dsb731(j) 军品技术状态管理程序.doc

质量管理体系文件 程 序 文 件文件名称：军品技术状态管理程序文件编号：生效日期：2010-04-01编制/日期：校对/日期： 审核/日期： 批准/日期： 质 量 管 理 体 系 文 件 军品技术状态管理程序 1 目的和范围技术状态管理的目的是应用技术和行政手段对军品的技术状态进行有效的控制。本文件规定了技术状态管理职责、技术状态管理和控制程序。本文件适用于钢质军用舰船合同要求时的技术状态管理。其它军品可参照执行。2 引用标准GB/T 19000-2008/ISO 9000：2005 质量管理体系 基础和术语GB/T 19001-2008/ISO 9001：2008 质量管理体系 要求GJB 9001B-2009 质量管理体系要求 GB/T 19017-2008 质量管理体系 技术状态管理指南3 术语和定义本文采用GB/T 19000-2008/ISO 9000：2005、GJB 1405A-2006中的术语和定义以及下列定义：3.1 技术状态在技术文件中规定的，并在产品中达到的功能特性和物理特性。3.2 技术状态管理技术状态管理的活动，包括：a) 技术状态标识；b) 技术状态控制；c) 技术状态纪实；d) 技术状态审核。3.3 技术状态标识确定产品结构，选择技术状态项目，将技术状态项目的物理特性和功能特性及接口和随后的更改形成文件，为技术状态项目及相应文件分配标识特性或编码的活动。3.4 技术状态项被指定用于技术状态管理并在技术状态管理过程中作为单一实体来对待的硬件、软件、流程性材料、服务或其任一独立部分的集合。3.5 接口技术状态项之间界面处物理的或功能的相互关系。3.6 技术状态控制在技术状态文件正式确定后，对技术状态项目的更改，包括技术状态文件更改以及对技术状态产生影响的偏离和超差，进行评价、协调、批准或不批准以及实施的所有活动。3.7 技术状态文件确定技术状态项的要求、设计、建造生产和验证所必需的文件。3.8 技术状态纪实对已确定的技术状态文件、建议的更改状况和已批准更改的执行状况所做的正式记录和报告。3.9 技术状态审核为确定技术状态项目符合其技术状态文件而进行的检查。3.10 技术状态管理计划规定具体产品或项目的技术状态管理的组织和程序的文件。3.11 技术状态基线在某一特定时间点正式规定的产品的技术状态，是后续活动的参照基准。3.12 技术状态委员会由技术和管理专家组成的，具有对技术状态及其管理进行决策的权限和职责的小组。3.13 工程更改基线确定后，对已经交付、即将交付，或者还在研制制造的产品技术状态的更改。3.14 偏离许可产品实现前，偏离原规定要求的许可。3.15 超差特许书面批准，接收在制造过程中或已交付检验，发现与规定要求不符合，但又可以原样使用或进行返修后仍可使用的产品。4 管理机构及其职责4.1 技术状态委员会企业应建立技术状态委员会。负责评审技术状态管理计划、技术状态管理程序、技术状态项的选择、技术状态基线和对技术状态基线的更改，包括偏离和超差。技术状态委员会成员由最高管理者指定，吸收所有必要的专业部门的代表参加。4.2 设计所 设计所为技术状态管理的主要责任部门，其职责为：a) 负责审查外来设计的舰船产品图样和技术文件，处理与设计单位的组织和技术接口问题；b) 负责生产设计和工艺设计，并配合建造施工；c) 负责图样、技术文件的复印、晒制、整理、分发、归档，应确保生产现场都能得到相应文件的有效版本；4.3 质量管理部a) 负责编制军工产品质量保证大纲和报验项目；b) 负责进行军工产品进货、过程、最终检验和试验，负责提交顾客验收；c) 负责汇总、整理军工产品检验和试验记录、材料及设备质量证书、报验验收证明书、出具产品合格证书；d) 负责进行军品不合格品的日常管理；e) 负责传递军工产品质量信息，对报验遗留项目进行汇总和跟踪。4.4 军工部/军品项目组a) 负责企业军工产品生产全过程的管理工作；b) 负责企业军工产品生产过程中重大事项的决策指令下达，和向上级报告或反馈有关信息；c) 负责企业军工产品的生产技术准备工作；d) 负责军工产品会议的组织协调、军工产品信息、报表编发等工作。