纯化水设备计算机化系统验证方案.doc

纯化水设备计算机化系统验证方案项目：纯化水设备计算机化系统验证项目编号：TQ-SC系统名称：制水设备PLC系统制造商:扬州华康水处理科技有限公司型号：FSJ43R-3B-2型(RO)反渗透装置 系统编号：SC1-X003-01生产线/地点提取车间方案编号：VAL-TQ-SB-001-CSV-T-00方案批准执行部门姓名签字日期编制人杨智飞年 月 日审核人杨炯宝年 月 日莫忠财年 月 日陈延生年 月 日段博宇年 月 日批准人赵军年 月 日贾红静年 月 日目 录1.目的32.可接受标准33.验证实施过程33.1.验证小组成员及职责表33.2.人员培训43.3.设计验证（DQ）43.4.安装验证（IQ）53.5.运行验证（OQ）63.6.性能验证（PQ）114.总结报告124.1.目的124.2.结果汇总124.3.结论125.偏差处理136.签名日志137.最终结论138.再验证周期139. 附件141. 目的通过测试、评估采取的URS、设计、安装、功能以及PLC控制系统符合GMP，以确保PLC控制系统符合设计要求和制水工艺要求，并且能够稳定工作。2. 可接受标准 验证涉及的相关文件均获批复。 验证小组成员已经过相关培训。PLC控制系统功能符合设计、安装、GMP的要求。3. 验证实施过程本验证采用软件测试法中的“黑盒测试法”，即只看软件功能的设定和符合情况，不考虑PLC本身结构，检查软件功能是否按照功能说明的规定正常使用。“黑盒测试法”：将系统（软件和硬件）看作不能打开的黑盒，在不考虑系统内部结构和特性的情况下，测试者只依靠系统说明书，从可能的输入条件中确定测试数据，也就是根据系统的功能或外部特征，设计测试用例（例如功能测试）。验证人员应根据验证方案所规定的方法、步骤进行各项目的验证，并及时填写验证结果记录。在测试过程中发现错误或故障时，验证人员应将偏差原因填写偏差记录。偏差原因确是软件系统固有的，则应联系制造商对系统重新完善，不能出现系统的错误。3.1. 验证小组成员及职责表姓名部 门职务职 责杨智飞生产部组长负责组织协调和起草验证方案，数据汇总、分析及完成验证报告 杨炯宝质量部组员负责文件资料的验证陈延生提取车间保全组员负责设备验证的具体工作和设备用电的检查验证莫忠财提取车间工艺员组员负责对验证方案的具体操作和结果验证段博宇质量部QA组员负责对验证全过程的质量监控于静提取车间制水组员负责对相关内容的检验负责验证数据及结果的审核3.2. 人员培训所有参与本次验证验证的人员均应经过相关培训，详见附件。3.3. 设计验证（DQ）3.3.1. 验证目的：通过比较URS与功能说明、设计说明的一致性，检查系统是否满足需求，符合GMP要求。针对不能满足的部分，需要和供应商进行协商。3.3.2. 验证方法： 确认软件、硬件构造及配置，设计和功能说明。验证应用过程。3.3.3. 可接受标准： 每一个功能的控制方式，执行过程，符合URS的要求。操作人员对人机界面的操作要求符合功能说明系统的安全性（权限设置）符合设计说明要求。硬件、软件的基本配置要求符合设计和功能说明。安装空间、位置、所处的环境符合设计要求。3.3.4. 验证结果： 详见附件DQ-1 通过对验证项目检查、确认后，将确认结果填入下表。 附件DQ-1 验证结果记录验证项目验证标准验证结论验证人/日期每一个功能的控制方式，执行过程符合设计说明和功能说明的要求。相符 不相符系统权限设置、管控符合设计说明要求。相符 不相符操作人员对人机界面的操作符合功能说明要求。相符 不相符硬件、软件的基本配置符合设计和功能的要求。相符 不相符安装空间、位置、所处的环境符合设计的要求。相符 不相符3.4. 安装验证（IQ）3.4.1. 验证目的： 安装验证的目的是保证系统的安装符合设计标准，并保证所需技术资料俱全。3.4.2. 验证方法： 按照设计图纸和安装说明、操作手册进行检查硬件配置、软件版本、电路图、接线图、输出输入等安装确认。3.4.3. 可接受标准： 文件确认各种文件与清单、图纸、软件俱全。 