思也可以看作是新产权的代表人物），产权的“有效体系”是“使社会产出最大化”或降低交易成本、“促进经济增长”的体系。经济增长的乏力被归咎于“无效的产权”，而无效产权又来自控制国家机构的人的寻租企图和计量以及交易成本问题的存在。从理论上讲，新产权理论并不仅仅限于新古典经济学，而且引入了寻租理论、公共选择学派理论、利益集团理论及国家理论。寻租理论、公共选择理论及集体行动的逻辑理论可以在更高的层次上考察产权问题。如果我们的产权改革思路仅限于早期产权理论，是难以使产权改革深化的。从层次上讲，早期的产权理论可以作为一个基本层次分析，新产权理论的突出特点在于引入寻租分析及国家理论。用引入寻租理论的新产权理论研究产权的起源、演化及产权绩效等问题可以大大地提高产权理论的解释力。从产权制度来看，可分为正式产权制度、非正式产权制度及产权的实施机制。非正式产权制度可以在第一个基本层次分析，但是正式产权制度及实施机制却需要在更高层次分析。产权的演变在不同国家、不同时期有不同的特点。从历史与现实来看，早期的产权理论仅仅适应于人类社会早期关于产权形成的分析，一个国家产权的形成及其有效性关键取决于集体行动与国家这个层次。一个国家能否形成对社会寻租的有效制约制度对一个国家能否形成有效的市场经济体制至关重要。