4.5 施工单位a) 负责具体的施工工作，以设计所下发的图样和技术文件为依据，并将建造中出现的问题反馈给相关职能部门，保证生产任务顺利完成。b) 开展产品建造过程中与其有关的工作任务，根据相关职能部门的要求，严格按照图样和技术文件执行。5 管理程序5.1 技术状态管理的阶段5.1.1 设计阶段实施技术状态管理其目的主要是保证以优良的性能、规定的成本、适宜的周期，研制、制造满足预期使用要求的武器装备，并提供成套的技术资料。5.1.2 生产过程中实施技术状态管理 其目的是使制造的武器装备技术状态达到制造使用的成套技术资料对技术状态的规定都是协调一致、现行有效；交付使用的产品，应符合技术资料所规定的特性。生产过程中实施技术状态管理的重点是控制技术状态的更改及其贯彻执行。工程更改前对涉及武器装备技术状态的改变必须进行系统分析论证或试验，并履行审批手续，经使用方同意和上级定型机关批准。5.2 技术状态管理内容实施技术状态管理，从设计阶段开始就应进行技术状态标识、控制、纪实和审核，保证交付产品符合研制任务书和合同规定的要求。5.2.1 实施技术状态标识产品技术状态标识即图样和技术文件形成的各重要阶段，都要以技术文件形式对该阶段的技术状态项目特性加以描述和说明,最终形成产品的成套技术资料。5.2.1.1 建立并执行设计图样、技术文件和软件归档的三级审签制度。5.2.1.2 建立并执行工艺、质量会签制度、标准化检查制度。5.2.1.3 制订并执行文件更改和审批程序。5.2.1.4 设计图样和技术文件应完整、准确、统一、清晰。5.2.1.5 规定技术状态项目及其相应的文件分配标识特性或代号。5.2.1.6 建立完整的技术档案。对研制过程中形成的各种论证、分析、计算、评审、试验报告，以及协调和更改记录，均应及时加以整理，按设计项目分门别类归档。5.2.1.7 成套技术资料要加强管理，以保证现场使用的文件与资料室保存的文件相互一致、现行有效。5.2.2 实施技术状态控制包括对偏离、超差的控制。严格控制技术状态更改，保证产品质量特性与有关文件规定相一致。5.2.2.1 图样和技术文件是对产品技术状态的标识和说明，也是工艺、制造的依据。因此，对图样和技术文件的形成过程实行严格的控制。5.2.2.2 控制已确定的技术状态项目，保证正确的基线演变。5.2.2.3 控制技术资料，保证试制、生产、检验现场和各职能部门所使用的图样、设计文件是现行有效且一致。5.2.2.4 严格控制工程更改。设计、工艺文件更改前，要充分考虑其对系统和相邻、相关的零部（组）件的影响及相关的更改，并经论证、试验、履行审批程序。5.2.2.5 对零部（组）件、加工工序、工艺装备、材料或生产、试验用设备的任一更改，如果引起技术状态的改变，需要进行系统分析、论证和试验，并履行审批程序。5.2.2.6 规定与执行偏离许可和超差特许程序。由于这两种申请都不符合规定的技术状态要求，因而都需要取得用户的认可。5.2.2.7 实施工程更改的产品要进行验证，验证其是否符合批准的工程更改规定。5.2.3 实施技术状态纪实凡是出现偏离规定的技术状态的行动，均应进行记录，使标识产品技术状态的文件及更改具有可追溯性。定期提供技术状态报告，以表明生产的产品是按批准的技术状态标识文件制造，所有的工程更改都是经过审查、批准，并且在产品中得到贯彻。技术状态纪实的内容包括：a) 技术状态项目及其文件清单；b) 目前的技术状态状况（设计或制造）、更改、执行及验证状况；c) 偏离许可和超差特许状况等。5.2.4 实施技术状态审核产品定型前按照审核程序对产品进行功能和物理技术状态审核，以保证产品合同和规定的要求，以及产品的技术文件能准确地反映出产品技术状态。同时作好记录，并经使用单位或其代表认可。5.2.4.1 功能技术状态审核是验证技术状态项目是否符合技术状态文件规定的性能和功能特性要求。5.2.4.2 物理技术状态审核是对生产出的首件技术状态项目进行审核，验证其是否全面符合技术状态文件规定要求。