安装确认安装过程符合设计要求和安装程序要求环境和公用工程确认如电源、温湿度等符合要求。 3.4.4. 验证结果 详见附件IQ-1 等。 按照验证方法对验证项目进行确认和测试，将确认结果填入下表。确认过程任何偏差项，需在偏差表中记录。附件IQ-1 验证结果记录验证项目验证结果各种文件与清单、图纸、软件俱全。安装过程符合设计要求和安装程序要求电源、压缩空气PLC版本温度、湿度仪器仪表校验验证人签字日 期3.5. 运行验证（OQ）3.5.1. 验证目的： 是进行所有功能运行情况方面的测试以确保系统和运行符合设计要求。3.5.2. 验证方法： 按照操作SOP进行各种操作、测试。首先打开电控箱的电源点击“进入”输入正确用户名密码点击“确定”进入流程页面。3.5.3. 可接受标准： 系统安全性确认- 无权限的人无法打开应用程序。 系统正常启动 - 系统打开外部电源和紫外灭菌灯电源，并根据自身运行状态、流量调节阀及管路开关阀。系统进入正常运行状态。 断电/恢复功能 - 断开电源后，PLC控制系统停止运行；同时整个系统运行停止。断电后，由于PLC内部备有电池及内部的贮存器支持，程序设置的参数被保存，没有丢失。 恢复电源后，系统恢复到停电前的状态。 电导率超标（自动排水）- 系统自动停机，自动排水。 3.5.4. 验证结果：详见附件OQ-1、等。l 系统安全测试(1) 登录测试目的：l 确认未经授权的人员不得进入控制系统和登陆应用软件；测试步骤：l PLC控制系统界面登陆测试（操作人）¡ 启动PLC控制系统，界面出现要求输入访问密码框。¡ 输入错误的用户名及错误密码不能登陆。¡ 输入正确的用户名及错误密码不能登陆。¡ 输入正确的用户名及正确密码可以登陆。l 软件登陆测试（管理员）¡ 登陆界面后，点击界面参数设置按钮，出现软件登录界面。¡ 输入错误的用户名及错误密码，不能登陆。¡ 输入正确的用户名及错误密码，不能登陆。¡ 输入正确的用户名及正确密码，可以登陆。l 填写登陆测试验证结果记录，见附件附件OQ-1。l 确认过程任何偏差项，需在偏差表中记录。接受标准：l PLC控制系统界面登陆测试符合要求l 软件登陆测试符合要求。 附件OQ-1 验证结果记录验证标准验证结果PLC控制系统界面登陆测试符合要求软件登陆测试符合要求验证人签字日期（2）用户权限测试目的：l 确认不同的用户拥有不同的权限，不同的用户可以设置自己的密码并进行登录，登录后可以根据权限的不同可以对软件进行不同的操作；测试步骤：l 系统管理员拥有该软件的全部权限；包括：设备操作、参数修改、报表查用、用户管理等权限；l 以系统管理的角色进入系统；l 新增一个用户“管理员”给该用户分配参数修改及设备操作等权限；l 新增一个普通用户“操作人”，只分配设备操作权限；l 输入新增的“管理员”的用户名和密码，登录系统，查看权限，权限显示有：可以打开参数设置对话框，可以打开设备操作对话框；l 输入新增的“操作人”的用户名和密码，登录系统，查看权限，权限显示有：不可以打开参数设置对话框，可以打开设备操作对话框进行操作；l 填写用户权限测试验证结果记录，见附件OQ-2； l 确认过程任何偏差项，需在偏差表中记录。接受标准：l 测试的用户权限满足设置要求；附件OQ-2 验证结果记录验证标准验证结果测试的用户权限满足设置要求验证人签字日期（3）数据的采集、显示打印功能测试目的：l 确认数据的采集、显示、打印功能符合要求；测试步骤：l 核实系统是否可以实时采集检测的数据，系统采集的数据和实际显示的一致； l 核实数据是否可以实时打印；l 填写数据的采集、显示和测试验证结果记录，见附件OQ-3；l 确认过程任何偏差项，需在偏差表中记录。接受标准：l 系统可以实时采集数据，采集的数据和显示的数据一致；l 系统打印功能完好；附件OQ-3 验证结果记录验证标准验证结果系统可以实时采集数据，系统采集的数据和实际显示的一致系统打印功能完好验证人签字日期l 系统的灾验性恢复功能测试目的：l 确认系统断电，通讯失败后，系统化所设置的参数没有变化。测试步骤：l 断电恢复测试¡ 以“管理员”的角色进入系统，点击“参数设置”按钮，出现参数设置界面，对该界面进行屏幕截图（拍照打印1）；¡ 然后人为地给服务器断电；¡ 重新开启服务器；¡ 以“管理员”的权限进入系统，点击“参数设置”按钮，出现参数设置界面，对该界面进行屏幕截图（拍照打印2）；¡ 比较前后截图（拍照打印1-拍照打印2）中的参数是否一致。l 通讯失败测试¡ 断开传感器数据线；¡ 重新连接传感器数据线；¡ 以“管理员”的角色进入系统，点击“参数设置”按钮，出现参数设置界面，对该界面进行屏幕截图（拍照打印3）；¡ 比较前后截图（拍照打印1-拍照打印3）中的参数是否一致。l 填写系统灾验性恢复功能测试验证结果记录，见附件OQ-4。l 确认过程任何偏差项，需在偏差表中记录。接受标准：l 断电前后；比较所有设置的参数应没有发生变化l 通讯恢复后；所有设置的数据没有发生变化附件OQ-4 验证结果记录验证标准验证结果断电前后；比较所有设置的参数应没有发生变化通讯恢复后；所有设置的数据没有发生变化验证人签字日期l 系统正常启动测试 目的： 确认在外部电源、气源、运行参数都在规定的范围内。然后在控制界面上选择运行功能键，系统进入正常运行状态。测试步骤： 首先打开电控箱的电源触摸屏缓冲到主页点击进入输入正确用户名及密码点击确认参数设置进入流程页面点击运行功能键。l 测试过程填写在测试验证结果记录中；附件OQ-6 附件OQ-6 验证结果记录验证方法可接受标准验证结果 当确认外部电源、气源、运行参数都在规定的范围内，在人机界面对话框输入用户名及密码，进入生产用水流程页面，然后在控制界面上选择运行功能键系统打开外部电源，紫外灭菌灯电源，通电运行。 根据自身运行状态（如液位、温度、电导等）流量调节阀及管路开关阀运行正常各个动作机构的反馈信号在规定的时间内产生并正确无误后，系统进入正常运动状态 验证人签字 日期3.6. 性能验证（PQ）3.6.1. 验证目的： 确认PLC系统在正常生产环境下，其运行过程的有效性和稳定性。测试项目依据对系统运行希望达到的整体效果而定，并重复确认。系统的PQ必须根据设备的PQ进行完整性测试。3.6.2. 验证方法：按照操作SOP进行各种操作、测试。首先打开电控箱的电源触摸屏缓冲到主页点击进入输入正确用户名密码点击确认进入流程页面点击运行功能键，观察系统和设备运行情况。对纯化水各项指标进行检验测试。3.6.3. 可接受标准：无权限的人无法打开应用程序。系统正常启动，进入正常运行状态。设备运行正常。产出的纯化水符合制药用水标准。 3.6.4. 验证结果：详见附件PQ-1、2 按照操作SOP进行各种操作、测试。将确认的结果填入下表。附件PQ-1 附件PQ-1 验证结果记录验证项目可接受标准验证结果系统安全性确认无权限的人无法打开应用程序。有权限的系统管理员打开应用程序后，可进行修改参数。启动系统运行系统进入正常运行状态设备运行设备运行正常产出的纯化水符合制药水质量标准验证人签字日期 4. 总结报告4.1. 目的当确认所有的验证结果符合预先设定的可接受标准，验证报告已得到相关人员审批并完成人员培训后，计算机系统可被投入正式使用。4.2. 结果汇总 验证结果汇总验证项目验证结果验证涉及的相关文件是否均获批复验证小组成员是否已经过相关培训设计验证（DQ）安装验证（IQ）运行验证（OQ）性能验证（PQ）验证人签字日 期4.3. 结论5. 偏差处理在整个验证过程中，应严格按验证方案对每一项进行验证，如果出现与标准要求不符的情况，应分析是否为重要偏差，如属重要偏差不能接受则需要出具整改措施，整改结束后重新进行验证。6. 签名日志将签名日志作为附件，参与验证活动的全体人员均应签名。7. 最终结论批准人： 批准时间： 年 月 日8. 再验证周期 版本升级或系统退役时再验证。9. 附件编号说明DQ-1设计验证结果记录IQ-1安装验证结果记录OQ-1运行验证结果记录PQ-1性能验证结果记录5-1偏差记录5-2偏差台账6-1培训签到表6-2签名日志验证/验证方案修改申请及批准书